论文部分内容阅读
【摘要】不对称信息经济学是在不对称信息的前提下,对信息、经济相关问题进行研究的理论成果。目前不对称信息经济学在图书馆学研究中的应用处于初步阶段。相信随着研究的不断深入,不对称信息经济学在图书馆学研究中的应用必将出现量的突破、质的提升。
【关键词】不对称信息经济学 图书馆学 理论研究 应用
【中图分类号】G25 【文献标识码】A 【文章编号】1673-8209(2010)07-0-02
1 不对称信息经济学的主要内容
不对称信息按内容分为两类:一类是双方知识的不对称,不是双方当事人行为造成的。第二类是一方对另一方的行为无法管理、约束,取决于另一方的行为。按发生的时间:事前发生的信息不对称会引起逆向选择问题,事后发生的信息不对称会引起道德风险问题[1]。
不对称信息经济学的主要内容:⑴信息形式及效用;⑵委托代理理论与激励机制设计;⑶逆向选择与道德风险;⑷市场信号理论;⑸团队理论;⑹信息搜寻;⑺拍卖与投标等。
2 不对称信息经济学在图书馆学研究中的应用现状及原因
通过对中国知网数据库的检索,截至2009年底,图书馆学研究中应用不对称信息经济学理论的论文九百多篇,其中委托代理理论、激励机制设计、信息形式及效用在图书馆学研究中应用较广泛;不利选择、道德风险、团队理论、拍卖与投标、市场信号理论的应用处于探索阶段;最优税制、信息搜寻等理论尚属空白。不对称信息经济学产生的较晚、信息经济学课程体系建设的不全面,不对称信息经济学与图书馆学融合较慢等方面的原因,使得不对称信息经济学在图书馆学研究中的应用总体上处于初步阶段。
随着信息经济的发展,图书馆涉及经济行为的方面日益明显,日常工作中借鉴不对称信息经济学相关理论的地方也日益增多,从而需要将不对称信息经济学理论更广泛的应用于图书馆学的研究,并进一步提高研究方法和研究层次。
3 不对称信息经济学在我国图书馆学研究中的具体应用
3.1 信息形式及效用理论在图书馆学研究中的应用
信息形式及效用理论的应用以不完全信息、不对称信息的应用为主,公共信息和私人信息为辅。
3.1.1 不完全信息的主要应用
⑴应用于公共图书馆的拥挤问题。实践中的拥挤问题是由不稳定的用户流造成的资源在时间和空间上使用密度不平衡引发的。内在的决定因素在于信息的不完全。这个问题可以通过完全的信息控制得以解决,即建设一个涵盖图书馆各部门并面向用户的信息系统,推动和促进公共图书馆内部各个工作环节,以及图书馆和用户之间、用户内部的信息传播、交流及共享。
⑵应用于知识组织。书目数据库是图书馆开展用户查询服务的基础。目前基本著录包括一部文献的题名和著者项、出版发行项等基本的信息,其揭示面与应用面非常有限,需要对文献的提要、文摘、简介、注释等部分作进一步的揭示,这样的书目信息,称为“完全信息”。 图书馆知识组织的目标,就是将图书馆的书目信息由完美信息提升到完全信息。
3.1.2 不对称信息的主要应用
⑴应用于图书馆的流通借阅服务。馆员与读者之间的信息不对称现象是显而易见的。为更好地服务读者,一方面图书馆可以加强读者研究工作,有的放矢的开展信息服务[2]。另一方面为让读者更好的利用图书馆的服务,图书馆通过网上设立咨询台等方式,将读者遇到的共性、规律性的问题归纳、整理,建立常见问题数据库 (FAQ),方便读者更加简捷的索取信息资源。
⑵应用于科技查新。①查新代理方与查新委托方之间存在信息不对称。有的委托方签订合同时,利用查新员专业背景有限的弱势,刻意隐瞒、模糊技术要点、查新点、重要参考文献,希望查新代理方给予新颖性的证明。另一方面查新代理方的收益与查新量挂钩,查新代理方的资质审核也与查新委托人的反馈意见相关,因此查新代理方很可能为了自身的利益提供不真实的鉴定报告。②查新员与单位主管部门之间存在信息不对称。各查新员的工作具有相对独立性和信息封闭性,查新员的技术性、工作质量相对参差不齐。单位主管无法从员工本人或同事中获取在查新工作目标、计划和任务操作过程中反应的客观真实信息中做定性评估,评估意见常带有主观和经验性。科技查新的保密性从一个侧面更加强化了信息的不对称性。
