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摘 要：以山东省全部规模以上制造业28个行业为研究对象，运用序列DEA-Malmquist生产率指数法测算了1998—2011年山东省制造业细分行业的全要素生产率、技术进步与技术效率增长率。结果表明，1998—2011年间山东省制造业的全要素生产率平均增长了13.3%。山东制造业总体及细分行业的全要素生产率整体处于上升趋势，技术进步的提高是全要素生产率增长的主导因素，而技术效率对全要素生产率表现出阻碍作用。
关键词：山东省；DEA；制造业行业；全要素生产率
中图分类号：F061.5 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2015）04-0071-03
改革开放三十多年的发展，山东制造业发展取得了巨大成就，但是普遍存在高耗能、高投入、高污染、低产出以及技术创新投入不足等问题。面对山东制造业发展的新阶段，制造业全要素生产率的增长及其变化趋势如何？生产率的变化是由技术进步带来的还是由技术效率改进导致的？在此背景下，对山东制造业全要素生产率的研究有着重要的现实意义。
一、数据处理
本文的实证分析基于1998—2011年山东省制造业各行业面板数据，以山东省全部规模以上制造业28个行业为样本，运用序列DEA-Malmquist生产率指数法测算全要素生产率。TFP测算主要涉及到三个数据变量：制造业产出、制造业资本投入与劳动投入。
1.制造业产出。该变量以制造业各行业历年总产值指标衡量。所有数据都按照年鉴中的工业品出厂价格指数换算为1998年不变价。
2.劳动投入。劳动投入变量以制造业各行业全部从业人员年平均数代替。
3.资本投入。资本投入用制造业分行业的物质资本存量来衡量，由于缺乏资本存量的官方统计数据，我们采取永续盘存法进行估算，公式为：Ki，t=（1-ξi，t）Ki，t-1+Ii，t，其中，Ki，t和Ki，t-1分别表示行业i在t和t-1年的资本存量，Ki，0表示基年资本存量，Ii，t和ξi，t分别表示行业i在t年的不变价投资额和资本折旧率。基年资本存量运用Harberger（1978）提出的稳态方法，推导出起点时刻物质资本存量的估算公式：Ki，t-1=
本文使用制造业分行业总产值在1998—2011年间的年均增长率表示gi，t，折旧率的选取5%。对于当年投资指标，我们采用全社会制造业分行业的固定资产投资来衡量。2005—2011年名义固定资产投资直接从《山东统计年鉴2006—2012》中获取，1998—2004年的分行业数据按以下方法进行估算：根据现有历年数据计算出各行业固定资产投资占总固定资产投资的比重，取平均比例，对其他年份各行业固定资产投资数据进行放大处理。由于缺乏细分行业数据，各行业的名义固定资产投资均使用全社会固定资产投资价格指数进行折实换算。
二、制造业行业全要素生产率测算与分析
（一）山东制造业TFP的历史变迁
下页表1列出了山东制造业总体的Malmquist生产率指数及其分解。1998—2011年TFP年均增长13.3%，这主要得益于技术进步的显著提高，而技术效率对全要素增长率表现出阻碍作用。从TFP的增长情况看，1998—2011年间均为正增长，1998—2010年TFP增长率长期维持在一个较高水平，仅有5个年份的全要素增长率低于平均水平（13.3%），最低值出现在2005年，仅为4%，最高值出现在2011年，达到22.8%。从全要素生产率增长的两大分解成分看，技术进步在1998—2011年间长期处于正增长，仅一年出现负增长，而技术效率的变化特征与技术进步不同，有6个年份出现负增长。
（二）山东制造业细分行业TFP差异
根据下页表2，在样本考察期内，制造业行业全要素生产率平均增长13.3%，主要是由于技术进步水平的提高，其增长率为14.3%，其次为规模效率，平均增长率为1.7%，而纯技术效率则表现为下降趋势，平均增长率为-2.5%，纯技术效率的下降在一定程度上抵消了技术进步和规模效率的作用。
