技术性贸易壁垒的经济效应及对我国出口经济的影响

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  摘 要:随着国际金融危机影响的不断蔓延,为维护本国的政治经济利益,越来越多的国家寻求技术性贸易壁垒措施来限制进口。技术性贸易壁垒成为当前我国出口面临的第一大非关税壁垒,给中国经济带来了严重的影响。文章通过分析技术性贸易壁垒对出口国的经济效应,以此探讨了技术性贸易壁垒对我国经济的影响,并针对我国如何应对技术性贸易壁垒提出政策建议。
  关键词:技术性贸易壁垒;经济效应;技术创新
  引言
  在后金融危机时代的今天,各国经济恢复乏力,企业经营困难,为了保护本国的产业和市场,刺激新的经济增长点,很多国家,特别是西方发达国家,出于自身战略利益考虑,纷纷采取更加隐蔽的技术性贸易壁垒来限制进口。而作为世界上第一大出口国,我国的对外贸易遭受了很多国家的技术性贸易壁垒,我国被实施技术性贸易壁垒和被指控实施技术性贸易壁垒的频率在逐渐增加,这严重影响了我国出口企业的利益和经济的发展。根据国家质检总局的调查统计,2012年我国有23.9%的出口企业受到国外技术性贸易措施不同程度的影响,导致全年出口贸易直接损失685亿美元,比2011年增加62.4亿美元;直接损失额占同期出口额的3.34%,比2011年上升0.07个百分点;企业新增成本280.2亿美元,比上年上升了20.6亿美元。在这样的环境下,加强对技术性贸易壁垒问题的研究显得尤为重要,我们应当全面地分析和认识技术性贸易壁垒对我国出口的影响。
  一、技术性贸易壁垒的概念及其作用机制
  (一)技术性贸易壁垒的概念
  技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade,简称TBT)是指一国或区域组织以维护其基本安全、保障人类及动植物的生命及健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施。这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或该区域市场将造成影响。TBT是非关税壁垒的重要组成部分。
  TBT有狭义和广义之分。狭义的TBT主要是指WTO《TBT协议》规定的技术法规、标准和合格评定程序;广义的TBT还包括动植物及其产品的检验和检疫措施(SPS)、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息TBT等。
  (二)TBT的作用机制
  TBT一旦形成,就会对进口产品产生明显的数量控制和价格控制的双重作用,并通过这两种机制的综合作用对进口产品的成本和贸易条件产生影响。
  一方面,一国由于TBT的设置要求只有符合某些技术性要求的外国商品才能进口,在初期,使得出口国必有一部分产品因达不到标准要求而退出进口国市场,从而产生了对出口国的出口的数量抑制效应。另一方面,出口国如果仍想留住出口产品在进口国的市场,为了克服壁垒的限制,就必须通过增加投资对产品进行技术改进,必须要为通过壁垒审查与认证支付相關费用,从而使出口成本提高,价格上升,形成对出口国的出口的价格抑制效应。
  二、TBT对出口国的经济效应分析
  TBT的经济效应是指一国实行的TBT所产生的各种经济影响,包括对相关国家及本国各利益集团的利益得失及其变动的影响。TBT对进口国和出口国,对大国和小国会分别产生不同的经济效应。缘于对我国出口遭受其他国家的壁垒限制的影响分析,在这里,我们只讨论TBT对出口大国的经济效应。
  (一)TBT的贸易效应分析
  1.短期的贸易效应
  我们利用超额需求曲线和超额供给曲线来分析TBT的贸易效应问题。如图1所示,ED代表进口国的超额需求曲线,S代表出口国的超额供给曲线。在正常贸易情况下,他们的供求均衡点为E,即出口国以价格P0出口OQ0的商品给进口国。当进口国实施TBT后,由于TBT产生的数量和价格抑制效应使得供给弹性变小,而出口国想要突破TBT,就需要支付额外的成本,供给曲线将移至S1的位置。这时,假设进口的需求不变,则该出口商品的价格将上涨为P1,出口量减少至OQ1,产生了明显的贸易抑制效应。随着进口国设置的壁垒越发苛刻,出口国要达到其标准所花费的成本将越高,则S曲线越往左上方移动,对贸易的抑制效应就越大。如果壁垒过于苛刻,以至无法突破进口国要求的技术标准,则供给曲线变为S2,供给弹性变为0,将达到贸易禁止作用。
