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【摘要】本文以Brown和Levinson的面子理论中的积极礼貌策略和消极礼貌策略来分析中文书目前言中的礼貌现象。前言作者在书面的表达上会运用不同的礼貌策略，来实现书面上与读者交流的顺畅与和谐。
【关键词】前言；面子理论；礼貌策略
一、引言
前言也称“前记”、“序”，是写在书籍或文章前面的文字。书籍中的前言，刊于正文前，主要说明基本内容、编著（译）意图、成书过程、学术价值及著译者的介绍等，由著译者、编选者自撰或他人撰写；文章中的前言，多用以说明文章主旨或撰文目的，也可以理解成所写东西的精华版。[1]在实际的交际中，得体的礼貌是人们交际的最终目标，人们总是通过采用礼貌策略来保全双方的面子以实现正常的交际。前言中会涉及多方的人际关系，因此前言书写者也会实施礼貌策略来保全人际关系的融洽与和谐。通常人们经常用礼貌策略来分析研究言语行为，但大多数的研究都集中在口语的礼貌现象上，而针对书面语中的礼貌现象很少。[2]本文将运用Brown和Levinson的面子理论和礼貌策略对前言中的礼貌现象进行分析，探究前言作者是如何在前言中利用礼貌策略来实现笔者和读者的书面交际的和谐。
二、面子理论和礼貌策略
Brown和Levinson[3]提出的面子理论认为，每个人都有“面子”，面子又被分为积极面子和消极面子。所谓积极面子是指每个社会成员希望他的愿望被人顺从，他的自我形象被人欣赏和赞许；消极面子是指社会成员希望其行动不被干涉，即具有行动的自由和自主决定的自由。同时，他们认为言语行为本质上是威胁面子的，所以在交际中人们会寻求一定的方式去避免这些面子威胁行为，或采取某些策略去减轻言语行为的威胁程度。礼貌就是最大限度地维护听话人和说话人的面子所做的努力。二者在1978年提出的礼貌策略中，包括积极礼貌策略和消极礼貌策略，并认为积极礼貌策略是满足听话人的积极面子需求，使听话人所需求的个人形象与说话人在言语行为中所体现的个人形象达到一致；而消极礼貌策略就是说话人通过承认并尊敬对方的消极面子的需要，不干预说话人的行动自由来满足对方的消极面子需求，同时提出谦让、回避出风头、自制等。Leech也认为，在交际双方互动中，为了达到礼貌，说话人所表达的意义要遵循两个语言限制：限制一，赋予对方（听者）的相关需要、品质、意见、情感等以高的价值，突出说话人对对方的义务；限制二，赋予说话人自身的需要、品质、意见、情感等以低的价值，降低对方对自己的义务和责任。其中限制一是主要限制，其主旨是重视和满足对方自身公众形象的积极面子需求；而限制二是次要限制，其目的是避免损害对方的消极面子，同时给予对方积极的面子[4]。可见三者的认识是一致的。本文则用文学理论方面的书籍或篇章实例来分析这些礼貌策略的运用。
三、积极礼貌策略在前言中的应用
积极礼貌策略一：实现读者的愿望
Brown和Levinson认为说话人可以直接表明满足听话人某些方面的愿望来维护听话人的积极面子。此礼貌策略在前言中的具体体现是前言作者会通过强调著作是为读者而写，或强调书中有很多优点等来满足读者，使读者实现能够从著作中学到知识或受到启发的愿望。
（1）修订后的教材适合做高等院校本科教材和中学教师进修高等师范本科的学习用书及考研参考书，也可供学习西方文论的社会读者作为参考资料阅读。（孟庆枢等主编《西方文论选》，高等教育出版社）
（2）它对各学派的分析鞭辟入里，文字平实清通，不仅适用于学者，也适用于广大读者……（刘象愚译《当代文学理论导读》，北京大学出版社）
在这两则前言实例中，前言作者通过简要的介绍书的内容，也阐明了适合的读者群体，使相应的读者群体的积极面子得到满足。
积极礼貌策略二：交际双方共同努力，将双方都包括在行动之中体现在人称使用上就是用“我们”来代替“我”、“你”的使用，避免突出说话人或听话人，从而使交际者减少面子的损失。
（3）我们可以采取如下的策略在文学研究与文化研究之间的广阔地带形成一种扩展文学研究的新天地……（姚朝文著《文学研究泛文化现象批判》上海三联书店）
（4）我们认为，文学理论教材编写应当体现“问题意识”与“历史优先”两个原则……（周宪等《文学理论研究导引》南京大学出版社）
像上述那样说话就把交际的双方或三方都包括在同一行动之列，容易使交际涉及者因有共同点而产生共鸣，使听话者即读者的积极面子得到满足。
积极礼貌策略三：寻求一致
