论文部分内容阅读
摘要：在我国工程公司升级转型时期，技术创新构建核心竞争力成为必备条件之一。而专利策略是企业综合考虑法律、科技、经济原则，谋求最大化利益而运用的有效行动方案。本文基于专利特征分析和工程公司所面对的现实挑战，剖析如何制定和选择最优化专利策略，并提出相关建议。
关键词：专利；专利策略；升级转型
中图分类号：C18 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）12-00-01
为适应我国经济发展方式转变、市场需求变化及产业结构调整的迫切需要，我国工程公司升级转型已成为必然趋势。持续创新以满足快速变化的各种需求，是成功转型升级的重要基础之一。而专利策略，代表着公司自主创新能力和发展走向，是企业综合考虑与专利相联系的法律、科技、经济原则，为谋求合法利益最大化而运用的一种参与竞争的行动方案。面对复杂多变、充满严峻挑战的国际市场环境，工程公司应根据自身转型升级思路，选择适用于不同发展阶段的专利策略，主动利用专利制度保护自己，取得专利竞争优势，确保可持续发展。
一、专利与专利策略的特征
我国自引入西方专利制度以来，就采用“专利”作为其英文词汇“Patent”的译文，并强调其基本特征“独占”与“公开”。从不同角度，“专利”一词有不同含义，本文中“专利”的含义直接等同于“专利权”，即由专利权人依法所享有的独占性权利。专利权具有明确法律特征，主要包括：专利权是在发明创造基础上形成的无形财产权，需经国家专利主管机关依法授权而产生，具有地域性、绝对排他性和显著的时间性。
基于上述有关专利的法律特征，专利策略受到了国内专利法和国际知识产权协定的支撑，在专利技术竞争中为企业提供了可靠的法律保护。除此以外，专利策略还有如下特性，反映其与科技、经济发展和市场竞争的密切联系，为公司策略选择奠定基础。1.目的性，专利策略为实现公司生产经营目标而制定，与公司战略相符。2.风险性，专利策略往往与公司的重大决策相关，而决策面临的外部环境却不断变化，不确定性较大，故具有风险性。3.特殊性，专利策略不同于公司通行的管理方法和手段，没有固定不变的模式。它总是根据公司实际情况而制定，并依据外部环境和内部条件的变化加以调整。4.综合性，仅仅靠专利策略是不可能完全适应经济发展方式转变，也无法在市场竞争中取胜，需与公司经营的其他方面综合运用才能取得最佳效果。5.连贯性。专利策略侧重于长效机制的建立，以满足公司不同发展阶段的需求。
二、工程公司升级转型时在技术领域面临的挑战
升级转型指企业长期经营方向、运营模式及组织方式等产生整体性转变，是重塑竞争优势、提升社会价值，达到新形态需经历的过程。目前我国大多数工程公司正处于升级转型过程中，并不断尝试不同的专利策略，增强核心竞争力，现阶段的目标是达到与国际知名工程公司相同的综合实力水平。但与巨大转变机遇同时存在的是严峻挑战。在技术领域，升级转型时的工程公司通常会面临如下挑战：
1.我国工程公司升级转型基本思路明确，取得一定成效，但与国际著名工程公司相比，差距依旧明显，尤在科技创新能力方面，仍处于相对劣势。2011年，有50家中国工程公司进入ENR全球最大225家国际承包商排名，而中国入选企业大都集中在名单的后半部分，排在100名以外的达到31家。本届全球最大225家国际承包商平均完成海外营业额为17.05亿美元，我国只有8家公司高于上述平均海外营业额。可以说，我国工程公司在升级（upgrading）方面，满足了国际工程公司的部分重要评价指标，如营业数额增加、公司规模扩大、产品质量提升、业务单元多元化等，但在转型（transformation）方面，与知名国际工程公司的竞争优势还有相当差距。其中，以核心技术为中心的专业整合能力和科技创新能力是支撑和引领国际工程公司发展的主导力量，而我国工程公司因正处于成长转型期，所以急待加速提升创新实力以拓宽发展空间。
