【摘 要】
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数字化时代下网络金融犯罪的异化,导致网络金融刑法因为知识缺陷和责任扩张而暴露出能力不足与负荷过载,网络金融刑事合规为化解这一困境提供了新的解决方案.网络金融刑事合规在国家层面上是一种犯罪治理策略,具有刑法规范的具体化手段、犯罪共治策略的激活工具与刑法执行赤字的弥补方法三大功能;在企业层面上是一种风险规避手段,具有刑法干预早期化的保护盾牌、刑法归责扩大化的限缩根据与刑事处罚严厉化的校正工具三大作用.网络金融刑事合规是一种激励性条件而非强制性义务,应当以价值导向而非监视导向作为其价值目标.网络金融刑事合规计划
【机 构】
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厦门大学法学院,福建厦门361005
【出 处】
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南京大学学报：哲学．人文科学．社会科学
【基金项目】
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国家社会科学基金重大招标项目(17ZDA148);
论文部分内容阅读
数字化时代下网络金融犯罪的异化,导致网络金融刑法因为知识缺陷和责任扩张而暴露出能力不足与负荷过载,网络金融刑事合规为化解这一困境提供了新的解决方案.网络金融刑事合规在国家层面上是一种犯罪治理策略,具有刑法规范的具体化手段、犯罪共治策略的激活工具与刑法执行赤字的弥补方法三大功能;在企业层面上是一种风险规避手段,具有刑法干预早期化的保护盾牌、刑法归责扩大化的限缩根据与刑事处罚严厉化的校正工具三大作用.网络金融刑事合规是一种激励性条件而非强制性义务,应当以价值导向而非监视导向作为其价值目标.网络金融刑事合规计划的构建应当以预防、发现和反应作为其核心要素,以技术化、具体化与有效性作为其质量要求.判断网络金融刑事合规计划的有效性应采取事前控制的抽象有效性与具体有效性相结合的二阶层判断方法.
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