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在过去的十几年发展中我国证券公司获得了长足的进步,但同时也暴露了一些问题,集中体现在由于风险内部控制的不健全而导致经营管理内部失控,加大了风险损失的可能性,甚至给公司造成毁灭性后果,给整个行业带来极大的负面影响。因此,研究证券公司的风险内部控制问题不仅具有理论意义,更是保证我国证券公司、证券市场乃至国民经济健康、稳定发展之必需。