图书馆的信息不对称现象还普遍存在于:图书馆与行政主管部门、图书馆内部各部门、图书馆管理者与员工、馆员与馆员之间等等,严重阻碍了图书馆正常功能的发挥。只有抑制、克服这些障碍,才能使图书馆尽可能沿着不平衡—平衡—失衡—再平衡的轨迹发展。
3.2 委托代理理论与激励机制设计在图书馆学研究中的应用
委托代理关系中,信息优势的一方称为代理人,信息劣势的一方称为委托人。图书馆的委托代理理论应用主要表现在以下几个方面:图书馆与图书馆间;图书馆评估中;图书馆与馆员间;读者服务中等。
从信息经济学角度,激励机制的设计是委托代理理论的核心,指委托人如何使代理人从自身效用最大化出发,自愿的或被动选择与委托人标准或目标相一致的行动。图书馆根据采访部、读者服务部、流通部、查新部等不同部门的特征,层层划分出不同部门不同职位的绩效指标,建立相应的绩效评估制度,通过绩效评估与奖惩挂钩形成有效的内部激励。激励的方向与图书馆追求的战略目标相一致。
3.3 逆向选择与道德风险在图书馆学研究中的应用
逆向选择是指在信息不对称条件下,信息优势方的行为人可能会故意隐藏信息,以求在交易中获取最大收益,而信息劣势方则可能受损[3]。逆向选择的应用主要体现在图书馆的员工招聘方面。可以通过信号传递或者信息甄别机制将高能力应聘者与低能力应聘者区分开来。一般来讲,信号传递常用于初次招聘,信息甄别机制可以通过岗位聘任制来实现。
经济学意义上的道德风险是指代理人利用自身拥有而不被委托人观察到的隐蔽行动,改变先前的行为模式,从中获取更大的预期收益,自身效用最大化的同时,损害委托人或其他代理人的利益。道德风险的应用研究主要体现在采购招标中的道德风险、图书馆员的道德风险、引文行为中的道德风险等。通过激励机制可规避道德风险[4]。
3.4 市场信号理论在图书馆学研究中的应用
市场信号理论包括信号传递和信号甄别。信号传递是指通过可观察的行为传递商品价值或质量的确切信息。信号甄别是指通过不同的合同甄别真实信息[5]。二者主要差别在于,前者是信息优势方先行动,后者是信息劣势方先行动。前面已经谈到市场信号理论可以解决图书馆市场上的逆向选择问题。信号传递还可应用于文献资源招标中:①实施前提是低能力供应商履行相同承诺水平要比高能力者花费较多成本。实际招标采购中,只要具备分离条件属性的信号,我们可以通过了解供应商获取的相关资质认证、协议书、证明等来区分供应商的高低能力;②图书馆评判供应商的标准不可过低,否则低能力供应商冒充高能力供应商的成本下降,信号的区分功能不明显,信号使用价值降低。图书馆在选择分离标准时宜选择易量化的指标,避免量化困难出现的信号传递成本增加、选择供应商过程中主观因素偏重等不利影响;③通过第三方认可的方式增强信号传递的可信度。
3.5 团队理论在图书馆学研究中的应用
团队理论50年代由雅各布·马尔萨克创立,70年代由马尔萨克和拉德纳共同发展。信息经济学的团队指的是一组独立的选择各自的努力水平,创造一个共同产出的代理人。团队中,每个代理人对产出的边际贡献无法独立观测,依赖于其他代理人的努力。阿尔钦和德姆塞茨认为,团队工作会导致个人偷懒行为或搭便车问题。解决这个问题的办法是使委托人成为剩余索取者以保持其作为监督者的积极性。霍姆斯特姆的观点与此不同,他认为团队工作中的偷懒问题可以通过一定的激励机制加以解决。信息经济学所指的团队在图书馆学研究中尚未得到充分的研究与应用,现有论文提及的团队均来自于管理学意义上的团队(即多人或多个机构组成的整体)。
3.6 信息搜寻在图书馆学研究中的应用
1961年,斯蒂格勒批判了传统经济学的完全信息假定,提出了信息搜寻概念。把信息与成本、产出联系起来,提出搜寻概念及其理论方法,是斯蒂格勒对不对称信息经济学的重要贡献[6]。信息搜寻理论可以应用于图书馆的用户服务中,例如通过建立快捷信息通道节约用户信息搜寻成本:①提高用户的信息检索能力。为用户提供宣传手册、开设讲座和检索课;②为用户提供不同层次的特色服务。充分利用文献资源、人才资源、现代化设备和先进技术,利用校园网普及方面的优势,通过各种工具书、各种文献为用户主动提供信息检索服务;③开展网上用户咨询服务,使用户在网上和图书馆员实时互动;④建立快捷、稳定的信息传输系统。信息的有效传递与基础设施有关,主要涉及信息打包、网络通信、网络/系统设备等共享技术。
