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摘 要：通过对企业集团体制改革给工程档案管理模式带来一系列挑战的分析，提出以思维集团化为理念，工程档案管理工作标准化为基础、信息化建设为支撑，建立科学的工程档案管理模式，以实现工程档案管理与工程项目建设同步发展。
关键词：工程档案管理模式 企业集团 信息化
中图分类号：G275 文献标识码：A 文章编号：1007-3973（2013）012-286-02
随着信息化的迅猛发展，国内企业集团为提高竞争力，逐步加强对企业人、财、物的集约化管理，优化各项业务流程，减少机构设置，实现集团管控，提高工作效率，对于以工程项目建设为主营业务的企业集团来讲，加强企业集团工程档案的集中统一管理是增强企业竞争力，创建“百年老店”奠定基础。
1 企业集团体制改革下建立科学的工程档案管理模式的必要性与紧迫性
1.1 企业集团专业化、集约化发展对工程档案管理的影响
企业集团在追求高效发展过程中会产生机构的新设、撤销、业务范围的扩大或缩小、合并重组等多种情况，给工程档案管理带来重大影响，涉及工程档案的归档、移交、权限设置等问题。新设、撤销单位的档案处理问题相对简单，档案归属问题比较单一。而机构合并重组相对复杂，以两个机构（A和B）的合并重组为例，主要产生情况如图1所示。
如图1所示，I图显示一个机构全部并入另一个机构；II图显示两个机构中部分业务重新组建成一个新机构，或一个机构的部分业务并入另一个机构；III图显示两个机构同时并入另一个机构，成为该机构的两个相对独立的部门；IV图显示两个机构在发生II图所显示的变化后，并入另一个机构。C机构代表原有机构、新设机构或是经过业务变化后的机构。
通过图1分析，机构合并重组现象虽然复杂，但给工程档案管理工作产生的本质影响突出表现在数据迁移、档案权限的变更。
1.2 有待于进一步加强工程档案数字化、信息化工作
由于人员缺乏，工作效率亟需提高，对信息资源的利用要求也越来越高，因此，必须加强工程档案数字化、信息化建设。在某些企业集团，工程档案的部分前期文件产生于集团总部，作为文书档案进入档案数据库，致使很多工程档案的前期文件数字化问题成为历史遗留问题，工程电子档案失去成套性这一本质特点。为避免对某些文件，如工程档案前期文件重复进行数字化加工，加强各项业务管理系统与档案管理系统的集成、档案数字化、信息化工作成为完成工程档案管理工作的内在要求。
1.3 电子档案管理成为时代发展趋势
2011年11月28日，美国总统奥巴马签署了总统备忘录，要求国家档案和文件管理署（NARA）、管理与预算办公室（OMB）和司法部（DOJ）尽快制定并颁布《档案管理指令》，推动联邦政府进行“以推进电子档案发展为核心”的档案管理改革。2012年8月24日，奥巴马又签署了《电子文件管理方案》，强调美国政府自2019年，必须建立数字档案馆。其中，自2013年，各机关、单位应将现在所有的纸质档案数字化，所有的电子文件纳入电子文件的接收系统；自2017年，联邦政府不再接收任何纸质档案。总之，从整个国际发展趋势看，未来的社会，美国、加拿大等国家从2017年开始，将实现无纸化办公。可见加强电子档案的管理将成为时代发展的必然选择。
2 工程档案管理模式现状分析
工程档案主要包括工程前期文件（招投标文件、设计文件），施工档案、竣工档案（竣工图）、监理档案、运行维修档案等等，建设单位应将工程档案向企业集团档案馆移交的同时移交电子档案。但目前，工程档案存在的问题主要有：
（1）档案管理存在薄弱环节，如工程前期文件中，存在缺少缺少文件附件，文件丢失；缺乏对工程档案的前端控制，造成档案不完整，存保管分散等情况。