2.我国工程公司在专利领域处于艰难“转变”阶段。“转变”通常分为两类，一方面，基于产业发展的传统规律和企业的传统实力（资本和劳动力），我国工程公司实现了传统要素的主动转变，即完成了生产运营模式从劳动密集型模式向技术密集型转变，产业技术从使用落后技术向使用先进技术转变。而另一方面，基于专利保护的新竞争规律，我国工程公司新型要素的转变处于困境当中，主要体现在如何转变权利形态——“从共享技术转变到独占权利”和如何转变技术来源——“从模仿跟随他人技术转变自主创新”。上述新型转变取决于工程公司新型实力，即专利创造能力与运用能力。在2011年汤姆森路透社（ThomsonReuters）发布的全球创新企业百强名单中，中国企业无一上榜。中国企业创新能力得到的评价不高，他們认为：中国企业专利数量的增长是“爆发式的、近期的”，且中国申请者“首先致力于国内市场”。且其专利难以被他人引用，只针对国内的专利申请也缺少全球影响力。从中可以看出我国公司在专利领域处于转变的“瓶颈”阶段，如何能使技术创新具备全球性和巨大影响力，成为转变过程中亟待解决的问题。
3.工程公司在国际知识产权领域遭遇严峻挑战。工程公司海外业务几乎无一例外受到阻击，主要包括技术标准壁垒、知名工程机械展会禁令、国际知识产权诉讼等。有关知识产权的纠纷争议规模不断扩大，并且我国大型工程公司极可能成为被主要攻击的目标。这意味着转型期间我国工程公司面临新的生存挑战。
三、专利策略的制定和选择
为化解升级转型时期专利技术方面的挑战和困境，工程公司应根据自身特点，制定选择与长期战略相符的专利策略。工程公司可根据不同发展阶段，立足于重点开发的国际市场，关注全球专利发展不平衡态势，灵活选择组合并有效实施不同的专利策略，使创新成果得到最有效的保护，获得未来竞争优势，力争成功转型为与国际知名工程公司。建议从以下几个方面考虑制定和选择专利策略： 1.界定工程公司发展阶段，明确专利策略主线。公司转型升级发展阶段可分为初级、中级和高级，通常与此相对应是专利回避策略、专利收购策略和专利保护策略。从公司经济实力和创新能力等方面出发，合理界定工程公司发展阶段，是选择专利策略第一步。
2.结合市场开拓需要（特别围绕计划重点开发的国际市场领域），进行专利分析和专利布局，实施专利申请。专利分析和专利布局主要包括：分析公司现有技术状况及竞争对手专利情况，并针对市场竞争中可能出现的专利侵权及被控专利侵权，采取预防措施。以适当保护形式和申请种类，合理选择专利代理中介机构，提出专利申请，获得专利权。
3.注意区分技术秘密保护与专利保护的优势和劣势，选择合适的法律保护方式。技术秘密保护的优势：1）易实现独家经营；2）可以实现长期保护。劣势：1）长期保密难度大，通过各种途径易为他人所知；2）若出现他人相同或相似的发明创造并被授予专利，则面临极大限制甚至被禁的风险；3）若技术秘密保管人出现意外，则出现灭失的风险。专利保护的优势：1）技术权利化，使发明创造不为他人无偿仿制，可合法取得技术垄断地位；2）不会出现技术灭失。劣势：1）无法独家经营，因为技术需向社会公开，可能导致仿制行为大量出现；2）申请、维持有效专利成本高；3）维权成本高。建议综合评估科研成果经济价值、保值期限，获得专利的可能性及反向工程的难易程度，以确定更有利的保护方式。
4.注重专利商用策略，通过法定方式实现专利价值最大化。合理评估商用专利经济价值，在专利自行实施与转让或许可他人使用，自行研发与购买专利，自成一体与加入专利联盟间作出最佳选择。
5.加强过程性、合同性和升级性保护等内控措施，实现核心专有技术动态保护。首先，核心技术作为生产要素动态地存在于工程公司作业流程的各个环节，任何环节管理不到位都有可能泄露或出现疏漏。因此，国际工程公司应设置专有技术管理部门，制定相应的制度完善管理。其次，为尽可能防止人才流动引起核心技术的流动，工程公司可以通过签订劳动合同，规定技术保密条款，加强核心技术的自我保护。第三，在当今科学技术迅猛发展的时代，最积极的保护方法就是核心技术升级，不等仿制品出现或竞争对手超越，便已通過持续创新升级，自我跃上新台阶，确保科技领先优势。
参考文献：
[1]黄贤涛，等.专利：战略管理诉讼[M].法律出版社，2008（06）.
[2]王占云.国际金融危机背景下浅谈专利保护.福建力涵律师事务所，2011-01.
