扎实推进“四大建设”努力建成现代开放的数字档案室

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  摘 要:档案工作是一项非常重要的工作,经验得以总结,规律得以认识,历史得以延续,各项事业得以发展,都离不开档案。中国特色社会主义进入新时代,档案工作要实现高质量发展,必须通过现代化管理实现由封闭向开放、由重保管向重利用的转变。要实现档案工作的现代化,信息化是必由之路,而数字档案室是实现档案信息化的最佳方案。本文对照高质量发展标准,立足企业现状,从保障、平台、核心和基础等四个方面阐述了数字档案室建设路径,并对下一阶段数字档案室的建设方向作了进一步的思考与谋划。
  习近平同志在浙江工作期间考察浙江省档案局时曾指出:“档案工作是一项非常重要的工作,经验得以总结,规律得以认识,历史得以延续,各项事业得以发展,都离不开档案”。中国特色社会主义进入新时代,在全面建成小康社会和全面建设社会主义现代化国家的新征程中,档案工作具有“非常重要”的“基础性”地位,是不可缺少的。
  在谋划和推动高质量发展的新阶段,档案管理工作如何转型升级,如何进一步发挥出重要的支撑作用,如何为领导决策和企业管理提供更高质量的档案服务,实现由封闭向开放,由重保管向重利用的现代化转变,必须加大以信息化为核心的档案管理现代化建设力度,数字档案室则是档案信息化的系统性、综合性解决最佳方案。
  1 确定三个“什么”,充分认识数字档案室建设的基本内涵和重要意义
  1.1 是什么——数字档案室是档案信息集成管理平台、是档案信息化的综合性解决方案。
  《数字档案室建设指南》(国家档案局档发〔2014〕4号)明确定义:数字档案室是指机关在履行职能过程中,运用现代信息技术对电子档案和传统载体档案数字化副本等数字档案信息进行采集、整理、存储、管理,并通过不同类型网络提供共享利用和有限公共档案信息服务的档案信息集成管理平台。档案资源“数字化”、档案实体“虚拟化”、档案管理“系统化”、信息传递“网络化”、档案利用“知识化”是数字档案室有别于传统档案室的显著特征。
  数字档案室提出了符合企业档案信息化实际的基础设施、系统硬件、基础软件、安全保障系统等需求,规范了应用系统设置和要求,明确了"存量数字化、增量电子化、利用网络化"的工作战略,涉及20多项标准、规范,涉及电子文件管理的不同侧面、涵盖各个门类的数字档案资源,是企业档案信息化的系统性、综合性解决方案。
  1.2 为什么——建设数字档案室是为了实现档案工作转型升级。
  习近平同志在考察浙江省档案局时曾指出:档案工作要由封闭向开放、由重保管向重服务转变。数字档案室是传统档案室的升级版,是新形势下承载档案工作的主要体现形式,实现档案信息化建设全面提速的必然要求。通过建设数字档案室,档案工作的管理范围从纸质档案扩展为各种不同载体和记录形式的档案,管理对象从档案转变为信息,管理层次从目录管理升级为全文管理,档案工作人员从档案保管员成为档案信息管理师,变手工劳动者为规则的制訂者和监督,变被动的档案提供者为主动的智库和参谋。借助信息化的力量,档案管理工作的效率、服务水平进一步提高,档案的优势创造性发挥出来,档案工作实现转型升级。
  1.3 成什么——数字档案室成为企业资源管理利用中心。
  数字档案室以履行档案信息资源管理职能、满足信息需求为首要目标,而传统档案室以有利于企业历史资料的积累、完整历史资料为工作中心。数字档案室通过整合文书类、声像类、科技和专业类电子文件,以及纸质档案、缩微胶片、传统录音录像档案数字化副本等企业各类档案信息资源,形成传承有序、门类完整、内容全面的信息资源中心。在此基础上,紧紧把握企业发展和社会需求,加强信息资源的有效管理、深层开发和充分利用,为企业和社会发展提供可靠的档案信息服务,真正建立起服务企业发展大局、服务社会公众需要的档案利用体系。
  2抓实四大“建设”,统筹推进数字档案室建设。
  《数字档案室建设指南》指出:“数字档案室建设是一项系统工程,包括基础设施建设、应用系统建设、数字档案资源建设、保障体系建设”,需要档案部门、信息部门、业务部门和保密部门共同参与实施。”“基础设施、应用系统、数字档案资源、保障体系”这四大建设是一个有机整体,其中基础设施建设是基石、应用系统建设是平台,数字档案资源建设是核心、保障体系建设是关键。
