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自主创新能力关系到一个国家的兴衰，而我国企业目前的技术创新能力还远低于发达国家水平。要加速我国经济结构调整的步伐和经济增长方式转变的进程，必须进一步提高自主创新能力，切实改善支撑科技进步和创新的组织体系；健全政府支持、企业主导、产学研结合的技术研究和开发体系；注重对引进技术的系统集成和综合创新，早日构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。
技术创新现状分析
从整体来看，我国多数企业的技术创新能力较为薄弱，尚未成为技术创新的主体。我国企业R&D（研究与开发）投入占全国R&D总投入的比重远低于“亚洲四小龙”之一的韩国，只相当于其同类比例的24%，也低于美、日、德、法、英等发达国家，不到其同类比例的50%；R&D投入分配使用比例也相当低，不到美、日、德、英、韩等国的50%。这种较低的技术创新投入导致的直接后果是，国外大型跨国公司凭借自身雄厚的技术资金实力，逐步成为中国市场的主导，国外品牌占据了大量中国市场。目前，我国汽车行业国外品牌占有率为81%，手机一级市场国外品牌占有率在60%以上，显示器市场国外品牌占有率为63.7%，化妆品市场国外品牌占有率已达68%。同时，由于缺乏强有力的专利保护政策和执法不严，企业的技术创新成果常被其他企业低成本模仿、利用。技术创新无法获得垄断收益，加上现有企业自身实力有限，致使中国企业不注重产品技术的研发改造，而倾向于模仿或直接引进别人已研发成功的技术，因此长期处于新技术推广阶段。
技术创新能力不足因素分析
中国企业技术创新能力不足的原因是多方面的：有企业自身的原因，亦有历史起点较低的原因，亦有社会主义市场经济体制改革尚未到位的原因。
投入不足，人才缺乏 多数企业技术创新投入不足。目前，我国二万多家大中型企业中有研发机构的仅占25%，有研发活动的仅占30%，仍有45%的企业尚未建立研发机构（比例关系有误）。大中型企业投入的研发经费只占销售额的0.39%，即使高新技术企业也只有0.6%，这个比例不到发达国家的10%。2003年我国4000多家重点企业中，技术开发经费占销售收入比例在1%以下的占75%。即使在我国500强企业中，其技术开发经费占销售收入的比例亦仅在1.38%，而世界500强企业平均高达5%～10%。根据国际通行标准，该比例在1%以下的企业很难长期生存，比例为2%左右的企业可以简单维持，只有比例达到5%的企业才有竞争力。其次，我国企业高级科研人员不足，流失严重，创新组织机制不完善。资料表明，尽管国家每年毕业工科博士上万名，但从高级科技人员最密集的302家国家级企业技术中心来看，仍有84家没有一名博士。全国192家中央级企业专业人员中，硕士以上学历人员只占员工总数的2.1%，高级技师仅占工人队伍的0.16%。
引进与创新关系失调 改革开放后，我国各个产业的技术水平有了很大提高，但产业的主体技术基本上来自国外引进。通过大量引进技术虽然缩短了与国外的差距，促进了产业结构升级，但国内企业的创新能力没有同步提升，不少企业把引进设备和技术仅作为引进生产力，缺乏在消化、吸收基础上进行的开发、创新，在引进、消化、吸收基础上的自主创新开展不力，不少企业在引进技术后无明显进步，长期原地踏步，许多设备和技术至今还不能立足国内。这种被动局面导致了持续、大量的重复引进和续代引进 （被迫再引进国外更新换代技术），影响和削弱了企业的自主开发能力，形成了对国外技术的过度依赖，导致我国经济结构长期处于国际产业分工的中低端。