这是指说话人通过表明与听话人具有一致的想法、观点等来维护听话人的积极面子。
（5）本书在一定程度上可以说是……教研室集体合作的结晶。（周宪等《文学理論研究导引》南京大学出版社）
（6）通过了国家哲学社会科学基金规划办组织的专家组的鉴定后……（姚朝文著《文学研究泛文化现象批判》上海三联书店）
这两个例子通过“合作的结晶”、“通过…鉴定”等这样的字眼来表明双方的共识，使双方的积极面子得到满足。
四、消极礼貌策略在前言中的应用
消极礼貌策略一：减轻强加程度
Brown和Levinson认为说话人不能强迫听话人做出行动反应，应该采取尽量减少强加的方法。当前言作者在说明书的易懂性时，为了避免威胁到读者的消极面子并避免强迫读者做出反应，前言作者就会尽量详细地介绍书中的内容并指导读者如何能更好地理解，以此来减轻强加的程度。
（1）当然，对文学理论的掌握，并不能代替对文学作品的阅读。文学理论仅仅相当于指示方向的路标，而要真正进入文学殿堂，每个人必须自己迈步前行，去领略…，去探索...（杨铸著《文学概论》北京大学出版社）
前言作者在介绍书内容的同时，还提出建议，引导读者如何更好的驾驭文学理论，如何更好的深入文学的学习，这样就避免了对读者消极面子的损害。
消极礼貌策略二：贬己尊人
尊重对方是Brown和Levinson提出的消极礼貌策略之一。而在汉语语境下礼貌的表现形式是通过贬低自己来抬高别人，或是通过谦虚的表达来实现礼貌原则。
（2）韦氏著作向以博学见称于世，且涉及面广泛，译者知识有限，译文谬误必然难免，敬请海内外专家及读者不吝指正。（杨岂深，杨自伍译《近代文学批评史》上海译文出版社）
（3）我谨向给予我……深挚谢忱（雷纳·韦勒克著《近代文学批评史》，上海译文出版社）
上面两个例子一个是出自中国作家之手的译作的前言，多体现在谦辞敬语的使用上，后者是出自原作者的前言，多体现的是以对他人的致谢来体现礼貌原则。
消极礼貌策略三：使用模糊修饰语
当前言作者对著作进行说明时，会不可避免的威胁到其他专家同行的消极面子，因此会使用模糊修饰语来减少对专家同行的面子威胁。
（4）本书的写作也可以看作是在比较文学研究领域的一次新的探索……（任一鸣著《后殖民：批评理论与文学》外语教学与研究出版社）
（5）……但由于参加的作者在对文学伦理学批评的方法的认识和理解上存在差异，这也就导致研究结果的差异。但无论如何，运用文学伦理学批评的方法进行文学研究是一种有意义的尝试和实践……（聂珍钊等著《英国文学的伦理学批评》华中师范大学出版社）
这样运用消极礼貌策略就避免了对作者或者同行的消极面子的损害，也就是保全了交际双方的消极面子，达到书面交际的和谐。
消极礼貌策略四：使用让步句子结构
（6）但是我们也应看到，作者由于引用的资料过于繁多，有使在表达上不无支离松散的地方，从而影响了叙述的连贯性……然而，在批评史方面，本世纪的西方学者似无出其右者。（杨岂深，美国雷纳·韦勒克的《近代文学批评史》，译者前言）
使用让步句式肯定优点，再指出不足，或是先抑后扬或是先扬后抑，缓冲对面子的威胁，维护作者的消极面子。
五、结论
通过以上的分析，我们可以发现前言作者或是著作者或是译作者，都会积极地利用礼貌策略，来保全读者或作者或同行专家的积极面子和消极面子，满足交际双方的面子需求，从而实现书面上的交际和谐。但是在中文和英语两种不同的语境下，前言作者的语言表达会有不同的区别，这也是以后需要深入研究的领域。
参考文献
[1]前言的百度百科含义.http://baike.baidu.com/view/150369.htm.
[2]梅美莲.中英文前言中的礼貌对比研究[J].外语教学,2004(6):13-15.
[3]Brown,P.& S.Levinson.The Argument:Intuitive Bases and Derivative Definitions [C]//In He Zhaoxiong(Ed.).Selected Reading for Pragmatics.Shanghai Foreign Language Education Press,2003:562-575.
[4]史宝辉,李健,孙亚.语言交际研究与应用[M].社会科学文献出版社,2007(4):193.
[5]冉永平.语用学:现象与分析[M].北京大学出版社,2006,1.
[6]朱永生.语境动态研究[M].北京大学出版社,2005,5.
