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[摘要]面对21世纪的专利战争,我国企业应当根据专利的特点,借鉴西方发达国家先进经验,灵活采取一些专利策略组合来保障企业的最大利益,包括专利申请策略、专利网策略、专利情报分析以及专利地图等方面。
[关键词]专利策略;专利申请;专利网;专利情报分析;专利地图
随着中国对外开放的深入和国家知识产权战略的制定,大量的中国企业已经认识到专利对于企业生存和发展的重要意义。可是对于专利技术的开发策略以及专利技术的运用策略,除了少数大企业有所涉及外,大量企业对此知之甚少,而这些专利策略对于企业来说就如同军事策略对军队的重要性一样,只有士兵而没有军事策略是致命的,指挥失误可能使优秀的部队全军覆没,这道理对企业与专利策略来说是同样的。
以下就结合中国企业的特点以及发达国家在专利策略上的经验总结几种实用的专利策略:
一、专利申请策略
(一)时机策略
专利权的获得是以向全社会公开发明创造的内容为前提的,并要求专利必须使他人能够实施。通过专利说明书与权利说明书以及图片、照片等内容,他人可以获得该专利信息,并以此推断该企业在最新的研究方向和发展目标。专利一方面可以保护本企业的技术,占领技术市场,但同时也将企业的技术信息暴露在对手面前。而专利申请的功能在于技术授权和防止侵害,在防止侵害方面则涉及法律保护的申请和市场产品的监视[1]。因此,在要不要申请专利以及何时申请专利的把握上,要注意本企业重要信息的外泄。
同理,申请专利还是实用新型同样也是企业在专利申请时必须考虑的。一方面,申请实用新型的要求比申请专利的要求低,因为实用新型不需要满足专利的创造性要求,而创造型的本质含义即突出了一个字——难,因此有些不能满足专利要求的“小专利”则可以申请实用新型,以求得保护;另一方面,实用新型的申请采取形式审查的制度,而专利则要求在形式审查结束后进行实质审查,这样一来,申请专利的时间大大延长。对企业来说,一项发明的生命有可能就两三年,经专利批准后,时效性早就过了,因此企业需要对这些方面尽早评估,求得专利时机策略的最佳效果。
(二)保密策略
专利在申请前必须严格保密,这对于专利能否取得成功至关重要[2]。首先是在申请上,专利的申请要求新颖性,即相关发明在申请专利之前,是现有技术中所没有的、未被公知公用的,这包括了出版物公开——出版物在国内外公开披露的技术信息,使用公开——即通过使用或者实施方式公开技术内容,以及其他方式公开——包括口头方式公开和展览公开等。如果没有采取适当的保密策略,以至于其他人获得了该专利技术并通过某种方式公开了,则该专利就不能再获得批准。
其次,如果专利获得批准之后,发现该专利不符合新颖性的要件,则有关单位或者个人可以请求专利复审委员会复审以宣告专利权无效,那么即使侥幸獲得批准,该企业的专利仍然可能被宣告无效,那么该企业不仅没有获得专利,申请专利所花费的人力物力也白白浪费了。
(三)抢先策略
我国申请专利实行先申请原则,当一项发明创造需要并适宜采用专利保护时,一定要尽早向专利局递交申请。一旦他人申请并获得专利,其他掌握相同技术的人就失去了所有权。所以一旦确定该发明要申请专利,则企业应当尽早申请专利。专利制度保证了专利拥有者对其领域的高度垄断,使其拥有巨大的潜在经济价值和高额的回报,因此各国的研究机构和公司都投入巨额的资金来进行专利研究和专利申请。[3]商场即战场,专利亦是寸土必争之地,尽早的申请可以阻止其他企业的抢先申请,也可以防止自己的专利投入付之东流。
二、专利网策略
这是借鉴日本经济腾飞时期企业的专利战略,该战略是围绕某个技术领域提出大量的专利申请,编制一张严密的专利网,用本企业的基本专利和改进专利防止其他企业在同一技术领域绕道提出迂回专利,尽可能覆盖该技术未来的应用领域。对中国企业来说,实施专利网战略的成本较高,因为研发新技术需要投入大量的资金,而且风险非常高。结合中国实际情况,我国企业可以采取迂回的战术来编织本企业的专利网。包括:
(一)通过购买专利取得技术创新。购买专利技术,成本一般只需要研发成本的1/3[4],而且引进的必然是有商业价值的技术,避免了自主研发可能遭遇的失败,所以,我国企业以引进技术来编织本企业的专利网,对资金紧缺的问题有所缓解,企业风险大大降低。