产学研相结合的技术创新体系尚需完善 产学研紧密合作能充分利用各种技术资源，有利于优化配置、优势互补、提高创新能力，是企业技术创新的有效组织形式，但目前我国产学研相结合的技术创新体系还没有完全建立起来，需要进一步完善。一是企业充分利用各种科技资源进行“合作开发”和“委托研制”的比例过低。目前我国工业企业与国内其他企业、高校、科研院所合作完成的科技开发项目分别仅占企业全部R&D项目的8.5%、7.4%和6.4%，与外商合作完成的研发项目仅占企业全部R&D项目的2.8%，远低于发达国家同类指标。二是技术与经济紧密结合的创新机制还有待完善，科研成果产业化比例过低。目前我国每年有科研成果3万项，但形成产品的不过20%，实现产业化的只有5%左右。研究成果转化率过低的原因，除了不符合生产需求或技术不成熟外，科研院所和高校与企业结合不紧密是主要原因。
促进企业成为技术创新主体的体制和政策有待完善 在我国，政府至今仍然直接组织技术创新活动，没有将主要精力放在宏观调控、创造环境、制定法律、提供政策指导和服务、促进产学研结合等方面。具体表现在，鼓励企业增加科技开发和技术创新投入的税收优惠政策、风险投资政策及相应财政金融政策还有待完善；对企业家、科技人才开展科技创新的激励政策尚需改善；有利于产学研互动及各种创新要素流动集成的机制尚未形成。同时，企业自身也尚未建立起与技术创新主体地位相适应的运行机制。
构建以企业为主体的技术创新体系
构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，对提升我国企业竞争力、提高我国综合国力和国际竞争力具有战略意义。但这是一项复杂的系统工程，需要全社会共同努力，有计划、有步骤地完成许多艰苦的工作。
加大投入，完善企业技术创新体系 目前我国大部分企业都存在研发资金短缺问题。有投入才有产出，企业必须采取有利措施，通过国家技术创新基金、风险投资、银行贷款、资本市场筹资等多种融资渠道筹集资金，加大对技术创新的投入。要结合本企业实际，围绕建立企业核心竞争力确定创新课题，力争使企业平均研发投入达到全年销售额的2～5%。国家要着力培养和支持一批具有国际竞争力的大公司和企业集团,鼓励和支持这些企业率先建立技术中心, 增强技术创新能力，形成自己的核心技术。通过这些大企业整合科技人才资源、整合军民科技资源、整合地方科技资源，从而带动中小企业的技术创新。
提高学习能力，利用全球资源进行自主创新企业自主创新的关键是要运用全球资源，在学习、融合的基础上进行创新。我国企业进行技术创新的主要任务，一是正确处理好引进与创新的关系。要清醒地认识到，引进是手段，是学习、提升创新能力的阶梯和过程，目的在于形成具有自主知识产权的新技术。要在广泛吸收全球科技成果，积极引进国外先进技术的基础上，充分进行消化、吸收和创新，着力增强企业自主开发能力。二是要有效组合利用全球各种技术资源，加强集成创新。通过对当代各种相关先进、成熟新技术的融合汇聚、系统集成，形成具有市场竞争力的流程、产品和技术。
推动产学研紧密合作，强化企业主体地位 我国科技资源中有60%以上的科技人才、80%以上的科研装备集中在高等院校和科研院所，因此，企业应充分认识高等院校、研究开发机构在知识创造中的作用，积极构建产学研相结合的技术创新体系，与高校、科研院所进行各种形式的合作，提高 “合作研制”和 “委托开发”的比例，鼓励各种形式的知识流动。同时，企业必须进一步明确自己在技术创新活动中的主体地位。企业是把发明和科技成果转化为创新产品的重要载体，是技术创新的基本组织实施单位。如果一种创新、一种新产品、一种新工艺装备不能在市场上转化为商品，这种创新充其量只是一种知识积累，更多地表现为实验室样品和研究机构的展品。企业是实施科技成果转化及产业化过程的组织者，企业直接面向市场，承担着将新技术转化为商品的重要任务；而市场又通过企业，引导着技术创新的方向。因此，企业技术创新主体地位的确定，可以解决科技与经济“两张皮”问题。