作者简介：
徐蓓（1986—），女，河北保定人，华北电力大学研究生在读，研究方向：英美文学。
陈惠良（1960—），男，上海人，华北电力大学外国语学院英语系教授，硕士生导师，研究方向：英美文学。
张悦（1988—），女，河北保定人，华北电力大学研究生在读，研究方向：英美文学。
【关键词】前言；面子理论；礼貌策略
一、引言
前言也称“前记”、“序”，是写在书籍或文章前面的文字。书籍中的前言，刊于正文前，主要说明基本内容、编著（译）意图、成书过程、学术价值及著译者的介绍等，由著译者、编选者自撰或他人撰写；文章中的前言，多用以说明文章主旨或撰文目的，也可以理解成所写东西的精华版。[1]在实际的交际中，得体的礼貌是人们交际的最终目标，人们总是通过采用礼貌策略来保全双方的面子以实现正常的交际。前言中会涉及多方的人际关系，因此前言书写者也会实施礼貌策略来保全人际关系的融洽与和谐。通常人们经常用礼貌策略来分析研究言语行为，但大多数的研究都集中在口语的礼貌现象上，而针对书面语中的礼貌现象很少。[2]本文将运用Brown和Levinson的面子理论和礼貌策略对前言中的礼貌现象进行分析，探究前言作者是如何在前言中利用礼貌策略来实现笔者和读者的书面交际的和谐。
二、面子理论和礼貌策略
Brown和Levinson[3]提出的面子理论认为，每个人都有“面子”，面子又被分为积极面子和消极面子。所谓积极面子是指每个社会成员希望他的愿望被人顺从，他的自我形象被人欣赏和赞许；消极面子是指社会成员希望其行动不被干涉，即具有行动的自由和自主决定的自由。同时，他们认为言语行为本质上是威胁面子的，所以在交际中人们会寻求一定的方式去避免这些面子威胁行为，或采取某些策略去减轻言语行为的威胁程度。礼貌就是最大限度地维护听话人和说话人的面子所做的努力。二者在1978年提出的礼貌策略中，包括积极礼貌策略和消极礼貌策略，并认为积极礼貌策略是满足听话人的积极面子需求，使听话人所需求的个人形象与说话人在言语行为中所体现的个人形象达到一致；而消极礼貌策略就是说话人通过承认并尊敬对方的消极面子的需要，不干预说话人的行动自由来满足对方的消极面子需求，同时提出谦让、回避出风头、自制等。Leech也认为，在交际双方互动中，为了达到礼貌，说话人所表达的意义要遵循两个语言限制：限制一，赋予对方（听者）的相关需要、品质、意见、情感等以高的价值，突出说话人对对方的义务；限制二，赋予说话人自身的需要、品质、意见、情感等以低的价值，降低对方对自己的义务和责任。其中限制一是主要限制，其主旨是重视和满足对方自身公众形象的积极面子需求；而限制二是次要限制，其目的是避免损害对方的消极面子，同时给予对方积极的面子[4]。可见三者的认识是一致的。本文则用文学理论方面的书籍或篇章实例来分析这些礼貌策略的运用。
三、积极礼貌策略在前言中的应用
积极礼貌策略一：实现读者的愿望
Brown和Levinson认为说话人可以直接表明满足听话人某些方面的愿望来维护听话人的积极面子。此礼貌策略在前言中的具体体现是前言作者会通过强调著作是为读者而写，或强调书中有很多优点等来满足读者，使读者实现能够从著作中学到知识或受到启发的愿望。
（1）修订后的教材适合做高等院校本科教材和中学教师进修高等师范本科的学习用书及考研参考书，也可供学习西方文论的社会读者作为参考资料阅读。（孟庆枢等主编《西方文论选》，高等教育出版社）
（2）它对各学派的分析鞭辟入里，文字平实清通，不仅适用于学者，也适用于广大读者……（刘象愚译《当代文学理论导读》，北京大学出版社）
在这两则前言实例中，前言作者通过简要的介绍书的内容，也阐明了适合的读者群体，使相应的读者群体的积极面子得到满足。
积极礼貌策略二：交际双方共同努力，将双方都包括在行动之中体现在人称使用上就是用“我们”来代替“我”、“你”的使用，避免突出说话人或听话人，从而使交际者减少面子的损失。
（3）我们可以采取如下的策略在文学研究与文化研究之间的广阔地带形成一种扩展文学研究的新天地……（姚朝文著《文学研究泛文化现象批判》上海三联书店）
（4）我们认为，文学理论教材编写应当体现“问题意识”与“历史优先”两个原则……（周宪等《文学理论研究导引》南京大学出版社）
像上述那样说话就把交际的双方或三方都包括在同一行动之列，容易使交际涉及者因有共同点而产生共鸣，使听话者即读者的积极面子得到满足。
积极礼貌策略三：寻求一致
这是指说话人通过表明与听话人具有一致的想法、观点等来维护听话人的积极面子。
（5）本书在一定程度上可以说是……教研室集体合作的结晶。（周宪等《文学理論研究导引》南京大学出版社）
