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【摘 要】通过分析实地调研和统计年鉴的数据，指出了企业规模较小，资产较少，科技活动少，自主创新能力不足，投入水平低，技术转化能力不强，国际化程度低，出口创汇能力较弱，区域发展不平衡等河南高新技术企业发展中存在的问题。提出了强化财政投入的引导作用，拓宽企业融资渠道，激励企业增加创新投入，提高创新效率，整合科技服务资源，构建公共信息平台，确立高新技术企业的招商业重点，提升对外开放的水平，立足资源优势，加大欠对发达地区高新技术企业的扶持力度等对策建议。
【关键词】河南；高新技术企业；问题；对策
国务院印发《全国主体功能区规划》将中原经济区为全国重要的高新技术产业、先进制造业和现代服务业基地。发展高新技术企业是实现这一功能定位重要途径，本文以统计数据为依据，分析河南高新技术企业发展的主要问题，并针对这些问题提出对策建议。
一、河南高新技术企业发展的问题分析
为探讨河南高新技术企业发展的问题，我们选取了面积与河南相当，分布在河南周边，又分属我国东部、中部和西部的江苏、湖北和陕西进行对比分析。
（一）企业规模较小，资产较少
2009年河南高新技术企业平均每户的产值为14059万元，江苏为28655.66万元，湖北为14066.31万元，陕西为19972.14万元，全国平均值为22202.4万元；河南平均每户的资产为551.92万元，江苏为17091.28万元，湖北为3052.23万元，陕西为1369.91万元，全国平均值为10838.32万元。较小的规模加大了企业融资的难度，提高了融资成本，也让企业对于投资大，回报期长的技术创新项目有心无力。
（二）科技活动少，自主创新能力不足
2009年河南高新技术企业平均每户的R&D人员全时当量R&D人员全时当量为13.84人年，江苏为13.14人年，湖北为14.48人年，陕西为31.04人年，全国平均值为14.34人年。河南高新技术企业平均每户拥有发明专利0.61项，江苏为0.66项，湖北为2.04项，陕西为2.20项，全国平均值为1.51项。新产品销售收入占主营业务收入的比例，河南为15.03%，江苏为18.84%，湖北为23.40%，陕西为16.%，全国平均值为23.06%。较少的研发活动量，使得拥有的发明专利较少，推出的新产品也就不多。
（三）科技投入水平低，技术转化能力不强
在平均每户企业的R&D经费指标上，河南高新技术企业是193.54万元，江苏为298.93万元，湖北为323.64万元，陕西为695.71万元，全国平均值为355.79万元。在科技人员人均R&D经费指标上，河南高新技术企业平均每户是13.98万元，江苏为122.75万元，湖北为21.73万元，陕西为22.41万元，全国平均值为24.88万元。在R&D经费占销售收入的比例上，河南是1.46%，江苏为1.06%，湖北为2.33%，陕西为3.75%，全国平均值为1.60%。
在每万元产值的消化吸收经费支出指标上，河南是4.17元，江苏为1.87元，湖北为1.41元，陕西为1.67元，全国平均值为2.05元。这说明了河南企业技术转化能力不强，完成相同的产值要花费更多的新技术消化吸收经费。
（四）国际化程度低，出口创汇能力较弱
河南高新技术企业的总产值有13.55%为外资企业（包括港澳台，以下同）所创造，江苏这一比例为80.26%，湖北为30.48%，陕西为20.1%，全国平均比例为65.72%。在高新技术企业总资产方面，外资企业总资产所占比例，河南是64.99%，江苏是96.46%，湖北为57.97%，陕西为16.45%，全国平均比例为88.99%。
在出口创汇能力方面，河南高新技术企业平均每户出口交货值是548.67万元，江苏是17039.41万元，湖北为3052.77万元，陕西为1448.46万元，全国平均比例为10814.65万元。出口额占企业总产值的比例，河南是3.90%，江苏是59.46%，湖北为21.70%，陕西为7.25%，全国平均比例为48.71%。