综合来看，除皮革、毛皮、羽毛（绒）及其制品业，制造业其余各行业全要素生产率及其增长率都随时间推移有不断提高的趋势，但行业之间差异显著；所有行业均表现为技术进步的提高；从纯技术效率变动看烟草制品业、交通运输设备制造业等10个行业纯技术效率不变或有所提高外；其他行业纯技术效率均表现为下降趋势，在一定程度上阻碍了全要素生产率的提高；从规模效率变动看，除农副食品加工业等6个行业规模效率有所下降外，其他行业均表现为规模效率不变或上升。由此可见，制造业各行业Malmquist生产率指数的高低，主要来源于技术进步，其次为规模效率。技术进步已经成为影响行业全要素生产率提高的主要原因。
三、相关对策建议
根据以上结论我们认为，在今后政策制定和实施过程中应重视如下问题：
第一，由于大部分行业技术效率出现增长滞缓甚至下滑的现象，因此，政府在制订政策的过程中应重视改善产业投入和产出的质量，促进资源的有效配置；强化技术的扩散和溢出效应，以使效率增长成为各行业全要素生产率持续增长的重要源泉。第二，正如上文分析，山东省制造业全要素生产率的增长主要来源于技术进步的突出贡献。因此，重视研究开发，增强创新能力，即加大研发投入、鼓励技术人员人力资本积累、强化技术引进—消化—吸收—再创新能力等，无疑是增强工业产业整体素质、实现经济可持续发展的明智之举。
参考文献：
[1] 李丹，胡小娟.中国制造业企业相对效率和全要素生产率增长研究——基于1999—2005年行业数据的实证分析[J].数量经济技
术经济研究，2008，（7）.
[2] 刘兴凯，张诚.中国服务业全要素生产率增长及其收敛分析[J].数量经济技术经济研究，2010，（3）.
[3] 李小平，朱钟棣.中国工业行业的全要素生产率测算——基于分行业面板数据的研究[J].管理世界，2005，（4）.
[4] 王恕立，胡宗彪.中国服务业分行业生产率变迁及其异质性考察[J].经济研究，2010，（4）.
[5] 颜鹏飞，王兵.技术效率、技术进步与生产率增长：基于DEA的实证分析[J].经济研究，2004，（12）.
[责任编辑 陈丽敏]
关键词：山东省；DEA；制造业行业；全要素生产率
中图分类号：F061.5 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2015）04-0071-03
改革开放三十多年的发展，山东制造业发展取得了巨大成就，但是普遍存在高耗能、高投入、高污染、低产出以及技术创新投入不足等问题。面对山东制造业发展的新阶段，制造业全要素生产率的增长及其变化趋势如何？生产率的变化是由技术进步带来的还是由技术效率改进导致的？在此背景下，对山东制造业全要素生产率的研究有着重要的现实意义。
一、数据处理
本文的实证分析基于1998—2011年山东省制造业各行业面板数据，以山东省全部规模以上制造业28个行业为样本，运用序列DEA-Malmquist生产率指数法测算全要素生产率。TFP测算主要涉及到三个数据变量：制造业产出、制造业资本投入与劳动投入。
1.制造业产出。该变量以制造业各行业历年总产值指标衡量。所有数据都按照年鉴中的工业品出厂价格指数换算为1998年不变价。
2.劳动投入。劳动投入变量以制造业各行业全部从业人员年平均数代替。
3.资本投入。资本投入用制造业分行业的物质资本存量来衡量，由于缺乏资本存量的官方统计数据，我们采取永续盘存法进行估算，公式为：Ki，t=（1-ξi，t）Ki，t-1+Ii，t，其中，Ki，t和Ki，t-1分别表示行业i在t和t-1年的资本存量，Ki，0表示基年资本存量，Ii，t和ξi，t分别表示行业i在t年的不变价投资额和资本折旧率。基年资本存量运用Harberger（1978）提出的稳态方法，推导出起点时刻物质资本存量的估算公式：Ki，t-1=