3.7 拍卖与投标在图书馆学研究中的应用
维克里拍卖法也称第二投标法,是1996年度诺奖获得者威廉·维克里最有影响的理论贡献。他最先开始信息经济学拍卖的研究,分析了唯一的不可分割的标的物卖给潜在竞买者时,会出现不同的拍卖类型。只要允许标金最高(低)的中标者以第二高(低)的标金金额支付,就完全可以构造出一种可以规避信息不对称负效率的有效制度安排。维克里拍卖法在图书馆工作中可以得到很好的运用。第二投标法的优点是激励竞标者说真话,诚实出价。因此,图书馆采购招投标工作中可以运用维克里第二投标法原理,引入监督机制和激励机制,解决现存的泄露标底、暗箱操作等问题[7]。
综上所述,不对称信息经济学理论在我国图书馆学研究中的应用有待进一步深入。研究不对称信息经济学在图书馆学研究中的应用具有十分重要的理论、实践意义:一方面可以丰富图书馆学理论研究;另一方面可以指导图书馆在市场经济的条件下,如何采用更低的成本提供更优质的信息服务,最大化的满足用户的信息需求,以期更好的为社会服务。相信随着研究的不断深入,不对称信息经济学在图书馆学研究中的应用必将出现量的突破、质的提升。
参考文献
[1] 张维迎.博弈论与信息经济学[M].上海人民出版社,1996.
[2] 陈善礼.信息不对称对图书馆信息服务的影响与对策[J].图书馆理论与实践,2008(10).
[3] Mark J.Machina.1987.Choice Under Uncertainty:Problems Solved and Unsolved.Economic Perspectives,1(1).
[4] 王芳,慎金花,曹歌.图书馆职业的逆向选择与道德风险分析[J].图书与情报,2008(3).
[5] Spence,Michael.1974. Market Signaling. Cambridge:Harvard University Press.
[6] Stigler,G.J.,1961.The Economics of Information.Journal of Political Economy,69(3):213-225.
[7] 高红阳.不对称信息经济学研究现状述评[J].当代经济研究,2005(10):26.
【关键词】不对称信息经济学 图书馆学 理论研究 应用
【中图分类号】G25 【文献标识码】A 【文章编号】1673-8209(2010)07-0-02
1 不对称信息经济学的主要内容
不对称信息按内容分为两类:一类是双方知识的不对称,不是双方当事人行为造成的。第二类是一方对另一方的行为无法管理、约束,取决于另一方的行为。按发生的时间:事前发生的信息不对称会引起逆向选择问题,事后发生的信息不对称会引起道德风险问题[1]。
不对称信息经济学的主要内容:⑴信息形式及效用;⑵委托代理理论与激励机制设计;⑶逆向选择与道德风险;⑷市场信号理论;⑸团队理论;⑹信息搜寻;⑺拍卖与投标等。
2 不对称信息经济学在图书馆学研究中的应用现状及原因
通过对中国知网数据库的检索,截至2009年底,图书馆学研究中应用不对称信息经济学理论的论文九百多篇,其中委托代理理论、激励机制设计、信息形式及效用在图书馆学研究中应用较广泛;不利选择、道德风险、团队理论、拍卖与投标、市场信号理论的应用处于探索阶段;最优税制、信息搜寻等理论尚属空白。不对称信息经济学产生的较晚、信息经济学课程体系建设的不全面,不对称信息经济学与图书馆学融合较慢等方面的原因,使得不对称信息经济学在图书馆学研究中的应用总体上处于初步阶段。
随着信息经济的发展,图书馆涉及经济行为的方面日益明显,日常工作中借鉴不对称信息经济学相关理论的地方也日益增多,从而需要将不对称信息经济学理论更广泛的应用于图书馆学的研究,并进一步提高研究方法和研究层次。
3 不对称信息经济学在我国图书馆学研究中的具体应用
3.1 信息形式及效用理论在图书馆学研究中的应用
信息形式及效用理论的应用以不完全信息、不对称信息的应用为主,公共信息和私人信息为辅。
3.1.1 不完全信息的主要应用
