工程造价管理中有关工程索赔的探讨

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  【摘要】随着国家计划经济向市场经济的彻底转变,工程施工单位越来越重视工程索赔工作,本文根据我公司近几年所施工工程索赔运作过程及相关经验,简单介绍了工程施工过程中工程索赔及管理程序。
  
  【关键词】工程索赔;管理
  
  Discussprojectclaiminprojectcostmanagement
  GaoHui-ru,CuiLian-xian
  (HenanKaiyuanConstructionCo.,Ltd.XinxiangHenan453000)
  【Abstract】Asthestateplannedeconomytoamarketeconomy,acompletechangeintheprojectconstructionunitincreasingemphasisonengineeringworkontheclaimsinthearticleaccordingtomycompanyinrecentyearsbytheoperationoftheconstructionandengineeringclaimsandrelevantexperience,abriefintroductionoftheconstructionprocessProjectclaimsandmanagementprocedures
  【Keywords】Engineeringclaims;Management
  
  在一个项目的具体实施过程中,总会因为各种因素而影响到工程的定时定量完成,这些因素包括:工程的外界气候条件、地质水文影响以及业主未能按约完成相应义务,当业主因不履行或未能正确履行合同所规定的义务而使承包商受到损失时,承包商可向业主提出相应的补偿要求,补偿的形式不限,可以是费用补偿或是工期延长,这种要求赔偿的行为就是工程索赔,它需要根据法律及合同规定,对由业主承担责任内所造成的损失提出合理的补偿要求.随着我国经济的高速发展,我国的建设制度也日益趋于完善,工程索赔已经成为工程造价管理的重要组成部分,同时也是承包商谋求效益最大化的重要手段。
  
  1.工程索赔的概念
  
  工程索赔是在工程承包合同履行中,当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时,向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工程中,索赔是双向的,我国《标准施工招标文件》中通用合同条款中的索赔就是双向的,既包括承包人向发包人的索赔,也包括发包人向承包人的索赔。但在工程实践中,发包人索赔数量较小且处理方便,而承包人对发包人的索赔则比较困难一些。通常情况下,索赔是指承包人(施工单位)在合同合同实施过程中,对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。工程索赔是工程合同管理的重要环节,它以合同做为索赔的根本依据,同时结合法律法规,是合同双方之间发生的正当管理业务,也是双方互相交流合作的一种方式。做好工程索赔工作有利于培养和完善建设市场及合同双方素质及管理水平的提高。本文主要就施工方的索赔简单做以介绍。
  
  2.工程索赔产生的原因
  
  2.1当事人违约。
  当事人违约常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。发包人的违约常表现为没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等。
  监理人未能按照约定完成工作,如未能及时发出图纸、指令等也视为发包人违约。
  2.2不可抗力或不利的物质条件。
  不可抗力包括地震、海啸、瘟疫、水灾等自然事件及国家政策、法律、法令的变更、战争、罢工等;不利的物质条件通常是指承包人在施工现场遇到的不可预见的自然物质条件、非自然的物质障碍和污染物包括地下和水文条件。
  2.3合同缺陷。
  合同规定不严谨甚至矛盾、合同中的遗漏或错误,对合同缺陷监理人应当给予解释,如这种解释将导致成本增加或工期延长,发包人应当给予补偿。
  2.4合同变更。
  合同变更表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作、合同规定的其他变更等。
  2.5监理人指令。
  监理人指令有时也会产生索赔,如监理人指令承包人加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某些措施等,并用这些指令不是承包人原因造成的。
  2.6其他第三方原因。
  与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。
  
  3.工程索赔的重要性
  
  对于一个施工企业来讲,工程索赔是维护自身合法权益的重要手段,当前的建材市场,竞争激烈,承包商不断的压低报价以期中标,但在实际工程中由于各风险的存在,使得施工企业往往面临工程亏损的局面,若企业掌握先进的索赔管理手段,那么不仅能够扭转企业亏损的局势,同时还可以提高企业的合同管理水平,另外,工程索赔工作的实施,还有利于工程施工过程存在风险的转移,当工程面临风险损失时,通过索赔,可将风险损失转移给业主单位或适合承担该风险的第三方。工程索赔是工程造价管理中的一个重要组成部分,也是正当、合法的营利行为,索赔管理水平的高低,已经成为了施工企业经营管理水平及合同管理水平的外在表现,是施工企业在市场竞争中立于不败之地根本保证。
  
  4.工程索赔原则
  
  4.1索赔依据:索赔依据主要有合同文件,法律、法规,工程建设惯例。不同的合同条件下,索赔的依据是不同的。如不可抗力在我国的《标准施工招标文件》的合同条款中,承包人机械设备损坏的损失是由承包人承担的,不能向发包人索赔:而在FIDIC合同条件下,不可抗力事件一般都列为业主承担的风险,损失就应当由业主承担。如果到了具体的合同中,各个合同的协议条款不同,其依据的差别就更大了。
  4.2根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书,意向书中应包含索赔名称、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失,无须附有详细的计算资料和证明。这样,使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。
  4.3索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认,必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。
  4.4索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据,收集的证据要确凿,理由要充分;所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。
  4.5索赔时限的要求:承包人应在索赔事件发生后28天内,向监理人递交索赔意向通知书;递交索赔意向通知书28天内向监理人正式递交索赔通知书;索赔事件具有连续影响的,应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知;在索赔事件影响结束后的28天内向监理人递交最终索赔报告。
  