（2）工程档案管理人员与档案形成人员缺乏必要的沟通，造成无法按照工程进度实现档案及时归档。
（3）工程前期文件数字化问题难以解决，究其原因在于未加强对工程档案的科学管理，实现各系统间的集成。
3 建立科学的工程档案管理模式的措施
3.1 基本原则
（1）将工程档案管理纳入企业集团管理体系，坚持依法治档。将工程档案管理工作纳入基层单位主要负责人年度业绩考核指标，增强领导对档案工作的重视，明确工程档案管理职责和档案归档范围，确保工程档案的齐全、安全。
（2）电子档案由企业集团数字档案馆统一集中管理。按照信息化要求，建设集团数字档案馆，所有应归档的工程电子档案统一由数字档案馆集中管理，统一部署、规划。充分利用网络化、数字化技术，实现档案资源共享，保证集团各单位对工程档案资源方便、快捷利用，提高工作效率。
3.2 转变观念，树立思维集团化的理念
理念是行动的先导，企业集团的发展需要档案信息资源的坚强支撑。工程档案信息资源的建设应紧紧围绕集团工程建设业务，为集团的发展提供服务。因此，档案工作者必须树立思维集团化思想。思维集团化要求工程档案工作以企业集团大局为重，以集团各单位为考虑对象，统一工程档案管理工作的标准。只有这样，才能使集团自上而下形成一致的工程档案工作标准，促进整个集团工程档案工作的发展。工程档案是企业集团工程建设的真实记录，是工程创优、企业申请资质的重要凭证，是企业创建“百年老店”的基石，因此，工程档案形成后，应由企业集团档案馆统一保管。
3.3 建立健全机构，理顺关系
建立“企业集团档案馆——二级单位档案馆（中心）——基层档案部门（兼职档案人员）——全员参与”的工程档案管理模式，各级档案馆的主要职责：
（1）充分发挥企业集团档案馆的示范引领作用。随着企业集团集约化管理建设的深入，工程档案管理工作难度不断加强。在二级单位档案业务专业人才不足的情况下，为更有效的加强工程档案管理，践行档案服务理念，充分发挥企业集团档案馆人才技术优势，在其指导下成立工程档案服务中心，定期开展档案培训、业务指导，培养工程档案专业人才。 （2）二级单位建立档案馆（中心）进行档案集约化管理，根据各单位负责的工程项目，制定工程档案的归档范围等相关制度，做好与工程项目参建单位的沟通与协调，加强对工程档案工作的业务指导，负责工程档案的收集保管、查询利用，而非具体的档案整理工作。
（3）根据工程项目建设的需要，从实际出发，设立基层档案管理部门（兼职档案员）。基层档案管理部门（兼职档案员）应切实履行工程档案管理职责，认真负责工程档案的管理。
（4）通过对工程档案价值的宣传，培养全员的档案意识，确保工程档案的齐全、完整。
3.4 实现工程档案业务专业化、标准化
制定档案分类体系与归档范围，形成制度。如在档案分类体系中，明确不同种类档案间参见号，使档案工作者明确不同档案种类间的关系，不仅适应了工程前期文件作为文书档案归档管理，将复印件归入工程档案中的问题，也便于查找工程档案原件。
成立档案业务标准研究组，对企业集团各单位工程档案业务标准情况进行调研，制定工程档案业务标准，形成制度，为实现企业集团工程档案业务统一管理、信息化建设奠定基础。无论实体档案还是电子档案，亟需解决以下问题：
档号的编制最为关键、重要。为实现对工程电子档案的集中统一管理，应按一定规则制定新的档号编制规则，如根据企业集团各单位的排列顺序，为每个单位编制全宗号，以避免造成档号重复现象；随着企业集团专业化、集约化发展，机构设置走向扁平化，因此，应重新审定工程项目档案的归档范围、来源单位及档案最终归属等要素。
3.5 加强工程档案业务流程控制
加强对工程档案管理业务流程控制，将工程档案工作纳入到整个工程项目管理工作，实现同步部署、同步归档，相互制约，相互促进。