  数字档案室建设的基本思路是:坚持创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念,以《全国档案事业发展“十三五”规划纲要》《数字档案室建设指南》等为指引,按照“资源为先、标准规范、整体推进、确保安全”的原则,坚持走向开放、走向现代化、走向依法管理的正确导向,强化组织领导,坚持统筹推进,不断巩固基础设施,强化数字资源建设,发挥应用系统功能,健全保障体系与安全管理,实现档案工作转型升级。
  2.1 统筹推进,建立健全数字档案室建设保障体系
  健全的保障体系是数字档案室得以顺利建设并不断完善提高并发挥作用的机制保障。
  一是加强领导,为数字档案室建设提供坚强的组织保障。
  为加强对档案信息化工作的组织领导,必须要建立健全相应的组织机构和工作机制。成立档案信息化建设领导小组,强化档案工作“三纳入”、“四参加”的工作措施,将数字档案室建设纳入年度工作目标同部署、同检查、同考核。档案、信息、业务等部门加强沟通联系,档案部门在业务系统建设时充分参与,协助信息部门提出满足电子文件和电子档案管理的功能要求。进一步明确专兼职档案人员的信息化工作职责,将职责明确到人。
  二是完善制度,为数字档案室建设提供规范的制度保障。
  制度建设与执行是数字档案室成功建设并可持续发展的重要保障,必须将完善管理制度体系作为主线贯穿于数字档案室建设的始终。要制订完善包括《电子文件归档和电子档案管理办法》《档案数据管理维护制度》《电子档案移交制度》《电子档案利用制度》《电子档案鉴定制度》《档案数据安全保密制度》《电子档案安全保管规范》等一系列规章制度,做到有章可循,责任明确、任务清晰、操作易行,为档案管理工作规范化、科学化提供必要的制度保障。   三是加强培养,为数字档案室建设提供优质的人才保障。
  进入信息化时代,档案人员除了要完成传统载体档案管理工作,还要承担电子文件归档与电子档案管理、数字档案室建设的新任务,对档案人员个人素质和知识结构提出更高要求。因此,必须迅速更新档案管理人员知识结构,大力培养既懂信息化技术又精通档案业务的复合型档案创新人才。高度重要档案人员队伍建设,通过长期培养,建成一支高素质的专兼职档案员队伍,分布在各职能部门,在档案信息化建设中发挥了重要作用。
  2.2 科学规划,完善数字档案室基础设施建设。
  完善的基础设施是数字档案室建设的前提和基础,要坚持“满足需求、适当超前、易于扩展、保障安全、充分利用”的建设原则,不断完善包括综合档案室和信息化基础设施在内的数字档案室基础设施建设。
  2.2.1 按照“八防”和信息化的要求,加强综合档案室建设。
  综合档案室是数字档案室建设的实物基础。为确保档案室“八防”要求落实到位。综合档案室在面积上满足功能需求外,还必须部署安防视频监控系统、环境监测系统、配备了密集架、中央空调、吸尘器、灭火器等,为适应信息化工作的需要,需要配置计算机、打印机、扫描仪、数码照相机、数码摄像机、刻录机、移动硬盘、防磁柜等设施。
  2.2.2 充分整合利用信息化资源,加强档案信息化基础设施建设。
  随着二十多年的信息化建设,我国企业均已建成了互联互通、安全高速的通信网络;符合《电子计算机机房设计规范》的计算机机房;配备了各类信息安全软硬件设备、各应用系统服务器、存储海量数据的存储备份系统设备和各类业务系统,这些为数字档案室的建设提供必备的信息化软硬件基础。
  企业可根据信息化建设的实际,科学设计确定数字档案室建设的总体规划和技术架构。充分整合利用现有信息化资源对企业来说是兼顾经济性和实效性的好办法。如可以通过购置核心数据库服务器、数字档案室应用系统与OA系统数据交换前置机,开发数字档案室应用系统与OA系统的接口程序(API)等技术设备投入,升级改造现有基础网络,将数字档案室机房融入信息中心机房建设等技术措施加以实现。
  2.3 确定应用平台,发挥数字档案室应用系统功能。
  数字档案室应用系统(ERMS)是数字档案室建設的管理平台,是对电子文件、电子档案进行捕获、维护、利用和处置的计算机信息系统,负责从各业务系统中捕获电子文件、并维护文件之间、文件与业务之间的各种关联,支持查询利用,并以有序的、系统的、可审计的方式进行处置。《电子文件管理系统通用功能要求》(GB/T29194-2012)对数字档案室应用系统的建设提出了一系列规范要求。应用系统可以自行开发、也可以依托于地方档案部门的平台各有利弊,但都必须坚持一条技术原则就是:系统要通过“全国示范数字档案室”测评要求,具备收集、整理、编目、统计、借阅、鉴定和原文挂接等功能,符合国家档案局《档案管理软件功能要求暂行规定》要求和《文书档案文件级目录数据库交换格式》技术标准,能实现了电子文件归档与管理功能。