  5.索赔的具体操作步骤
  
  5.1当索赔事件发生后,及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔意向书,意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。索赔项目种类及起止日期计算方法:
  (1)工程延误索赔。因发包人未按合同要求提供施工条件如未及时交付设计图纸、施工现场、道路等,或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖等。由于发包人未按合同要求提供施工条件为施工前准备阶段,该类项目一般只进行工期索赔,发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因的,应考虑人工及施工机械窝工。
  (2)恶劣的气候条件及不可抗力导致的索赔:一般只能进行工期索赔;在建项目未投保时,应根据合同条款及时进行索赔;该类索赔计算方法:在恶劣气候条件及不可抗力事件开始影响的第一天为起算日,恶劣气候条件终止日为索赔结束日。
  (3)工程变更导致的索赔:分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等;计算方法:施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日,变更工程完成日为索赔结束日。
  (4)以承包商之能力不可预见引起的索赔:由于在工程投标时图纸不全,有些项目承包商无法作正确计算,如地质情况,软基处理等,该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法:在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日,终止日为索赔结束日。
  (5)由外部环境而引起的索赔:属业主原因,由于外部环境影响(如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等)而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。
  (6)监理工程师指令导致的索赔:以收到监理工程师书面指令时为起算日,按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。
  (7)其他原因导致的施工单位的索赔,视具体情况确定起算和结束日期。
  5.2同期记录
  (1)索赔意向书提交后,就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止,要认真做好同期记录,每天均应有记录,又有现场监理工程人员的签字;索赔事件造成现场损失时,还应做好现场照片、录象资料的完整性,且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。
  (2)同期记录的内容有:事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单;对工期的延误;对工程的损害程度;导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。
  5.3索赔通知书:在索赔事件的进行过程中(每隔一星期,或更长时间,或视具体情况由监理工程师而定),承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性索赔通知书,说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将索赔通知书抄送、抄报相关单位。
  5.4最终索赔报告
  5.4.1当索赔事件所造成的影响结束后,施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告,并同时抄送、抄报相关单位。
  5.4.2最终报告应包括以下内容:
  (1)施工单位的正规性文件。
  (2)索赔申请表:填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在工程施工中,索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加,由于外部环境影响造成局部或部分停工等引起的机械、人员停滞,相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签订的工程承包协议、业主对施工单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工单位在施工过程中收集到的各项有利证据。施工单位往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集,故业主使很多本来对施工单位有利的索赔项目不进行最终批复。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、建筑工程预算定额、定额编制办法、机械台班单价,地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。
  (3)批复的索赔意向书。
  (4)编制说明:索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。
  (5)附件:与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件,包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。
  
  6.索赔的管理
  
  6.1由于索赔引起费用或工期增加,故往往为上级主管单位复查对象,为真实、准确反映索赔情况,施工单位应建立、健全工程索赔台帐或档案。
  6.2索赔台帐应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间,索赔意向提交时间,索赔结束时间,索赔申请工期和金额,监理工程师审核结果,业主审批结果等内容。
  6.3对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐,作为工程竣工资料的组成部分。
  
  7.索赔存在的误区
  
  可以说索赔是对施工单位有百利而无一害的,故很多施工单位在索赔工作上大做文章,然在索赔过程中往往存在不少误区,归纳起来,大致可分以下几点:
  7.1当索赔事件发生时,有些施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作,而不敢提出。
  7.2项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位,对可提可不提的索赔往往不提出。
  7.3主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻,对实际存在的索赔项目无充分理由。
  7.4只注重索赔意向的提出,不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。
  7.5不注重索赔的时限性,不能在索赔事件发生后及时提出索赔意向,或在索赔意向提出后,不重视中间过程的索赔通知及最后的索赔报告不是在合同规定的期限内,导致索赔不成功。
  
  8.结语
  
  随着建设工程招、投标制度的不断完善及业主、监理、施工单位管理章程进一步健全,索赔工作在工程造价管理中的地位日益突出。要想真正做好索赔工作,我们不仅要充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订约合同协议和各项往来性文件;同时还要具备较高的索赔理念及能力,要善于依据合同,重视索赔证据,讲究索赔技巧,踏踏实实的做好工程索赔管理工作,在索赔工作中做到有理、有据,这样才会使更多的索赔项目被受理或批复,
  
  参考文献
  [1]《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2008中国计划出版社
  [2]《工程造价计价与控制》2009年版中国计划出版社
  [3]《建设工程施工合同示范文本》GF-99-0201
  [4]《建设工程施工管理》中国建设工业出版社
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  [文章编号]1006-7619(2010)03-10-145
  [作者简介]高慧茹(1977.10-),女,大学本科,工程师,长期从事工程造价与管理工作。崔连献,1975.5,男,大学本科,工程师,长期从事工程施工管理工作。
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