  2.中长期的贸易效应
  TBT对出口国中长期的贸易效应,我们可以根据波斯纳的技术差距理论来分析。技术差距理论认为,技术的进步有利于出口的增加,较长时间内出口国在积极应对TBT的过程中,会取得技术进步和创新,这时,TBT反而加快了出口国技术创新的速度,增加了其贸易量,即在中长期,存在贸易促进效应。但是,这一效应能否发挥,是有条件限制的。首先这一TBT不能过于苛刻,而使得出口国的出口量变成0,其次出口国要及时加快技术创新,突破TBT。在中长期,如果出口国对TBT进行了有效突破,则图1中的S1曲线会向移动,甚至越过S曲线的位置达到S2位置。同时产品由于技术提升更能满足人们的需求,ED曲线会向上移动至ED1的位置。可见新的均衡点对应的贸易量Q3大于原均衡点E1所对应的贸易量Q1,贸易促进效应产生。
  (二)TBT的贸易条件效应分析
  所谓贸易条件是指一国产品与他国产品的相对价格,通常以出口价格/进口价格来衡量。如果出口价格上涨或进口价格下降,贸易条件改善。反之,贸易条件则恶化。
  1.短期的贸易条件效应
  我们用提供曲线来解释这一问题。如图2,横轴和纵轴分别表示某商品的出口和进口量,OE和OF分别是实施壁垒前进口国和出口国的提供曲线,它们相交于A点,贸易条件为OA。进口国实施壁垒后,出口国的出口量在短期内会减少,原本供应国际市场的产品被迫压在国内,导致国内市场的供过于求,出口产品价格下降,其提供曲线右移至OF1,贸易条件变为OA1,出口国贸易条件恶化。   2.中长期的贸易条件效应
  根据上文对贸易效应的分析可知,在中长期内,技术进步有利于出口增加,所以出口国的提供曲线会左移至OF2的位置,同时出口产品的技术会使进口国的提供曲线右移至OE1,产生新的均衡点A2,贸易条件变为OA2,出口国贸易条件得到改善。
  (三)TBT的福利效应分析
  1.短期的福利效应
  我们利用局部均衡分析理论来分析TBT对出口国的福利效应。假定贸易双方均为大国,如图3,横轴左边表示出口国的供求量,右边表示进口国的供求量,纵轴表示出口商品的价格;SM、DM曲线和SX、DX曲线分别表示进口国和出口国的供给和需求曲线。两国在自由贸易条件下的均衡为供求曲线的交点。贸易产生后,两国以P0的价格进行贸易,出口国的出口量为Q1Q4,进口国的进口量为Q5Q8。壁垒设置后,阻止了出口国一部分商品的出口,增加了出口国国内市场商品的供给,使其国内市场价格下降至P1,其国内消费者由于价格下降而获得了(d+e)的消费者剩余,但生产者剩余则减少了(a+b+c+d+e),出口国的净损失为(a+b+c),因此,短期内,TBT的设置会使出口国的消费者获利,而生产者受损,总体而言,损失更大,即短期内出口国的净福利是负的。
  我们同样可以用一般均衡分析理论来认识TBT对出口国的福利效应。在图4中,横轴表示出口国出口产品的数量,纵轴表示进口产品的数量,AB是出口国的生产可能性曲线。在壁垒设置前,根据国际贸易条件线P,生产点位于Q点,,生产OX1的出口产品X和OM1的进口替代产品M。壁垒设置后,出口国的贸易条件恶化,贸易条件线变为P1,生产点移至Q1,X产品的产量减少至X2,M产品的产量增加至M2。出口国的消费水平由原来的C点降至C1点,通过C1点的社会无差异曲线位于通过C点的那条社会无差异曲线之下,说明出口国的社会福利水平下降了。
  2.中长期的福利效应
  社会福利效应的变化随着贸易量的变化而变化。从上文的分析可以看出,在中长期内,TBT促使出口国在技术上的创新和改进会使贸易量重新恢复和增加,进而促使出口国的生产者和消费者的剩余都增加,也就是促使社会福利增加。
  (四)TBT的产业效应分析
  1.短期的产业效应