[3]吴坚.科技创新与知识产权[J].知识产权，2007-06.
作者简介：周 晶（1980-），女，硕士研究生，经济师，主要从事企业管理工作。
关键词：专利；专利策略；升级转型
中图分类号：C18 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）12-00-01
为适应我国经济发展方式转变、市场需求变化及产业结构调整的迫切需要，我国工程公司升级转型已成为必然趋势。持续创新以满足快速变化的各种需求，是成功转型升级的重要基础之一。而专利策略，代表着公司自主创新能力和发展走向，是企业综合考虑与专利相联系的法律、科技、经济原则，为谋求合法利益最大化而运用的一种参与竞争的行动方案。面对复杂多变、充满严峻挑战的国际市场环境，工程公司应根据自身转型升级思路，选择适用于不同发展阶段的专利策略，主动利用专利制度保护自己，取得专利竞争优势，确保可持续发展。
一、专利与专利策略的特征
我国自引入西方专利制度以来，就采用“专利”作为其英文词汇“Patent”的译文，并强调其基本特征“独占”与“公开”。从不同角度，“专利”一词有不同含义，本文中“专利”的含义直接等同于“专利权”，即由专利权人依法所享有的独占性权利。专利权具有明确法律特征，主要包括：专利权是在发明创造基础上形成的无形财产权，需经国家专利主管机关依法授权而产生，具有地域性、绝对排他性和显著的时间性。
基于上述有关专利的法律特征，专利策略受到了国内专利法和国际知识产权协定的支撑，在专利技术竞争中为企业提供了可靠的法律保护。除此以外，专利策略还有如下特性，反映其与科技、经济发展和市场竞争的密切联系，为公司策略选择奠定基础。1.目的性，专利策略为实现公司生产经营目标而制定，与公司战略相符。2.风险性，专利策略往往与公司的重大决策相关，而决策面临的外部环境却不断变化，不确定性较大，故具有风险性。3.特殊性，专利策略不同于公司通行的管理方法和手段，没有固定不变的模式。它总是根据公司实际情况而制定，并依据外部环境和内部条件的变化加以调整。4.综合性，仅仅靠专利策略是不可能完全适应经济发展方式转变，也无法在市场竞争中取胜，需与公司经营的其他方面综合运用才能取得最佳效果。5.连贯性。专利策略侧重于长效机制的建立，以满足公司不同发展阶段的需求。
二、工程公司升级转型时在技术领域面临的挑战
升级转型指企业长期经营方向、运营模式及组织方式等产生整体性转变，是重塑竞争优势、提升社会价值，达到新形态需经历的过程。目前我国大多数工程公司正处于升级转型过程中，并不断尝试不同的专利策略，增强核心竞争力，现阶段的目标是达到与国际知名工程公司相同的综合实力水平。但与巨大转变机遇同时存在的是严峻挑战。在技术领域，升级转型时的工程公司通常会面临如下挑战：
1.我国工程公司升级转型基本思路明确，取得一定成效，但与国际著名工程公司相比，差距依旧明显，尤在科技创新能力方面，仍处于相对劣势。2011年，有50家中国工程公司进入ENR全球最大225家国际承包商排名，而中国入选企业大都集中在名单的后半部分，排在100名以外的达到31家。本届全球最大225家国际承包商平均完成海外营业额为17.05亿美元，我国只有8家公司高于上述平均海外营业额。可以说，我国工程公司在升级（upgrading）方面，满足了国际工程公司的部分重要评价指标，如营业数额增加、公司规模扩大、产品质量提升、业务单元多元化等，但在转型（transformation）方面，与知名国际工程公司的竞争优势还有相当差距。其中，以核心技术为中心的专业整合能力和科技创新能力是支撑和引领国际工程公司发展的主导力量，而我国工程公司因正处于成长转型期，所以急待加速提升创新实力以拓宽发展空间。