  通过对OA系统和数字档案室应用系统的功能和架构进行分析,确定了OA系统电子文件在线归档方式为:OA通过应用接口程序(API)向数字档案室应用系统输出归档电子文件及其元数据,归档电子文件及其元数据集中于数字档案室应用系统中保存管理(OA在线归档示意图见图2)。
  应用接口(API)中间表有三张,分别为收文表ARCHIVE_ACCEPTDISPATCH、发文表ARCHIVE_SENDDISPATCH和附件表ARCHIVE_ACCESSORIES。(具体见表2)这种技术实现方式不直接影响业务系统内部的技术框架 。
  OA系统在线归档功能的为其他业务系统在线归档、电子文件规范管理提供了一个很好的范例。
  三是加强对数字档案资源的管理利用,确保数据真实性、完整性、安全性、可用性。根据数字档案资源安全管理的要求,可配置专用的服务器用于存放核心数据库,实现归档电子文件和电子档案离线备份。定期对存储载体及其软硬件环境进行检测、检查、备份,建立日志台账。明确专人定期检查电子档案的保管情况,检测电子档案的可用性。制订并执行《档案数据安全保密制度》、《电子档案安全保管制度》《电子档案备份制度》《档案数字化安全保密制度》等信息安全管理制度,加强数据安全管理。为提高数据检索效率,建立起任免、奖惩、党建、制度等专题档案数据库。
  随着数字档案室资源的不断丰富,结构的不断完善,档案部门主动服务、优质服务的能力水平越来越高。有了数字档案室:档案不再是封闭在档案室内的故纸堆,而是辅助管理决策的宝贵资源;查询档案不再需要到档案室费力找,而是轻点鼠标运用系统轻松查;收档案、交档案不再被认为是为档案管理部门服务,而是觉得为自己在工作;档案的管理员不再是文档收集整理员,而是信息资源的管理师,企业从此多了一个信息资源中心,一笔宝贵财产。
  3 下一步数字档案室建设的努力方向
  3.1 进一步完善网络基础设施建设,实现应用到桌面。
  “利用的网络化”是档案走向开放实现应用的方式。基于数字化档案室建设对网络安全的需要以及企业网络建设现状,积极思考谋划升级基础网络建设,将网络延伸到更多的桌面,即将数字档案室应用延伸到桌面,档案查询利用者 “足不出户”,即可查询所需要的档案;
  3.2 进一步完善各应用系统,实现增量电子化。
  “增量电子化”是档案信息化战略的重要组织部分。要实现增量电子化,必须按照“业务系统必须对系统形成的电子文件的真实性、完整性负责”的要求对业务系统进行完善,在完善的基础上,按照“条件成熟一个在线归档一个”的思路推进增量化电子化。业务系统实现在线归档需要从以下三个方面完善:
  一是制定完善电子文件生成和办理的流程控制程序,建立环环相扣的责任者链接,分别为各个节点进行把关和上下交接;
  二是通过技术手段,从电子文件生成直至归档的全过程,不间断地对电子文件内容、结构、背景等信息进行自动收集,并使电子文件的主体信息与相关信息形成整体结构;
  三是开发应用电子签章技术,用于电子文件的批改、签发、办理、署名等,开发应用水印技术,防错乱、非法删改,保证信息的原始性;实现操作者可靠的身份识别,在结合常规技术应用的基础上采用CA认证,结合使用设备专用、指纹识别等技术。
  3.进一步加强对数字资源的开发利用,实现利用知识化。
  在数字档案资源逐步完善、有效管理确保“四性”的同时,高度关注元数据的收集、归档和利用。元数据是描述文件的背景、内容、结构及其管理过程数据。完善的元数据信息量大,能为电子文件的开发和利用提供无限的可能,有助于创造性发挥数字档案资源的作用。要在数字档案室信息资源中心建设的基础上,运用先进技术手段建成信息资源管理中心、开发中心和利用中心,将档案中蕴含的宝贵信息挖掘出来,实现利用的知识化,充分发挥档案部门的智库和参谋作用。
  参考文献:
  [1]《数字档案室建设指南》
  [2]江苏省地方标准《数字档案室评估细则》
  [3]《数字档案室建设概论》
  (江苏省烟草公司泰州市公司)
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