⑴应用于公共图书馆的拥挤问题。实践中的拥挤问题是由不稳定的用户流造成的资源在时间和空间上使用密度不平衡引发的。内在的决定因素在于信息的不完全。这个问题可以通过完全的信息控制得以解决,即建设一个涵盖图书馆各部门并面向用户的信息系统,推动和促进公共图书馆内部各个工作环节,以及图书馆和用户之间、用户内部的信息传播、交流及共享。
⑵应用于知识组织。书目数据库是图书馆开展用户查询服务的基础。目前基本著录包括一部文献的题名和著者项、出版发行项等基本的信息,其揭示面与应用面非常有限,需要对文献的提要、文摘、简介、注释等部分作进一步的揭示,这样的书目信息,称为“完全信息”。 图书馆知识组织的目标,就是将图书馆的书目信息由完美信息提升到完全信息。
3.1.2 不对称信息的主要应用
⑴应用于图书馆的流通借阅服务。馆员与读者之间的信息不对称现象是显而易见的。为更好地服务读者,一方面图书馆可以加强读者研究工作,有的放矢的开展信息服务[2]。另一方面为让读者更好的利用图书馆的服务,图书馆通过网上设立咨询台等方式,将读者遇到的共性、规律性的问题归纳、整理,建立常见问题数据库 (FAQ),方便读者更加简捷的索取信息资源。
⑵应用于科技查新。①查新代理方与查新委托方之间存在信息不对称。有的委托方签订合同时,利用查新员专业背景有限的弱势,刻意隐瞒、模糊技术要点、查新点、重要参考文献,希望查新代理方给予新颖性的证明。另一方面查新代理方的收益与查新量挂钩,查新代理方的资质审核也与查新委托人的反馈意见相关,因此查新代理方很可能为了自身的利益提供不真实的鉴定报告。②查新员与单位主管部门之间存在信息不对称。各查新员的工作具有相对独立性和信息封闭性,查新员的技术性、工作质量相对参差不齐。单位主管无法从员工本人或同事中获取在查新工作目标、计划和任务操作过程中反应的客观真实信息中做定性评估,评估意见常带有主观和经验性。科技查新的保密性从一个侧面更加强化了信息的不对称性。
图书馆的信息不对称现象还普遍存在于:图书馆与行政主管部门、图书馆内部各部门、图书馆管理者与员工、馆员与馆员之间等等,严重阻碍了图书馆正常功能的发挥。只有抑制、克服这些障碍,才能使图书馆尽可能沿着不平衡—平衡—失衡—再平衡的轨迹发展。
3.2 委托代理理论与激励机制设计在图书馆学研究中的应用
委托代理关系中,信息优势的一方称为代理人,信息劣势的一方称为委托人。图书馆的委托代理理论应用主要表现在以下几个方面:图书馆与图书馆间;图书馆评估中;图书馆与馆员间;读者服务中等。
从信息经济学角度,激励机制的设计是委托代理理论的核心,指委托人如何使代理人从自身效用最大化出发,自愿的或被动选择与委托人标准或目标相一致的行动。图书馆根据采访部、读者服务部、流通部、查新部等不同部门的特征,层层划分出不同部门不同职位的绩效指标,建立相应的绩效评估制度,通过绩效评估与奖惩挂钩形成有效的内部激励。激励的方向与图书馆追求的战略目标相一致。
3.3 逆向选择与道德风险在图书馆学研究中的应用
逆向选择是指在信息不对称条件下,信息优势方的行为人可能会故意隐藏信息,以求在交易中获取最大收益,而信息劣势方则可能受损[3]。逆向选择的应用主要体现在图书馆的员工招聘方面。可以通过信号传递或者信息甄别机制将高能力应聘者与低能力应聘者区分开来。一般来讲,信号传递常用于初次招聘,信息甄别机制可以通过岗位聘任制来实现。
经济学意义上的道德风险是指代理人利用自身拥有而不被委托人观察到的隐蔽行动,改变先前的行为模式,从中获取更大的预期收益,自身效用最大化的同时,损害委托人或其他代理人的利益。道德风险的应用研究主要体现在采购招标中的道德风险、图书馆员的道德风险、引文行为中的道德风险等。通过激励机制可规避道德风险[4]。
3.4 市场信号理论在图书馆学研究中的应用
市场信号理论包括信号传递和信号甄别。信号传递是指通过可观察的行为传递商品价值或质量的确切信息。信号甄别是指通过不同的合同甄别真实信息[5]。二者主要差别在于,前者是信息优势方先行动,后者是信息劣势方先行动。前面已经谈到市场信号理论可以解决图书馆市场上的逆向选择问题。信号传递还可应用于文献资源招标中:①实施前提是低能力供应商履行相同承诺水平要比高能力者花费较多成本。实际招标采购中,只要具备分离条件属性的信号,我们可以通过了解供应商获取的相关资质认证、协议书、证明等来区分供应商的高低能力;②图书馆评判供应商的标准不可过低,否则低能力供应商冒充高能力供应商的成本下降,信号的区分功能不明显,信号使用价值降低。图书馆在选择分离标准时宜选择易量化的指标,避免量化困难出现的信号传递成本增加、选择供应商过程中主观因素偏重等不利影响;③通过第三方认可的方式增强信号传递的可信度。