  短期内,技术壁垒有力地阻止了出口,使得生产企业的销售量急剧下降,这对于生产企业的冲击是很大的。从上文的福利效应分析可以看出,在圖3中,出口国的生产者剩余损失了(a+b+c+d+e)。这使得那些经济实力单薄、出口依存度高且对外贸易地理方向单一、生产单一以及技术创新能力差的企业受到严重的挑战,极有可能会使得其中的一部分面临破产的威胁,从而退出市场。而对于那些实力雄厚、销售市场广阔、生产多样化或技术创新能力强的企业的冲击较小。这些企业一般不会因为某些国家或地区实施技术壁垒就使得销售量骤减,而且其技术创新能力强,能够很快地突破进口国的壁垒限制,所以技术壁垒虽然会带给它们短期的冲击,但不会影响它们的生存。
  2.中长期的产业效应
  对于那些实力薄弱,在短期的冲击中就已经生存不下去的企业,也就谈不上有所谓的中长期效应了。对于那些竞争力较强的企业来说,它们能够较快地通过技术创新来突破TBT的限制,从而使得自己的产品更能符合国际市场的需求,更具有竞争力。这样在中长期刺激了它们产品的出口,而且实力逐渐增强。另外,TBT帮助它们扫清了国内的部分竞争者,强化了它们的垄断地位。从这个意义上说,TBT有利于优化出口国的产业结构和增强产业竞争力。
  三、出口企业应对TBT的对策
  经过以上的分析,我们知道,在短期内,TBT会使得出口国的福利降低,影响出口国的出口贸易和经济增长,但在中长期,TBT会促使出口国提高技术水平、推动产业升级,从而能够获得福利的增加。所以我们应该转变观念,正确地认识和积极地面对TBT。面对我国遭遇越来越多国家和地区的TBT的现状,我们应该尽力避免和化解该措施引起的出口受阻,如果实在难以解决,则应当充分利用TBT在中长期的积极效应,以最大化本国的福利水平。TBT能够产生作用的根本原因在于技术差距,因此,我国的出口企业应当从以下几个方面着手,提高自身的竞争力。
  (一)提高企业技术水平和管理水平
  企业的核心竞争力来源于其自身的技术创新能力。产品的科技含量越高,受市场不利因素的影响越小,竞争力就越强。对于企业来说,提高产品的科技量是突破TBT的根本途径。当前很多企业只是被动地为解决问题才相应地改进措施,这些企业的产品只能够在国际市场上的低水平循环。从长远的角度看,国外的新标准会层出不穷,越来越高,企业在加强技术改造、提高产品质量的同时,还应该不断开发新产品,追求世界最新技术动向,对于已经落后的技术和设备要淘汰和抛弃。另一方面,企业的组织结构、战略管理以及经营管理等必须适应时代发展的需要。企业要创造出适合自身的管理方法,从制度上保证产品的质量。
  (二)强化标准化意识,积极进行认证工作
  标准的国际化有利于规范整个行业的健康发展,企业应强化标准化意识,采用合理适用的国际标准,严格执行标准,并在技术上不断创新,从而促进企业创新与技术标准国际化互相提高的良性循环。我国的出口企业要积极获取相关国际质量体系认证、环境管理认证以及一些发达国家的权威认证。同时,企业不应当满足于被动地采用国际标准,要明确企业也是标准化工作的主体,标准的制定者就是标准化活动的受益者。在政府的积极引导和创造的条件下,企业应积极参与制订自主开发的产品标准,提高我国产品的国际竞争力。
  (三)改进出口商品结构,实施多元化市场战略
  绿色壁垒越来越被各国所重视,绿色观念体现在TBT的各个方面。我国企业应注重开发绿色产品的出口,并将保护生态环境作为产品质量的内涵,同时在生产过程中注意污染防治和自然生态保护等各个方面。在提高产品档次,优化结构的同时,严格限制和禁止高污染产品的生产和进口。同时扩大出口市场和国际贸易地理结构,实行多元化市场战略,在巩固已有市场的基础上,大力开拓新的市场。
  结语
  TBT对我国出口的影响是重要而又复杂的,它既会产生提高市场准入条件、提高我国产品出口成本、削弱产品国际竞争力等短期消极影响,也可能在一定条件下产生促进出口企业技术改进和创新、优化生产经营管理方式、增强产业竞争力等中长期的积极影响。我们应当转变传统观念,积极应对TBT,减少或避免TBT对我国出口的短期不良效应,充分利用和创造条件发挥其在中长期可能给我们带来的正面效应。
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  作者简介:张鹏,出生日期:1989年2月,性别:男,籍贯:安徽六安,工作单位:安徽大学经济学院,职称:硕士研究生,专业:国际贸易学。
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