（五）融资渠道不畅
河南高新技术企业发展的主要瓶颈之一是融资困难。如：在郑州市纳入科技自主创新工程的29家企业中，有21家企业反映存在融资困难问题，比例高达72.4％。解决高科技企业融资困难问题的可靠办法是发展风险投资和科技金融市场。而目前郑州市风险资本规模小，创业基金和科技型中小企业信用担保体系尚未健全，担保机构资本金补充和多层次风险分担机制，知识产权抵押贷款机制尚未完善，企业融资的主要手段是从各商业银行贷款，融资渠道单一，融资存在较多困难。
（六）区域发展不平衡
从高新技术企业的分地区构成看，高新技术产业产值最多是郑州市，2009年达到1656.4亿元，排名靠后的信阳市为76.83亿元（三门峡和济源市面积和经济总量较小，不做比较）。两市的比达到21.6:1。郑州市仅郑州高新技术开发区经认定的高新技术企业140家，占全省的26%。
二、加快河南高技术产业发展的对策建议
（一）强化财政投入的引导作用，拓宽企业融资渠道
加大财政投入力度，逐步使河南省地方财政支出中科技支出所占的比例达到全国平均水平。增加市区两级政府财政的科技支出、优化投入结构、强化融资担保；建设区域性资本市场、设立创业投资引导基金、建立创业投资风险救助制度。借鉴中关村国家自主创新示范区推动知识产权质押贷款的经验，引导企业通过包括知识产权质押贷款在内的多种方式实现知识产权的市场价值。确定一批信用良好、拥有核心技术、未来发展前景良好的科技创新创业企业进行重点培育，加强引导和政策扶持。根据企业信用状况不同，信贷机构实行差别化的利率政策。实施中关村企业信用“星级”评定计划，鼓励企业建立信用记录，根据企业信用“星级”不同，政府部门实施20％至40％的差别化的贷款贴息政策，实现以“信用促融资、以融资促发展”。建立财政风险补偿制度，符合条件的信贷机构在河南开展信用贷款、担保融资等贷款业务时，凡符合河南知识产权质押贷款条件的，按照发放贷款的规模给予商业银行、担保机构、小额贷款机构一定的风险补贴。
（二）激励企业增加创新投入，提高创新效率
为增加创新要素投入，以激励为主线，强化对知识、人力、资金等各要素投入的鼓励：允许企业当年的技术开发费投入按150%抵扣应纳税所得额，抵扣不足部分可在5年内结转抵扣；明确发明创造权属和收益分配、强化专利发明人或设计人的权益保障、提取职工教育经费税前扣除、加大对科技人员的分配和奖酬力度、加强对领军人才和创新团队的激励。为提高创新活动效率，以保障为重点，加大对消化吸收和集群创新的支撑：明确重大技术装备引进消化吸收再创新的要求、设计重大自主创新产品或装备的项目业主风险共担机制。为促进创新价值实现，以引导为切入，体现政府采购、成果转化和科技创业对成果应用的牵引：对自主创新产品设计了优先采购的制度、对政府投资的重点工程中国产设备的采购比例作出了下限的规定、对符合条件的试制品明确了政府首购要求；进一步突出了相关优惠条款，并对企业以税后利润和科技人员以转化收益投资转化项目或企业给予支持。
（三）整合科技服务资源，构建公共信息平台
在整合各机构现有的信息资源基础上，加大公共科技信息平台建设，着力打通公共信息渠道不畅的瓶颈，逐步建立共享信息网络，以适应电子信息技术和互联网时代的科技中介业发展的客观需求。推动建立科技资源共享机制，加强构建科技基础条件资源信息平台。进一步整合资源，要利用高校人力资源与设备优势，建立研究实验基地和大型科学仪器、设备共享平台。进一步改善、提高生产力促进中心的技术扩散服务能力。采取有效措施鼓励社会力量参与企业孵化器建设，引导建设分层次的科技企业孵化器网络结构，推动专业孵化器建设，进一步完善孵化功能，提高孵化质量。 对技术交易市场的发展思路有所突破，鼓励交易产品和交易模式的大胆创新，培育市场氛围、规范市场环境。学习借鉴浙江省科技厅推行网上技术市场的做法，无论是企业还是政府的项目或课题，都要面向社会公开招标，不分地域、不分所有制、不分隶属关系，鼓励全国的高校、科研院所和科技人员参与投标，承接课题。