完善政策体系，营造良好创新环境创新环境包括基础设施的水平、市场容量的大小、劳动力资源的素质、有利于创新的政策体系及为技术创新提供的金融支持等。在市场经济国家，政府的主要作用是完善支持技术创新的政策，营造技术创新的氛围。因此，我国政府在为企业技术创新提供支持方面，一是要在以市场需求为导向的基础上，加强政府政策的支持力度和引导作用。要在积极扩大开放的同时，给予一定的市场保护，给我国企业的重大自主创新成果提供必要的成长时间和空间。二是要加强科技中介服务机构建设，抓紧制定促进和规范科技中介机构发展的政策法规体系，形成法律定位清晰、政策扶持到位、监督管理完善、市场竞争平等的良好发展环境，逐步建立起面向市场、为企业提供服务、符合市场经济规律的社会化和网络化的科技中介服务体系。同时，要重视和发挥行业协会在企业自主创新中的指导作用。三是要努力创建多元化、多层次的金融资本市场体系，鼓励创新投资，引导和鼓励社会资源对企业技术创新活动的更大投入。四是要制定鼓励企业自主创新的税收体制，公平税赋，把相关优惠政策落到实处。五是要为企业提供一个激励创新、保护知识产权的法制环境，加强对知识产权的有效保护。六是要加强对通用技术创新的直接投入，体现政府投入的“公共性”特征。
完善激励机制，为技术创新提供动力源泉 建立有利于技术创新的激励机制。首先要创造人尽其才的企业内部环境，充分发挥现有人员的作用，从不同角度、不同类型、不同层次和不同空间，锻炼其参与技术创新活动的能力。其次，要建立正确的评价标准和公正的利益分配与奖励标准，对参与创新的技术人员和管理人员采取诸如技术入股、利润分成、奖励股份、期权激励、薪酬奖励、优厚福利等到多种奖励形式，充分调动企业员工自主创新的积极性。三是要在企业与员工间、员工与员工间建立起鼓励创新、共担创新风险的企业文化和全面创新风险管理体系。
建设创新文化，营造良好文化氛围 企业创新力的大小，取决于与创新相适应的新型文化环境。研究表明，对技术创新能力影响最大的是企业文化中的创新氛围，其次是创新价值观和创新激励制度。因此，建立以创新求发展的创新文化，激发广大员工的主观能动性和创新热情，对企业技术创新能力至关重要。企业文化创新的重点应放在推崇变革与创新的价值观，尊重个人的首创精神，营造开放、自由的心理和管理氛围，鼓励尝试、宽容失败及培养居安思危的忧患意识等方面。
（北京市复兴门内大街55号中国工商银行机构业务部（邮编：100032））
技术创新现状分析
从整体来看，我国多数企业的技术创新能力较为薄弱，尚未成为技术创新的主体。我国企业R&D（研究与开发）投入占全国R&D总投入的比重远低于“亚洲四小龙”之一的韩国，只相当于其同类比例的24%，也低于美、日、德、法、英等发达国家，不到其同类比例的50%；R&D投入分配使用比例也相当低，不到美、日、德、英、韩等国的50%。这种较低的技术创新投入导致的直接后果是，国外大型跨国公司凭借自身雄厚的技术资金实力，逐步成为中国市场的主导，国外品牌占据了大量中国市场。目前，我国汽车行业国外品牌占有率为81%，手机一级市场国外品牌占有率在60%以上，显示器市场国外品牌占有率为63.7%，化妆品市场国外品牌占有率已达68%。同时，由于缺乏强有力的专利保护政策和执法不严，企业的技术创新成果常被其他企业低成本模仿、利用。技术创新无法获得垄断收益，加上现有企业自身实力有限，致使中国企业不注重产品技术的研发改造，而倾向于模仿或直接引进别人已研发成功的技术，因此长期处于新技术推广阶段。
技术创新能力不足因素分析
中国企业技术创新能力不足的原因是多方面的：有企业自身的原因，亦有历史起点较低的原因，亦有社会主义市场经济体制改革尚未到位的原因。