(二)专利二次开发。这种战略又称模仿改进型战略,跟随型战略,它是指企业通过对本企业和他人已采用的技术进行改进、完善,在原有的基础上创造出高质量、低成本的产品以控制和占领市场的一种专利研究、开发战略。在日本对抗美国专利的斗争中,鉴于美国的基本专利比日本多,其技术输出额巨大,日本不得不为此支付巨额的专利费用。于是,日本就通过对美国的基本专利进行改进,包括对每个小小的进展都提出专利申请,然后再向外输出,这样一来,美国要想提高其国内产品的质量和降低成本,就必须花钱购买这些小专利。
(三)专利池策略。在中国企业面对国外企业的竞争之时,往往会感到力不从心。这时,中国企业可以结成联盟,联盟内可以共同使用共同开发的技术、共享专利,而不必到市场上购买自己需要的技术,同时,也在一定程度上避免的那种购买不到必需技术的情况发生。相比较而言,在竞争日益激烈的今天,战略联盟比单独研究、完全依赖自身资源进行经营的公司往往具有更强大的竞争优势。中小企业组成一个利益共同体,以群体优势及市场优势与跨国工资谈判专利许可或交叉许可,增加谈判筹码[5]。在中国当今环境下,外国企业侵蚀本土资源,大量企业纷纷倒戈,采取专利“合纵”的战略,无疑是在保全自身的同时又向对手掷出了致命的武器。
三、专利情报分析与专利地图
(一)专利情报分析
专利情报分析法是指对来自专利说明书、专利公报中大量的、个别的、零碎的专利信息进行加工及组合,并利用统计方法和技术使这些信息成为具有总揽全局及预测功能的一种分析方法[6]。由于专利具有的创造性、新颖性和实用性特点,使专利信息成为社会和企业科学研究成果及新产品开发的重要情报来源。通过专利情报分析不仅可以了解企业的技术开发水平和实力,而且可以用于竞争情报研究使专利信息转换为有价值的情报[7]。因此专利情报分析法也可以作为一种有效的竞争对手分析方法应用于竞争对手研究之中,可以有效的:
1.评价竞争对手的实力。评估竞争对手的实力可以通过各种具体的专利情报分析方法实现。通过竞争对手专利申请与专利批准数的比例可以考察其技术开发研制效益;通过考察竞争对手国外专利申请数与国内专利申请数之比可以分析其经济实力;还可通过竞争对手每年申请的专利数与实用新型数的比例来分析它的技术水平实力等[8]。
2.监测竞争对手的市场策略。专利信息不仅揭示了某一专利技术的内容及法律状态,同时也反映了企业在争夺产品或技术的专利权及占领市场、战胜对手方面的意图和策略[9]。由于目前世界上大多数国家都采用先申请原则,因此,专利信息虽然不是直接的市场情报,然而通过对专利情报的分析,比如,了解竞争对手在某一段时间里申请了多少专利,申请的是什么类型和什么内容的专利,在哪些国家申请的,可以发现有关产品及材料进入市场的时间、规模等经济信息,还可以间接地收集竞争对手的新产品开发策略,探测出竞争对手的市场范围和市场策略。
(二)专利地图
专利地图是专利情报分析的延续,是将专利信息进行图表化归纳,使其具有类似地图指向功能的形象称呼。将专利情报的技术内容用关键词等数据化处理后再进行加工、分析,或者将各种专利著录项用数据形式分类、整理,将其结果以图表形式一目了然地展现,易于综合把握多件专利的内容。专利地图作为一种专利分析的方法,得到了外国企业的重视,日本松下电器公司专利部门的职责就包括了:专利策略的计划与执行;国内外专利权的取得、保全与运用;国内外专利情报的收集整理与运用等[10]。日本与韩国政府也相继于1999年展开大规模产业技术专利地图分析,以作为技术发展策略拟定与企业升级辅导的重要决策支持[11],这对于本国企业的发展方向以及企业的专利权保护功不可没。
对专利的投入与产出,表达了任何一个经济部门特殊的投入产出关系。企业要在国内和国际市场取得成功,需要深思熟虑的利用专利,而不仅仅是专利申请的提交和走一大套正式的手续。企业对专利策略的制定和利用应该是灵活的和系统的, 并关系到企业的未来发展。为了达到这个目标,企业应该将理论与实践结合以制定最适合于企业在特定環境下需要的特定的策略。
[参考文献]
[1] 冯晓青.企业专利管理若干问题研究[J].湖南文理学院学报(社会科学版),2007.(2):17-22.