工程档案管理应与工程项目建设同步，根据工程建设的进度收集、整理归档工程档案。制定工程档案的归档范围、保管期限、来源单位，是企业重视档案管理、依法治档的表现，是重大工程档案管理的切入点，是确保重大工程档案收集的完整性、系统性和准确性的有效办法，这就要求加强对工程档案的前端控制。例如，一项工程项目酝酿之初，工程档案管理人员就应该介入其中，对各阶段应形成的工程文件（特别要注意那些复杂多样、头绪众多的文件）的数量、质量、工程文件的收集、归档等工作的负责人作出明确规定，写入合同，坚持依法治档。
业务流程管理强调将工程档案管理的整个过程看成是一项复杂的流程，即将收集、整理等档案管理的六大环节看成一个系统。从而运用业务流程管理的原理、方法实现对工程档案的科学管理。如根据工程进度、进度控制方法设计工程档案管理方案。同时，工程档案产生于工程项目建设的各相关领域，加强对工程档案的管理则有助于推动工程项目的进度控制、质量控制、全程控制，为工程项目的顺利完成提供参考、资料，达到以工程项目建设业务为中心，利用工程档案来控制业务流程及业务的规范性，满足业务需求，在强化业务管理的同时加强档案管理。
3.6 实现工程档案管理系统与各项业务系统的集成
在企业集团中，工程档案产生于多个单位、多个业务系统，应根据工程建设的各个阶段，梳理业务板块、流程和专业，梳理相关业务系统和接口，形成档案从收集、整理到归档的流程，通过业务系统接口实现自动分类、自动归档。
建立工程项目管理、OA办公系统（涉及工程项目的申请、审批）等业务系统分别与工程档案管理系统的集成，实现工程项目建设过程中各类档案在线归档与工程档案管理网上管控。工程档案网上管控是档案人员根据工程项目进度，加强对工程档案进行网上全过程跟踪管控。管控主要内容包括归档范围、归档内容与要求、归档落实情况，对档案归档进行统计，为档案管理员与形成者及时沟通创造有效途径，将工程档案管理工作纳入项目建设各个环节，确保档案工作有序开展，确保档案归档质量，为档案验收、工程竣工验收、审计、工程运行、创优等奠定坚实的基础。
关键词：工程档案管理模式 企业集团 信息化
中图分类号：G275 文献标识码：A 文章编号：1007-3973（2013）012-286-02
随着信息化的迅猛发展，国内企业集团为提高竞争力，逐步加强对企业人、财、物的集约化管理，优化各项业务流程，减少机构设置，实现集团管控，提高工作效率，对于以工程项目建设为主营业务的企业集团来讲，加强企业集团工程档案的集中统一管理是增强企业竞争力，创建“百年老店”奠定基础。
1 企业集团体制改革下建立科学的工程档案管理模式的必要性与紧迫性
1.1 企业集团专业化、集约化发展对工程档案管理的影响
企业集团在追求高效发展过程中会产生机构的新设、撤销、业务范围的扩大或缩小、合并重组等多种情况，给工程档案管理带来重大影响，涉及工程档案的归档、移交、权限设置等问题。新设、撤销单位的档案处理问题相对简单，档案归属问题比较单一。而机构合并重组相对复杂，以两个机构（A和B）的合并重组为例，主要产生情况如图1所示。
如图1所示，I图显示一个机构全部并入另一个机构；II图显示两个机构中部分业务重新组建成一个新机构，或一个机构的部分业务并入另一个机构；III图显示两个机构同时并入另一个机构，成为该机构的两个相对独立的部门；IV图显示两个机构在发生II图所显示的变化后，并入另一个机构。C机构代表原有机构、新设机构或是经过业务变化后的机构。
通过图1分析，机构合并重组现象虽然复杂，但给工程档案管理工作产生的本质影响突出表现在数据迁移、档案权限的变更。
1.2 有待于进一步加强工程档案数字化、信息化工作