（四）确立高新技术企业的招商重点，提升对外开放的水平
根据本地综合的投资环境，确立重点发展的高新技术领域。例如，将安阳高新技术开发区的重点产业确定为光伏新能源产业。根据重点领域，确定具体的引资来源地。在重点引资来源地设立招商办事处，长期跟踪当地企业动向，并与重点企业建立联系，由政府高层官员进行游说，邀请企业家实地考察。根据高新技术企业经营风险高、投资大、周期短、更新快的特点，高度重视投资服务的延续性和高效性，为外商投资高新技术企业提供周到、便捷的服务。
（五）立足资源优势，加大欠对发达地区高新技术企业的扶持力度
完善政策及资金支持体系。立足欠发达地区现有优势资源，建立促进高新技术企业发展的工作机制，制定并完善倾斜性政策体系。优先支持符合条件的高新技术企业上市融资，积极寻求国际、国内风险投资参与欠发达地区高新技术企业发展，形成多元化的资金支持体系。加快人才培养和队伍建设。鼓励欠发达地区高新技术企业加强与省内各高等院校、职业学校、科研单位合作，联合培养技术和管理人才。创新人才使用机制，多渠道、多方式引进国内外高端科技、管理人才，加快高新技术人才国际化，打造高素质高新技术企业领军人才队伍。鼓励技术作为生产要素参与分配，提高高技术人力资源科研成果转化积极性。积极推进技术创新。引导欠发达地区高新技术企业跟踪省内、国内、国际先进技术发展，结合资源优势及产业基础，承接先进地区产业转移和技术扩散，与先进地区企业、高校和研究机构开展技术研发合作。通过财税优惠政策，引导企业对引进技术进行消化吸收再创新，逐步实现由模仿创新向自主创新转变。
参考文献
［1］中国科技统计年鉴（2006--2010）［M］． 北京：中国统计出版社，2010.
［2］2010中国火炬统计年鉴［M］． 北京：中国统计出版社，2010.
［3］全国主体功能区规划［EB/OL］．中国政府网
http://www.gov.cn/zwgk/2011-06/08/content_1879180.htm
基金项目：河南省政府决策研究招标课题（2011B 662）河南省高新技术企业持续成长的机制与政策研究：从互补资产视角的研究。
方晓波（1969——），男，湖北天门人，信阳师范学院经济与管理学院，管理学博士，中国注册高级人力资源管理师，研究方向：企业技术创新。
【关键词】河南；高新技术企业；问题；对策
国务院印发《全国主体功能区规划》将中原经济区为全国重要的高新技术产业、先进制造业和现代服务业基地。发展高新技术企业是实现这一功能定位重要途径，本文以统计数据为依据，分析河南高新技术企业发展的主要问题，并针对这些问题提出对策建议。
一、河南高新技术企业发展的问题分析
为探讨河南高新技术企业发展的问题，我们选取了面积与河南相当，分布在河南周边，又分属我国东部、中部和西部的江苏、湖北和陕西进行对比分析。
（一）企业规模较小，资产较少
2009年河南高新技术企业平均每户的产值为14059万元，江苏为28655.66万元，湖北为14066.31万元，陕西为19972.14万元，全国平均值为22202.4万元；河南平均每户的资产为551.92万元，江苏为17091.28万元，湖北为3052.23万元，陕西为1369.91万元，全国平均值为10838.32万元。较小的规模加大了企业融资的难度，提高了融资成本，也让企业对于投资大，回报期长的技术创新项目有心无力。
（二）科技活动少，自主创新能力不足
2009年河南高新技术企业平均每户的R&D人员全时当量R&D人员全时当量为13.84人年，江苏为13.14人年，湖北为14.48人年，陕西为31.04人年，全国平均值为14.34人年。河南高新技术企业平均每户拥有发明专利0.61项，江苏为0.66项，湖北为2.04项，陕西为2.20项，全国平均值为1.51项。新产品销售收入占主营业务收入的比例，河南为15.03%，江苏为18.84%，湖北为23.40%，陕西为16.%，全国平均值为23.06%。较少的研发活动量，使得拥有的发明专利较少，推出的新产品也就不多。