投入不足，人才缺乏 多数企业技术创新投入不足。目前，我国二万多家大中型企业中有研发机构的仅占25%，有研发活动的仅占30%，仍有45%的企业尚未建立研发机构（比例关系有误）。大中型企业投入的研发经费只占销售额的0.39%，即使高新技术企业也只有0.6%，这个比例不到发达国家的10%。2003年我国4000多家重点企业中，技术开发经费占销售收入比例在1%以下的占75%。即使在我国500强企业中，其技术开发经费占销售收入的比例亦仅在1.38%，而世界500强企业平均高达5%～10%。根据国际通行标准，该比例在1%以下的企业很难长期生存，比例为2%左右的企业可以简单维持，只有比例达到5%的企业才有竞争力。其次，我国企业高级科研人员不足，流失严重，创新组织机制不完善。资料表明，尽管国家每年毕业工科博士上万名，但从高级科技人员最密集的302家国家级企业技术中心来看，仍有84家没有一名博士。全国192家中央级企业专业人员中，硕士以上学历人员只占员工总数的2.1%，高级技师仅占工人队伍的0.16%。
引进与创新关系失调 改革开放后，我国各个产业的技术水平有了很大提高，但产业的主体技术基本上来自国外引进。通过大量引进技术虽然缩短了与国外的差距，促进了产业结构升级，但国内企业的创新能力没有同步提升，不少企业把引进设备和技术仅作为引进生产力，缺乏在消化、吸收基础上进行的开发、创新，在引进、消化、吸收基础上的自主创新开展不力，不少企业在引进技术后无明显进步，长期原地踏步，许多设备和技术至今还不能立足国内。这种被动局面导致了持续、大量的重复引进和续代引进 （被迫再引进国外更新换代技术），影响和削弱了企业的自主开发能力，形成了对国外技术的过度依赖，导致我国经济结构长期处于国际产业分工的中低端。
产学研相结合的技术创新体系尚需完善 产学研紧密合作能充分利用各种技术资源，有利于优化配置、优势互补、提高创新能力，是企业技术创新的有效组织形式，但目前我国产学研相结合的技术创新体系还没有完全建立起来，需要进一步完善。一是企业充分利用各种科技资源进行“合作开发”和“委托研制”的比例过低。目前我国工业企业与国内其他企业、高校、科研院所合作完成的科技开发项目分别仅占企业全部R&D项目的8.5%、7.4%和6.4%，与外商合作完成的研发项目仅占企业全部R&D项目的2.8%，远低于发达国家同类指标。二是技术与经济紧密结合的创新机制还有待完善，科研成果产业化比例过低。目前我国每年有科研成果3万项，但形成产品的不过20%，实现产业化的只有5%左右。研究成果转化率过低的原因，除了不符合生产需求或技术不成熟外，科研院所和高校与企业结合不紧密是主要原因。
促进企业成为技术创新主体的体制和政策有待完善 在我国，政府至今仍然直接组织技术创新活动，没有将主要精力放在宏观调控、创造环境、制定法律、提供政策指导和服务、促进产学研结合等方面。具体表现在，鼓励企业增加科技开发和技术创新投入的税收优惠政策、风险投资政策及相应财政金融政策还有待完善；对企业家、科技人才开展科技创新的激励政策尚需改善；有利于产学研互动及各种创新要素流动集成的机制尚未形成。同时，企业自身也尚未建立起与技术创新主体地位相适应的运行机制。
构建以企业为主体的技术创新体系
构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，对提升我国企业竞争力、提高我国综合国力和国际竞争力具有战略意义。但这是一项复杂的系统工程，需要全社会共同努力，有计划、有步骤地完成许多艰苦的工作。
加大投入，完善企业技术创新体系 目前我国大部分企业都存在研发资金短缺问题。有投入才有产出，企业必须采取有利措施，通过国家技术创新基金、风险投资、银行贷款、资本市场筹资等多种融资渠道筹集资金，加大对技术创新的投入。要结合本企业实际，围绕建立企业核心竞争力确定创新课题，力争使企业平均研发投入达到全年销售额的2～5%。国家要着力培养和支持一批具有国际竞争力的大公司和企业集团,鼓励和支持这些企业率先建立技术中心, 增强技术创新能力，形成自己的核心技术。通过这些大企业整合科技人才资源、整合军民科技资源、整合地方科技资源，从而带动中小企业的技术创新。