本文使用制造业分行业总产值在1998—2011年间的年均增长率表示gi，t，折旧率的选取5%。对于当年投资指标，我们采用全社会制造业分行业的固定资产投资来衡量。2005—2011年名义固定资产投资直接从《山东统计年鉴2006—2012》中获取，1998—2004年的分行业数据按以下方法进行估算：根据现有历年数据计算出各行业固定资产投资占总固定资产投资的比重，取平均比例，对其他年份各行业固定资产投资数据进行放大处理。由于缺乏细分行业数据，各行业的名义固定资产投资均使用全社会固定资产投资价格指数进行折实换算。
二、制造业行业全要素生产率测算与分析
（一）山东制造业TFP的历史变迁
下页表1列出了山东制造业总体的Malmquist生产率指数及其分解。1998—2011年TFP年均增长13.3%，这主要得益于技术进步的显著提高，而技术效率对全要素增长率表现出阻碍作用。从TFP的增长情况看，1998—2011年间均为正增长，1998—2010年TFP增长率长期维持在一个较高水平，仅有5个年份的全要素增长率低于平均水平（13.3%），最低值出现在2005年，仅为4%，最高值出现在2011年，达到22.8%。从全要素生产率增长的两大分解成分看，技术进步在1998—2011年间长期处于正增长，仅一年出现负增长，而技术效率的变化特征与技术进步不同，有6个年份出现负增长。
（二）山东制造业细分行业TFP差异
根据下页表2，在样本考察期内，制造业行业全要素生产率平均增长13.3%，主要是由于技术进步水平的提高，其增长率为14.3%，其次为规模效率，平均增长率为1.7%，而纯技术效率则表现为下降趋势，平均增长率为-2.5%，纯技术效率的下降在一定程度上抵消了技术进步和规模效率的作用。
综合来看，除皮革、毛皮、羽毛（绒）及其制品业，制造业其余各行业全要素生产率及其增长率都随时间推移有不断提高的趋势，但行业之间差异显著；所有行业均表现为技术进步的提高；从纯技术效率变动看烟草制品业、交通运输设备制造业等10个行业纯技术效率不变或有所提高外；其他行业纯技术效率均表现为下降趋势，在一定程度上阻碍了全要素生产率的提高；从规模效率变动看，除农副食品加工业等6个行业规模效率有所下降外，其他行业均表现为规模效率不变或上升。由此可见，制造业各行业Malmquist生产率指数的高低，主要来源于技术进步，其次为规模效率。技术进步已经成为影响行业全要素生产率提高的主要原因。
三、相关对策建议
根据以上结论我们认为，在今后政策制定和实施过程中应重视如下问题：
第一，由于大部分行业技术效率出现增长滞缓甚至下滑的现象，因此，政府在制订政策的过程中应重视改善产业投入和产出的质量，促进资源的有效配置；强化技术的扩散和溢出效应，以使效率增长成为各行业全要素生产率持续增长的重要源泉。第二，正如上文分析，山东省制造业全要素生产率的增长主要来源于技术进步的突出贡献。因此，重视研究开发，增强创新能力，即加大研发投入、鼓励技术人员人力资本积累、强化技术引进—消化—吸收—再创新能力等，无疑是增强工业产业整体素质、实现经济可持续发展的明智之举。
参考文献：
[1] 李丹，胡小娟.中国制造业企业相对效率和全要素生产率增长研究——基于1999—2005年行业数据的实证分析[J].数量经济技
术经济研究，2008，（7）.
[2] 刘兴凯，张诚.中国服务业全要素生产率增长及其收敛分析[J].数量经济技术经济研究，2010，（3）.
[3] 李小平，朱钟棣.中国工业行业的全要素生产率测算——基于分行业面板数据的研究[J].管理世界，2005，（4）.
[4] 王恕立，胡宗彪.中国服务业分行业生产率变迁及其异质性考察[J].经济研究，2010，（4）.
[5] 颜鹏飞，王兵.技术效率、技术进步与生产率增长：基于DEA的实证分析[J].经济研究，2004，（12）.
[责任编辑 陈丽敏]