（三）科技投入水平低，技术转化能力不强
在平均每户企业的R&D经费指标上，河南高新技术企业是193.54万元，江苏为298.93万元，湖北为323.64万元，陕西为695.71万元，全国平均值为355.79万元。在科技人员人均R&D经费指标上，河南高新技术企业平均每户是13.98万元，江苏为122.75万元，湖北为21.73万元，陕西为22.41万元，全国平均值为24.88万元。在R&D经费占销售收入的比例上，河南是1.46%，江苏为1.06%，湖北为2.33%，陕西为3.75%，全国平均值为1.60%。
在每万元产值的消化吸收经费支出指标上，河南是4.17元，江苏为1.87元，湖北为1.41元，陕西为1.67元，全国平均值为2.05元。这说明了河南企业技术转化能力不强，完成相同的产值要花费更多的新技术消化吸收经费。
（四）国际化程度低，出口创汇能力较弱
河南高新技术企业的总产值有13.55%为外资企业（包括港澳台，以下同）所创造，江苏这一比例为80.26%，湖北为30.48%，陕西为20.1%，全国平均比例为65.72%。在高新技术企业总资产方面，外资企业总资产所占比例，河南是64.99%，江苏是96.46%，湖北为57.97%，陕西为16.45%，全国平均比例为88.99%。
在出口创汇能力方面，河南高新技术企业平均每户出口交货值是548.67万元，江苏是17039.41万元，湖北为3052.77万元，陕西为1448.46万元，全国平均比例为10814.65万元。出口额占企业总产值的比例，河南是3.90%，江苏是59.46%，湖北为21.70%，陕西为7.25%，全国平均比例为48.71%。
（五）融资渠道不畅
河南高新技术企业发展的主要瓶颈之一是融资困难。如：在郑州市纳入科技自主创新工程的29家企业中，有21家企业反映存在融资困难问题，比例高达72.4％。解决高科技企业融资困难问题的可靠办法是发展风险投资和科技金融市场。而目前郑州市风险资本规模小，创业基金和科技型中小企业信用担保体系尚未健全，担保机构资本金补充和多层次风险分担机制，知识产权抵押贷款机制尚未完善，企业融资的主要手段是从各商业银行贷款，融资渠道单一，融资存在较多困难。
（六）区域发展不平衡
从高新技术企业的分地区构成看，高新技术产业产值最多是郑州市，2009年达到1656.4亿元，排名靠后的信阳市为76.83亿元（三门峡和济源市面积和经济总量较小，不做比较）。两市的比达到21.6:1。郑州市仅郑州高新技术开发区经认定的高新技术企业140家，占全省的26%。
二、加快河南高技术产业发展的对策建议
（一）强化财政投入的引导作用，拓宽企业融资渠道
加大财政投入力度，逐步使河南省地方财政支出中科技支出所占的比例达到全国平均水平。增加市区两级政府财政的科技支出、优化投入结构、强化融资担保；建设区域性资本市场、设立创业投资引导基金、建立创业投资风险救助制度。借鉴中关村国家自主创新示范区推动知识产权质押贷款的经验，引导企业通过包括知识产权质押贷款在内的多种方式实现知识产权的市场价值。确定一批信用良好、拥有核心技术、未来发展前景良好的科技创新创业企业进行重点培育，加强引导和政策扶持。根据企业信用状况不同，信贷机构实行差别化的利率政策。实施中关村企业信用“星级”评定计划，鼓励企业建立信用记录，根据企业信用“星级”不同，政府部门实施20％至40％的差别化的贷款贴息政策，实现以“信用促融资、以融资促发展”。建立财政风险补偿制度，符合条件的信贷机构在河南开展信用贷款、担保融资等贷款业务时，凡符合河南知识产权质押贷款条件的，按照发放贷款的规模给予商业银行、担保机构、小额贷款机构一定的风险补贴。
（二）激励企业增加创新投入，提高创新效率