2.我国工程公司在专利领域处于艰难“转变”阶段。“转变”通常分为两类，一方面，基于产业发展的传统规律和企业的传统实力（资本和劳动力），我国工程公司实现了传统要素的主动转变，即完成了生产运营模式从劳动密集型模式向技术密集型转变，产业技术从使用落后技术向使用先进技术转变。而另一方面，基于专利保护的新竞争规律，我国工程公司新型要素的转变处于困境当中，主要体现在如何转变权利形态——“从共享技术转变到独占权利”和如何转变技术来源——“从模仿跟随他人技术转变自主创新”。上述新型转变取决于工程公司新型实力，即专利创造能力与运用能力。在2011年汤姆森路透社（ThomsonReuters）发布的全球创新企业百强名单中，中国企业无一上榜。中国企业创新能力得到的评价不高，他們认为：中国企业专利数量的增长是“爆发式的、近期的”，且中国申请者“首先致力于国内市场”。且其专利难以被他人引用，只针对国内的专利申请也缺少全球影响力。从中可以看出我国公司在专利领域处于转变的“瓶颈”阶段，如何能使技术创新具备全球性和巨大影响力，成为转变过程中亟待解决的问题。
3.工程公司在国际知识产权领域遭遇严峻挑战。工程公司海外业务几乎无一例外受到阻击，主要包括技术标准壁垒、知名工程机械展会禁令、国际知识产权诉讼等。有关知识产权的纠纷争议规模不断扩大，并且我国大型工程公司极可能成为被主要攻击的目标。这意味着转型期间我国工程公司面临新的生存挑战。
三、专利策略的制定和选择
为化解升级转型时期专利技术方面的挑战和困境，工程公司应根据自身特点，制定选择与长期战略相符的专利策略。工程公司可根据不同发展阶段，立足于重点开发的国际市场，关注全球专利发展不平衡态势，灵活选择组合并有效实施不同的专利策略，使创新成果得到最有效的保护，获得未来竞争优势，力争成功转型为与国际知名工程公司。建议从以下几个方面考虑制定和选择专利策略： 1.界定工程公司发展阶段，明确专利策略主线。公司转型升级发展阶段可分为初级、中级和高级，通常与此相对应是专利回避策略、专利收购策略和专利保护策略。从公司经济实力和创新能力等方面出发，合理界定工程公司发展阶段，是选择专利策略第一步。
2.结合市场开拓需要（特别围绕计划重点开发的国际市场领域），进行专利分析和专利布局，实施专利申请。专利分析和专利布局主要包括：分析公司现有技术状况及竞争对手专利情况，并针对市场竞争中可能出现的专利侵权及被控专利侵权，采取预防措施。以适当保护形式和申请种类，合理选择专利代理中介机构，提出专利申请，获得专利权。
3.注意区分技术秘密保护与专利保护的优势和劣势，选择合适的法律保护方式。技术秘密保护的优势：1）易实现独家经营；2）可以实现长期保护。劣势：1）长期保密难度大，通过各种途径易为他人所知；2）若出现他人相同或相似的发明创造并被授予专利，则面临极大限制甚至被禁的风险；3）若技术秘密保管人出现意外，则出现灭失的风险。专利保护的优势：1）技术权利化，使发明创造不为他人无偿仿制，可合法取得技术垄断地位；2）不会出现技术灭失。劣势：1）无法独家经营，因为技术需向社会公开，可能导致仿制行为大量出现；2）申请、维持有效专利成本高；3）维权成本高。建议综合评估科研成果经济价值、保值期限，获得专利的可能性及反向工程的难易程度，以确定更有利的保护方式。
4.注重专利商用策略，通过法定方式实现专利价值最大化。合理评估商用专利经济价值，在专利自行实施与转让或许可他人使用，自行研发与购买专利，自成一体与加入专利联盟间作出最佳选择。
5.加强过程性、合同性和升级性保护等内控措施，实现核心专有技术动态保护。首先，核心技术作为生产要素动态地存在于工程公司作业流程的各个环节，任何环节管理不到位都有可能泄露或出现疏漏。因此，国际工程公司应设置专有技术管理部门，制定相应的制度完善管理。其次，为尽可能防止人才流动引起核心技术的流动，工程公司可以通过签订劳动合同，规定技术保密条款，加强核心技术的自我保护。第三，在当今科学技术迅猛发展的时代，最积极的保护方法就是核心技术升级，不等仿制品出现或竞争对手超越，便已通過持续创新升级，自我跃上新台阶，确保科技领先优势。
参考文献：
[1]黄贤涛，等.专利：战略管理诉讼[M].法律出版社，2008（06）.
[2]王占云.国际金融危机背景下浅谈专利保护.福建力涵律师事务所，2011-01.
[3]吴坚.科技创新与知识产权[J].知识产权，2007-06.
作者简介：周 晶（1980-），女，硕士研究生，经济师，主要从事企业管理工作。