[2] [日]冈田全启.专利商标侵权攻防策略[M].北京知识产权出版社,2005.168.
[3] 齐伟.从反竞争情报的角度看企业的专利申请战略[J].情报理论与实践,2003,(1):49-52.
[4] 汤骅.专利策略在企业中的科学运用[J].科技情报开发与经济,2004.(12):288-289.
[5] 黄瑞耀.后WTO 时代的企业专利策略[J].华东经济管理,2005.(3):22-24.
[6] 包昌火,谢新洲.竞争对手分析[M].北京:华夏出版社,2003.297.
[7] 李映洲,邓春燕.竞争对手情报研究中的专利情报分析法[J].实践研究,2005.(1):44-47.
[8] 缪其浩.市场竞争和竞争情报[M].北京:军事医学科学出版社,1996.216-220.
[9] 刘焕成.专利信息在分析竞争对手中的作用[J].情报科学,2001.(4):422-424.
[10] 刘江彬,黄俊英.智慧财产管理总论[M].北京:华泰文化事业公司,2004.109.
[11] 吴新银,刘平.专利地图研究初探[J].研究与发展管理,2003.(5):88-92.
[作者简介]郑旭(1985—),男,安徽淮南人,西南政法大学2007级知识产权法硕士研究生;杨军(1977—),男,山东济宁人,西南政法大学2007级知识产权法硕士研究生。
[关键词]专利策略;专利申请;专利网;专利情报分析;专利地图
随着中国对外开放的深入和国家知识产权战略的制定,大量的中国企业已经认识到专利对于企业生存和发展的重要意义。可是对于专利技术的开发策略以及专利技术的运用策略,除了少数大企业有所涉及外,大量企业对此知之甚少,而这些专利策略对于企业来说就如同军事策略对军队的重要性一样,只有士兵而没有军事策略是致命的,指挥失误可能使优秀的部队全军覆没,这道理对企业与专利策略来说是同样的。
以下就结合中国企业的特点以及发达国家在专利策略上的经验总结几种实用的专利策略:
一、专利申请策略
(一)时机策略
专利权的获得是以向全社会公开发明创造的内容为前提的,并要求专利必须使他人能够实施。通过专利说明书与权利说明书以及图片、照片等内容,他人可以获得该专利信息,并以此推断该企业在最新的研究方向和发展目标。专利一方面可以保护本企业的技术,占领技术市场,但同时也将企业的技术信息暴露在对手面前。而专利申请的功能在于技术授权和防止侵害,在防止侵害方面则涉及法律保护的申请和市场产品的监视[1]。因此,在要不要申请专利以及何时申请专利的把握上,要注意本企业重要信息的外泄。
同理,申请专利还是实用新型同样也是企业在专利申请时必须考虑的。一方面,申请实用新型的要求比申请专利的要求低,因为实用新型不需要满足专利的创造性要求,而创造型的本质含义即突出了一个字——难,因此有些不能满足专利要求的“小专利”则可以申请实用新型,以求得保护;另一方面,实用新型的申请采取形式审查的制度,而专利则要求在形式审查结束后进行实质审查,这样一来,申请专利的时间大大延长。对企业来说,一项发明的生命有可能就两三年,经专利批准后,时效性早就过了,因此企业需要对这些方面尽早评估,求得专利时机策略的最佳效果。
(二)保密策略
专利在申请前必须严格保密,这对于专利能否取得成功至关重要[2]。首先是在申请上,专利的申请要求新颖性,即相关发明在申请专利之前,是现有技术中所没有的、未被公知公用的,这包括了出版物公开——出版物在国内外公开披露的技术信息,使用公开——即通过使用或者实施方式公开技术内容,以及其他方式公开——包括口头方式公开和展览公开等。如果没有采取适当的保密策略,以至于其他人获得了该专利技术并通过某种方式公开了,则该专利就不能再获得批准。