3.5 团队理论在图书馆学研究中的应用
团队理论50年代由雅各布·马尔萨克创立,70年代由马尔萨克和拉德纳共同发展。信息经济学的团队指的是一组独立的选择各自的努力水平,创造一个共同产出的代理人。团队中,每个代理人对产出的边际贡献无法独立观测,依赖于其他代理人的努力。阿尔钦和德姆塞茨认为,团队工作会导致个人偷懒行为或搭便车问题。解决这个问题的办法是使委托人成为剩余索取者以保持其作为监督者的积极性。霍姆斯特姆的观点与此不同,他认为团队工作中的偷懒问题可以通过一定的激励机制加以解决。信息经济学所指的团队在图书馆学研究中尚未得到充分的研究与应用,现有论文提及的团队均来自于管理学意义上的团队(即多人或多个机构组成的整体)。
3.6 信息搜寻在图书馆学研究中的应用
1961年,斯蒂格勒批判了传统经济学的完全信息假定,提出了信息搜寻概念。把信息与成本、产出联系起来,提出搜寻概念及其理论方法,是斯蒂格勒对不对称信息经济学的重要贡献[6]。信息搜寻理论可以应用于图书馆的用户服务中,例如通过建立快捷信息通道节约用户信息搜寻成本:①提高用户的信息检索能力。为用户提供宣传手册、开设讲座和检索课;②为用户提供不同层次的特色服务。充分利用文献资源、人才资源、现代化设备和先进技术,利用校园网普及方面的优势,通过各种工具书、各种文献为用户主动提供信息检索服务;③开展网上用户咨询服务,使用户在网上和图书馆员实时互动;④建立快捷、稳定的信息传输系统。信息的有效传递与基础设施有关,主要涉及信息打包、网络通信、网络/系统设备等共享技术。
3.7 拍卖与投标在图书馆学研究中的应用
维克里拍卖法也称第二投标法,是1996年度诺奖获得者威廉·维克里最有影响的理论贡献。他最先开始信息经济学拍卖的研究,分析了唯一的不可分割的标的物卖给潜在竞买者时,会出现不同的拍卖类型。只要允许标金最高(低)的中标者以第二高(低)的标金金额支付,就完全可以构造出一种可以规避信息不对称负效率的有效制度安排。维克里拍卖法在图书馆工作中可以得到很好的运用。第二投标法的优点是激励竞标者说真话,诚实出价。因此,图书馆采购招投标工作中可以运用维克里第二投标法原理,引入监督机制和激励机制,解决现存的泄露标底、暗箱操作等问题[7]。
综上所述,不对称信息经济学理论在我国图书馆学研究中的应用有待进一步深入。研究不对称信息经济学在图书馆学研究中的应用具有十分重要的理论、实践意义:一方面可以丰富图书馆学理论研究;另一方面可以指导图书馆在市场经济的条件下,如何采用更低的成本提供更优质的信息服务,最大化的满足用户的信息需求,以期更好的为社会服务。相信随着研究的不断深入,不对称信息经济学在图书馆学研究中的应用必将出现量的突破、质的提升。
参考文献
[1] 张维迎.博弈论与信息经济学[M].上海人民出版社,1996.
[2] 陈善礼.信息不对称对图书馆信息服务的影响与对策[J].图书馆理论与实践,2008(10).
[3] Mark J.Machina.1987.Choice Under Uncertainty:Problems Solved and Unsolved.Economic Perspectives,1(1).
[4] 王芳,慎金花,曹歌.图书馆职业的逆向选择与道德风险分析[J].图书与情报,2008(3).
[5] Spence,Michael.1974. Market Signaling. Cambridge:Harvard University Press.
[6] Stigler,G.J.,1961.The Economics of Information.Journal of Political Economy,69(3):213-225.
[7] 高红阳.不对称信息经济学研究现状述评[J].当代经济研究,2005(10):26.