由于人员缺乏，工作效率亟需提高，对信息资源的利用要求也越来越高，因此，必须加强工程档案数字化、信息化建设。在某些企业集团，工程档案的部分前期文件产生于集团总部，作为文书档案进入档案数据库，致使很多工程档案的前期文件数字化问题成为历史遗留问题，工程电子档案失去成套性这一本质特点。为避免对某些文件，如工程档案前期文件重复进行数字化加工，加强各项业务管理系统与档案管理系统的集成、档案数字化、信息化工作成为完成工程档案管理工作的内在要求。
1.3 电子档案管理成为时代发展趋势
2011年11月28日，美国总统奥巴马签署了总统备忘录，要求国家档案和文件管理署（NARA）、管理与预算办公室（OMB）和司法部（DOJ）尽快制定并颁布《档案管理指令》，推动联邦政府进行“以推进电子档案发展为核心”的档案管理改革。2012年8月24日，奥巴马又签署了《电子文件管理方案》，强调美国政府自2019年，必须建立数字档案馆。其中，自2013年，各机关、单位应将现在所有的纸质档案数字化，所有的电子文件纳入电子文件的接收系统；自2017年，联邦政府不再接收任何纸质档案。总之，从整个国际发展趋势看，未来的社会，美国、加拿大等国家从2017年开始，将实现无纸化办公。可见加强电子档案的管理将成为时代发展的必然选择。
2 工程档案管理模式现状分析
工程档案主要包括工程前期文件（招投标文件、设计文件），施工档案、竣工档案（竣工图）、监理档案、运行维修档案等等，建设单位应将工程档案向企业集团档案馆移交的同时移交电子档案。但目前，工程档案存在的问题主要有：
（1）档案管理存在薄弱环节，如工程前期文件中，存在缺少缺少文件附件，文件丢失；缺乏对工程档案的前端控制，造成档案不完整，存保管分散等情况。
（2）工程档案管理人员与档案形成人员缺乏必要的沟通，造成无法按照工程进度实现档案及时归档。
（3）工程前期文件数字化问题难以解决，究其原因在于未加强对工程档案的科学管理，实现各系统间的集成。
3 建立科学的工程档案管理模式的措施
3.1 基本原则
（1）将工程档案管理纳入企业集团管理体系，坚持依法治档。将工程档案管理工作纳入基层单位主要负责人年度业绩考核指标，增强领导对档案工作的重视，明确工程档案管理职责和档案归档范围，确保工程档案的齐全、安全。
（2）电子档案由企业集团数字档案馆统一集中管理。按照信息化要求，建设集团数字档案馆，所有应归档的工程电子档案统一由数字档案馆集中管理，统一部署、规划。充分利用网络化、数字化技术，实现档案资源共享，保证集团各单位对工程档案资源方便、快捷利用，提高工作效率。
3.2 转变观念，树立思维集团化的理念
理念是行动的先导，企业集团的发展需要档案信息资源的坚强支撑。工程档案信息资源的建设应紧紧围绕集团工程建设业务，为集团的发展提供服务。因此，档案工作者必须树立思维集团化思想。思维集团化要求工程档案工作以企业集团大局为重，以集团各单位为考虑对象，统一工程档案管理工作的标准。只有这样，才能使集团自上而下形成一致的工程档案工作标准，促进整个集团工程档案工作的发展。工程档案是企业集团工程建设的真实记录，是工程创优、企业申请资质的重要凭证，是企业创建“百年老店”的基石，因此，工程档案形成后，应由企业集团档案馆统一保管。
3.3 建立健全机构，理顺关系
建立“企业集团档案馆——二级单位档案馆（中心）——基层档案部门（兼职档案人员）——全员参与”的工程档案管理模式，各级档案馆的主要职责：
（1）充分发挥企业集团档案馆的示范引领作用。随着企业集团集约化管理建设的深入，工程档案管理工作难度不断加强。在二级单位档案业务专业人才不足的情况下，为更有效的加强工程档案管理，践行档案服务理念，充分发挥企业集团档案馆人才技术优势，在其指导下成立工程档案服务中心，定期开展档案培训、业务指导，培养工程档案专业人才。 （2）二级单位建立档案馆（中心）进行档案集约化管理，根据各单位负责的工程项目，制定工程档案的归档范围等相关制度，做好与工程项目参建单位的沟通与协调，加强对工程档案工作的业务指导，负责工程档案的收集保管、查询利用，而非具体的档案整理工作。