（6）通过了国家哲学社会科学基金规划办组织的专家组的鉴定后……（姚朝文著《文学研究泛文化现象批判》上海三联书店）
这两个例子通过“合作的结晶”、“通过…鉴定”等这样的字眼来表明双方的共识，使双方的积极面子得到满足。
四、消极礼貌策略在前言中的应用
消极礼貌策略一：减轻强加程度
Brown和Levinson认为说话人不能强迫听话人做出行动反应，应该采取尽量减少强加的方法。当前言作者在说明书的易懂性时，为了避免威胁到读者的消极面子并避免强迫读者做出反应，前言作者就会尽量详细地介绍书中的内容并指导读者如何能更好地理解，以此来减轻强加的程度。
（1）当然，对文学理论的掌握，并不能代替对文学作品的阅读。文学理论仅仅相当于指示方向的路标，而要真正进入文学殿堂，每个人必须自己迈步前行，去领略…，去探索...（杨铸著《文学概论》北京大学出版社）
前言作者在介绍书内容的同时，还提出建议，引导读者如何更好的驾驭文学理论，如何更好的深入文学的学习，这样就避免了对读者消极面子的损害。
消极礼貌策略二：贬己尊人
尊重对方是Brown和Levinson提出的消极礼貌策略之一。而在汉语语境下礼貌的表现形式是通过贬低自己来抬高别人，或是通过谦虚的表达来实现礼貌原则。
（2）韦氏著作向以博学见称于世，且涉及面广泛，译者知识有限，译文谬误必然难免，敬请海内外专家及读者不吝指正。（杨岂深，杨自伍译《近代文学批评史》上海译文出版社）
（3）我谨向给予我……深挚谢忱（雷纳·韦勒克著《近代文学批评史》，上海译文出版社）
上面两个例子一个是出自中国作家之手的译作的前言，多体现在谦辞敬语的使用上，后者是出自原作者的前言，多体现的是以对他人的致谢来体现礼貌原则。
消极礼貌策略三：使用模糊修饰语
当前言作者对著作进行说明时，会不可避免的威胁到其他专家同行的消极面子，因此会使用模糊修饰语来减少对专家同行的面子威胁。
（4）本书的写作也可以看作是在比较文学研究领域的一次新的探索……（任一鸣著《后殖民：批评理论与文学》外语教学与研究出版社）
（5）……但由于参加的作者在对文学伦理学批评的方法的认识和理解上存在差异，这也就导致研究结果的差异。但无论如何，运用文学伦理学批评的方法进行文学研究是一种有意义的尝试和实践……（聂珍钊等著《英国文学的伦理学批评》华中师范大学出版社）
这样运用消极礼貌策略就避免了对作者或者同行的消极面子的损害，也就是保全了交际双方的消极面子，达到书面交际的和谐。
消极礼貌策略四：使用让步句子结构
（6）但是我们也应看到，作者由于引用的资料过于繁多，有使在表达上不无支离松散的地方，从而影响了叙述的连贯性……然而，在批评史方面，本世纪的西方学者似无出其右者。（杨岂深，美国雷纳·韦勒克的《近代文学批评史》，译者前言）
使用让步句式肯定优点，再指出不足，或是先抑后扬或是先扬后抑，缓冲对面子的威胁，维护作者的消极面子。
五、结论
通过以上的分析，我们可以发现前言作者或是著作者或是译作者，都会积极地利用礼貌策略，来保全读者或作者或同行专家的积极面子和消极面子，满足交际双方的面子需求，从而实现书面上的交际和谐。但是在中文和英语两种不同的语境下，前言作者的语言表达会有不同的区别，这也是以后需要深入研究的领域。
参考文献
[1]前言的百度百科含义.http://baike.baidu.com/view/150369.htm.
[2]梅美莲.中英文前言中的礼貌对比研究[J].外语教学,2004(6):13-15.
[3]Brown,P.& S.Levinson.The Argument:Intuitive Bases and Derivative Definitions [C]//In He Zhaoxiong(Ed.).Selected Reading for Pragmatics.Shanghai Foreign Language Education Press,2003:562-575.
[4]史宝辉,李健,孙亚.语言交际研究与应用[M].社会科学文献出版社,2007(4):193.
[5]冉永平.语用学:现象与分析[M].北京大学出版社,2006,1.
[6]朱永生.语境动态研究[M].北京大学出版社,2005,5.
作者简介：
徐蓓（1986—），女，河北保定人，华北电力大学研究生在读，研究方向：英美文学。
陈惠良（1960—），男，上海人，华北电力大学外国语学院英语系教授，硕士生导师，研究方向：英美文学。
张悦（1988—），女，河北保定人，华北电力大学研究生在读，研究方向：英美文学。