为增加创新要素投入，以激励为主线，强化对知识、人力、资金等各要素投入的鼓励：允许企业当年的技术开发费投入按150%抵扣应纳税所得额，抵扣不足部分可在5年内结转抵扣；明确发明创造权属和收益分配、强化专利发明人或设计人的权益保障、提取职工教育经费税前扣除、加大对科技人员的分配和奖酬力度、加强对领军人才和创新团队的激励。为提高创新活动效率，以保障为重点，加大对消化吸收和集群创新的支撑：明确重大技术装备引进消化吸收再创新的要求、设计重大自主创新产品或装备的项目业主风险共担机制。为促进创新价值实现，以引导为切入，体现政府采购、成果转化和科技创业对成果应用的牵引：对自主创新产品设计了优先采购的制度、对政府投资的重点工程中国产设备的采购比例作出了下限的规定、对符合条件的试制品明确了政府首购要求；进一步突出了相关优惠条款，并对企业以税后利润和科技人员以转化收益投资转化项目或企业给予支持。
（三）整合科技服务资源，构建公共信息平台
在整合各机构现有的信息资源基础上，加大公共科技信息平台建设，着力打通公共信息渠道不畅的瓶颈，逐步建立共享信息网络，以适应电子信息技术和互联网时代的科技中介业发展的客观需求。推动建立科技资源共享机制，加强构建科技基础条件资源信息平台。进一步整合资源，要利用高校人力资源与设备优势，建立研究实验基地和大型科学仪器、设备共享平台。进一步改善、提高生产力促进中心的技术扩散服务能力。采取有效措施鼓励社会力量参与企业孵化器建设，引导建设分层次的科技企业孵化器网络结构，推动专业孵化器建设，进一步完善孵化功能，提高孵化质量。 对技术交易市场的发展思路有所突破，鼓励交易产品和交易模式的大胆创新，培育市场氛围、规范市场环境。学习借鉴浙江省科技厅推行网上技术市场的做法，无论是企业还是政府的项目或课题，都要面向社会公开招标，不分地域、不分所有制、不分隶属关系，鼓励全国的高校、科研院所和科技人员参与投标，承接课题。
（四）确立高新技术企业的招商重点，提升对外开放的水平
根据本地综合的投资环境，确立重点发展的高新技术领域。例如，将安阳高新技术开发区的重点产业确定为光伏新能源产业。根据重点领域，确定具体的引资来源地。在重点引资来源地设立招商办事处，长期跟踪当地企业动向，并与重点企业建立联系，由政府高层官员进行游说，邀请企业家实地考察。根据高新技术企业经营风险高、投资大、周期短、更新快的特点，高度重视投资服务的延续性和高效性，为外商投资高新技术企业提供周到、便捷的服务。
（五）立足资源优势，加大欠对发达地区高新技术企业的扶持力度
完善政策及资金支持体系。立足欠发达地区现有优势资源，建立促进高新技术企业发展的工作机制，制定并完善倾斜性政策体系。优先支持符合条件的高新技术企业上市融资，积极寻求国际、国内风险投资参与欠发达地区高新技术企业发展，形成多元化的资金支持体系。加快人才培养和队伍建设。鼓励欠发达地区高新技术企业加强与省内各高等院校、职业学校、科研单位合作，联合培养技术和管理人才。创新人才使用机制，多渠道、多方式引进国内外高端科技、管理人才，加快高新技术人才国际化，打造高素质高新技术企业领军人才队伍。鼓励技术作为生产要素参与分配，提高高技术人力资源科研成果转化积极性。积极推进技术创新。引导欠发达地区高新技术企业跟踪省内、国内、国际先进技术发展，结合资源优势及产业基础，承接先进地区产业转移和技术扩散，与先进地区企业、高校和研究机构开展技术研发合作。通过财税优惠政策，引导企业对引进技术进行消化吸收再创新，逐步实现由模仿创新向自主创新转变。
参考文献
［1］中国科技统计年鉴（2006--2010）［M］． 北京：中国统计出版社，2010.
［2］2010中国火炬统计年鉴［M］． 北京：中国统计出版社，2010.
［3］全国主体功能区规划［EB/OL］．中国政府网
http://www.gov.cn/zwgk/2011-06/08/content_1879180.htm
基金项目：河南省政府决策研究招标课题（2011B 662）河南省高新技术企业持续成长的机制与政策研究：从互补资产视角的研究。
方晓波（1969——），男，湖北天门人，信阳师范学院经济与管理学院，管理学博士，中国注册高级人力资源管理师，研究方向：企业技术创新。