其次,如果专利获得批准之后,发现该专利不符合新颖性的要件,则有关单位或者个人可以请求专利复审委员会复审以宣告专利权无效,那么即使侥幸獲得批准,该企业的专利仍然可能被宣告无效,那么该企业不仅没有获得专利,申请专利所花费的人力物力也白白浪费了。
(三)抢先策略
我国申请专利实行先申请原则,当一项发明创造需要并适宜采用专利保护时,一定要尽早向专利局递交申请。一旦他人申请并获得专利,其他掌握相同技术的人就失去了所有权。所以一旦确定该发明要申请专利,则企业应当尽早申请专利。专利制度保证了专利拥有者对其领域的高度垄断,使其拥有巨大的潜在经济价值和高额的回报,因此各国的研究机构和公司都投入巨额的资金来进行专利研究和专利申请。[3]商场即战场,专利亦是寸土必争之地,尽早的申请可以阻止其他企业的抢先申请,也可以防止自己的专利投入付之东流。
二、专利网策略
这是借鉴日本经济腾飞时期企业的专利战略,该战略是围绕某个技术领域提出大量的专利申请,编制一张严密的专利网,用本企业的基本专利和改进专利防止其他企业在同一技术领域绕道提出迂回专利,尽可能覆盖该技术未来的应用领域。对中国企业来说,实施专利网战略的成本较高,因为研发新技术需要投入大量的资金,而且风险非常高。结合中国实际情况,我国企业可以采取迂回的战术来编织本企业的专利网。包括:
(一)通过购买专利取得技术创新。购买专利技术,成本一般只需要研发成本的1/3[4],而且引进的必然是有商业价值的技术,避免了自主研发可能遭遇的失败,所以,我国企业以引进技术来编织本企业的专利网,对资金紧缺的问题有所缓解,企业风险大大降低。
(二)专利二次开发。这种战略又称模仿改进型战略,跟随型战略,它是指企业通过对本企业和他人已采用的技术进行改进、完善,在原有的基础上创造出高质量、低成本的产品以控制和占领市场的一种专利研究、开发战略。在日本对抗美国专利的斗争中,鉴于美国的基本专利比日本多,其技术输出额巨大,日本不得不为此支付巨额的专利费用。于是,日本就通过对美国的基本专利进行改进,包括对每个小小的进展都提出专利申请,然后再向外输出,这样一来,美国要想提高其国内产品的质量和降低成本,就必须花钱购买这些小专利。
(三)专利池策略。在中国企业面对国外企业的竞争之时,往往会感到力不从心。这时,中国企业可以结成联盟,联盟内可以共同使用共同开发的技术、共享专利,而不必到市场上购买自己需要的技术,同时,也在一定程度上避免的那种购买不到必需技术的情况发生。相比较而言,在竞争日益激烈的今天,战略联盟比单独研究、完全依赖自身资源进行经营的公司往往具有更强大的竞争优势。中小企业组成一个利益共同体,以群体优势及市场优势与跨国工资谈判专利许可或交叉许可,增加谈判筹码[5]。在中国当今环境下,外国企业侵蚀本土资源,大量企业纷纷倒戈,采取专利“合纵”的战略,无疑是在保全自身的同时又向对手掷出了致命的武器。
三、专利情报分析与专利地图
(一)专利情报分析
专利情报分析法是指对来自专利说明书、专利公报中大量的、个别的、零碎的专利信息进行加工及组合,并利用统计方法和技术使这些信息成为具有总揽全局及预测功能的一种分析方法[6]。由于专利具有的创造性、新颖性和实用性特点,使专利信息成为社会和企业科学研究成果及新产品开发的重要情报来源。通过专利情报分析不仅可以了解企业的技术开发水平和实力,而且可以用于竞争情报研究使专利信息转换为有价值的情报[7]。因此专利情报分析法也可以作为一种有效的竞争对手分析方法应用于竞争对手研究之中,可以有效的:
1.评价竞争对手的实力。评估竞争对手的实力可以通过各种具体的专利情报分析方法实现。通过竞争对手专利申请与专利批准数的比例可以考察其技术开发研制效益;通过考察竞争对手国外专利申请数与国内专利申请数之比可以分析其经济实力;还可通过竞争对手每年申请的专利数与实用新型数的比例来分析它的技术水平实力等[8]。
2.监测竞争对手的市场策略。专利信息不仅揭示了某一专利技术的内容及法律状态,同时也反映了企业在争夺产品或技术的专利权及占领市场、战胜对手方面的意图和策略[9]。由于目前世界上大多数国家都采用先申请原则,因此,专利信息虽然不是直接的市场情报,然而通过对专利情报的分析,比如,了解竞争对手在某一段时间里申请了多少专利,申请的是什么类型和什么内容的专利,在哪些国家申请的,可以发现有关产品及材料进入市场的时间、规模等经济信息,还可以间接地收集竞争对手的新产品开发策略,探测出竞争对手的市场范围和市场策略。
(二)专利地图
专利地图是专利情报分析的延续,是将专利信息进行图表化归纳,使其具有类似地图指向功能的形象称呼。将专利情报的技术内容用关键词等数据化处理后再进行加工、分析,或者将各种专利著录项用数据形式分类、整理,将其结果以图表形式一目了然地展现,易于综合把握多件专利的内容。专利地图作为一种专利分析的方法,得到了外国企业的重视,日本松下电器公司专利部门的职责就包括了:专利策略的计划与执行;国内外专利权的取得、保全与运用;国内外专利情报的收集整理与运用等[10]。日本与韩国政府也相继于1999年展开大规模产业技术专利地图分析,以作为技术发展策略拟定与企业升级辅导的重要决策支持[11],这对于本国企业的发展方向以及企业的专利权保护功不可没。
对专利的投入与产出,表达了任何一个经济部门特殊的投入产出关系。企业要在国内和国际市场取得成功,需要深思熟虑的利用专利,而不仅仅是专利申请的提交和走一大套正式的手续。企业对专利策略的制定和利用应该是灵活的和系统的, 并关系到企业的未来发展。为了达到这个目标,企业应该将理论与实践结合以制定最适合于企业在特定環境下需要的特定的策略。
[参考文献]
[1] 冯晓青.企业专利管理若干问题研究[J].湖南文理学院学报(社会科学版),2007.(2):17-22.
[2] [日]冈田全启.专利商标侵权攻防策略[M].北京知识产权出版社,2005.168.
[3] 齐伟.从反竞争情报的角度看企业的专利申请战略[J].情报理论与实践,2003,(1):49-52.
[4] 汤骅.专利策略在企业中的科学运用[J].科技情报开发与经济,2004.(12):288-289.
[5] 黄瑞耀.后WTO 时代的企业专利策略[J].华东经济管理,2005.(3):22-24.
[6] 包昌火,谢新洲.竞争对手分析[M].北京:华夏出版社,2003.297.
[7] 李映洲,邓春燕.竞争对手情报研究中的专利情报分析法[J].实践研究,2005.(1):44-47.
[8] 缪其浩.市场竞争和竞争情报[M].北京:军事医学科学出版社,1996.216-220.
[9] 刘焕成.专利信息在分析竞争对手中的作用[J].情报科学,2001.(4):422-424.
[10] 刘江彬,黄俊英.智慧财产管理总论[M].北京:华泰文化事业公司,2004.109.
[11] 吴新银,刘平.专利地图研究初探[J].研究与发展管理,2003.(5):88-92.
[作者简介]郑旭(1985—),男,安徽淮南人,西南政法大学2007级知识产权法硕士研究生;杨军(1977—),男,山东济宁人,西南政法大学2007级知识产权法硕士研究生。