（3）根据工程项目建设的需要，从实际出发，设立基层档案管理部门（兼职档案员）。基层档案管理部门（兼职档案员）应切实履行工程档案管理职责，认真负责工程档案的管理。
（4）通过对工程档案价值的宣传，培养全员的档案意识，确保工程档案的齐全、完整。
3.4 实现工程档案业务专业化、标准化
制定档案分类体系与归档范围，形成制度。如在档案分类体系中，明确不同种类档案间参见号，使档案工作者明确不同档案种类间的关系，不仅适应了工程前期文件作为文书档案归档管理，将复印件归入工程档案中的问题，也便于查找工程档案原件。
成立档案业务标准研究组，对企业集团各单位工程档案业务标准情况进行调研，制定工程档案业务标准，形成制度，为实现企业集团工程档案业务统一管理、信息化建设奠定基础。无论实体档案还是电子档案，亟需解决以下问题：
档号的编制最为关键、重要。为实现对工程电子档案的集中统一管理，应按一定规则制定新的档号编制规则，如根据企业集团各单位的排列顺序，为每个单位编制全宗号，以避免造成档号重复现象；随着企业集团专业化、集约化发展，机构设置走向扁平化，因此，应重新审定工程项目档案的归档范围、来源单位及档案最终归属等要素。
3.5 加强工程档案业务流程控制
加强对工程档案管理业务流程控制，将工程档案工作纳入到整个工程项目管理工作，实现同步部署、同步归档，相互制约，相互促进。
工程档案管理应与工程项目建设同步，根据工程建设的进度收集、整理归档工程档案。制定工程档案的归档范围、保管期限、来源单位，是企业重视档案管理、依法治档的表现，是重大工程档案管理的切入点，是确保重大工程档案收集的完整性、系统性和准确性的有效办法，这就要求加强对工程档案的前端控制。例如，一项工程项目酝酿之初，工程档案管理人员就应该介入其中，对各阶段应形成的工程文件（特别要注意那些复杂多样、头绪众多的文件）的数量、质量、工程文件的收集、归档等工作的负责人作出明确规定，写入合同，坚持依法治档。
业务流程管理强调将工程档案管理的整个过程看成是一项复杂的流程，即将收集、整理等档案管理的六大环节看成一个系统。从而运用业务流程管理的原理、方法实现对工程档案的科学管理。如根据工程进度、进度控制方法设计工程档案管理方案。同时，工程档案产生于工程项目建设的各相关领域，加强对工程档案的管理则有助于推动工程项目的进度控制、质量控制、全程控制，为工程项目的顺利完成提供参考、资料，达到以工程项目建设业务为中心，利用工程档案来控制业务流程及业务的规范性，满足业务需求，在强化业务管理的同时加强档案管理。
3.6 实现工程档案管理系统与各项业务系统的集成
在企业集团中，工程档案产生于多个单位、多个业务系统，应根据工程建设的各个阶段，梳理业务板块、流程和专业，梳理相关业务系统和接口，形成档案从收集、整理到归档的流程，通过业务系统接口实现自动分类、自动归档。
建立工程项目管理、OA办公系统（涉及工程项目的申请、审批）等业务系统分别与工程档案管理系统的集成，实现工程项目建设过程中各类档案在线归档与工程档案管理网上管控。工程档案网上管控是档案人员根据工程项目进度，加强对工程档案进行网上全过程跟踪管控。管控主要内容包括归档范围、归档内容与要求、归档落实情况，对档案归档进行统计，为档案管理员与形成者及时沟通创造有效途径，将工程档案管理工作纳入项目建设各个环节，确保档案工作有序开展，确保档案归档质量，为档案验收、工程竣工验收、审计、工程运行、创优等奠定坚实的基础。