提高学习能力，利用全球资源进行自主创新企业自主创新的关键是要运用全球资源，在学习、融合的基础上进行创新。我国企业进行技术创新的主要任务，一是正确处理好引进与创新的关系。要清醒地认识到，引进是手段，是学习、提升创新能力的阶梯和过程，目的在于形成具有自主知识产权的新技术。要在广泛吸收全球科技成果，积极引进国外先进技术的基础上，充分进行消化、吸收和创新，着力增强企业自主开发能力。二是要有效组合利用全球各种技术资源，加强集成创新。通过对当代各种相关先进、成熟新技术的融合汇聚、系统集成，形成具有市场竞争力的流程、产品和技术。
推动产学研紧密合作，强化企业主体地位 我国科技资源中有60%以上的科技人才、80%以上的科研装备集中在高等院校和科研院所，因此，企业应充分认识高等院校、研究开发机构在知识创造中的作用，积极构建产学研相结合的技术创新体系，与高校、科研院所进行各种形式的合作，提高 “合作研制”和 “委托开发”的比例，鼓励各种形式的知识流动。同时，企业必须进一步明确自己在技术创新活动中的主体地位。企业是把发明和科技成果转化为创新产品的重要载体，是技术创新的基本组织实施单位。如果一种创新、一种新产品、一种新工艺装备不能在市场上转化为商品，这种创新充其量只是一种知识积累，更多地表现为实验室样品和研究机构的展品。企业是实施科技成果转化及产业化过程的组织者，企业直接面向市场，承担着将新技术转化为商品的重要任务；而市场又通过企业，引导着技术创新的方向。因此，企业技术创新主体地位的确定，可以解决科技与经济“两张皮”问题。
完善政策体系，营造良好创新环境创新环境包括基础设施的水平、市场容量的大小、劳动力资源的素质、有利于创新的政策体系及为技术创新提供的金融支持等。在市场经济国家，政府的主要作用是完善支持技术创新的政策，营造技术创新的氛围。因此，我国政府在为企业技术创新提供支持方面，一是要在以市场需求为导向的基础上，加强政府政策的支持力度和引导作用。要在积极扩大开放的同时，给予一定的市场保护，给我国企业的重大自主创新成果提供必要的成长时间和空间。二是要加强科技中介服务机构建设，抓紧制定促进和规范科技中介机构发展的政策法规体系，形成法律定位清晰、政策扶持到位、监督管理完善、市场竞争平等的良好发展环境，逐步建立起面向市场、为企业提供服务、符合市场经济规律的社会化和网络化的科技中介服务体系。同时，要重视和发挥行业协会在企业自主创新中的指导作用。三是要努力创建多元化、多层次的金融资本市场体系，鼓励创新投资，引导和鼓励社会资源对企业技术创新活动的更大投入。四是要制定鼓励企业自主创新的税收体制，公平税赋，把相关优惠政策落到实处。五是要为企业提供一个激励创新、保护知识产权的法制环境，加强对知识产权的有效保护。六是要加强对通用技术创新的直接投入，体现政府投入的“公共性”特征。
完善激励机制，为技术创新提供动力源泉 建立有利于技术创新的激励机制。首先要创造人尽其才的企业内部环境，充分发挥现有人员的作用，从不同角度、不同类型、不同层次和不同空间，锻炼其参与技术创新活动的能力。其次，要建立正确的评价标准和公正的利益分配与奖励标准，对参与创新的技术人员和管理人员采取诸如技术入股、利润分成、奖励股份、期权激励、薪酬奖励、优厚福利等到多种奖励形式，充分调动企业员工自主创新的积极性。三是要在企业与员工间、员工与员工间建立起鼓励创新、共担创新风险的企业文化和全面创新风险管理体系。
建设创新文化，营造良好文化氛围 企业创新力的大小，取决于与创新相适应的新型文化环境。研究表明，对技术创新能力影响最大的是企业文化中的创新氛围，其次是创新价值观和创新激励制度。因此，建立以创新求发展的创新文化，激发广大员工的主观能动性和创新热情，对企业技术创新能力至关重要。企业文化创新的重点应放在推崇变革与创新的价值观，尊重个人的首创精神，营造开放、自由的心理和管理氛围，鼓励尝试、宽容失败及培养居安思危的忧患意识等方面。
（北京市复兴门内大街55号中国工商银行机构业务部（邮编：100032））