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摘 要：创新券政策成为发达国家创新战略的重要政策工具而被广泛采用。在深入推进大众创业万众创新的背景下，研究创新券起作用的渠道对于充分发挥创新券激发企业创业创新的功能具有十分重要的现实意义。本文通过研究企业创业创新的驱动因素进而提出创新券激发企业创业创新的动力机制，并有针对性地提出优化创新券促进企业创业创新的建议。
关键词：创新券;创业创新;动力机制
一、引言
科技是第一生产力，创新是一个民族的灵魂。2015 年初，国务院办公厅下发《关于发展众创空间推动大众创业万众创新的实施意见》提出：“综合运用政府购买服务、无偿资助、业务奖励等方式，支持中小企业公共服务平台和服务机构建设，支持服务机构为初创企业提供法律、知识产权、财务、咨询、检验检测认证和技术转移等服务，促进科技基础条件平台开放共享。” 2015年6月，国务院紧接着出台了《关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见》，明确了政府购买服务的主要方式和载体：“探索创业券、创新券等公共服务新模式。”由此，创新券政策成为国家层面鼓励“大众创业，万众创新”的重要举措。
创新券源自荷兰，极大地推动了中小企业与公共科研机构之间的知识转移与知识开发，提高了科技成果转化率，赋予了中小企业强有力的生命力，为各国提供了很好的借鉴。因此，开展科技创新券激发企业创业创新的动力机制研究，有利于运用创新券深入实施创新驱动发展战略。
二、创新券促进企业创业创新的动力机制
（一）企业创业创新的驱动因素
1、技术推动
技术推动具体体现为科学或技术的巨大突破使科学技术走在前端，从而创造出全新的市场需求，从而推进创业创新活动。约瑟夫·熊彼特是该因素推动的提倡者，他认为，不论技术是在经济系统以外还是在一个垄断的大型研究实验室中产生的，都能够作为推动技术创新和经济增长的主要动机[1]。
2、市场需求
市场是创业创新活动进行以及成效展示的场所，市场需求则是创业创新活动的动力源泉[2]。广泛来说，市场需求不仅包括消费者对产品的需求，而且包括企业自身生产发展方面的需求。美国麻省理工教授Marquis、Myers（1969）调查了567个创新项目，数据显示3/4的创新是根据市场需求而萌生的，而只有1/5的创新是以技术进步为来源的[3]。
3、市场竞争
竞争是市场经济的主要调节因素之一，并且竞争是市场经济的客观规律。市场竞争促使企业跟进社会风向，更快、更好地进行有效的创业创新活动，从而拥有较强的竞争力[4]。市场压迫使人们产生危机感，进而压力变为动力，在竞争中，在实践中，才能树立起适应潮流的观点。
4、政府政策
政府政策的激励和诱导对于创业创新活动也有一定的作用。按照对企业创业创新的作用差别，将具体的政策手段分为动力型、引导型以及保护型，如表1所示。很明显可以看出，动力型政策对企业创业创新活动的激励作用最为直接和有效[5]。
5、内部激励
激励能够持续地引发人们的行为，内部激励可以持续地引导全体人员向公司总体创新方向前进。亚伯拉罕·马斯洛（1943）在《人类激励理论》中提出了需求层次理论。他将人的需求分成生理、安全、爱和归属感、尊重和自我实现五类需求[6]。人对于低层次需求是有限的，一旦得到满足，该需求便不再作为推动力，而对于高层次需求，人们永不满足，此类需求对个体的行为具有持久的激发作用，可以成为推动创业创新的持久动力。
6、企业家精神
企业家作为创新的主体，作为企业的领导者与核心，在企业的创业创新活动里扮演着极度突出的角色。从定义上看，企业家精神是指某些人将其所具有的组织土地、劳动等资源用于生产商品、寻找新的商业机会以及开展新的商业模式的特殊才能[7]。
7、企业文化
美国学者约翰·科特与詹姆斯·赫斯克特在《企业文化与经营业绩》里写道，企业文化是指一个企业中各个部门，起码是企业的高层管理者们所共同拥有的企业价值观念和经营实践。企业文化能够引领与企业价值取向背离的员工向企业创新目标进发，让他们自发地接受创新的价值理念，自发地改变自己的行为，向创业创新目标进发[8]。
8、创新能力
通常来说，创新能力指的是企业创新绩效产生的原动力。一些学者认为创新能力能够通过组织管理各项职能展现出来，并作用于管理，以此实现创新能力的不断提高[9]。West 和 Gallagher（2006）指出了企业创新能力对企业实施创新活动的重要性，提出企业可以通过创新能力最终获取好处[10]。
（二）、企业创业创新企业驱动力不足的原因
1、企业内部激励不充分
张小蒂（1999），张小蒂和李风华（2001）认为，企业在社会创新活动中的主体地位不明确，企业技术研发创新活动投入的社会总投入中的比重过低，与此同时，技术创新具有很强的外部性，私人付出的技术创新成本很多情况下难以得到充分的补偿，以至缺乏参与创新活动的动力。
2、企业家缺乏创业创新精神
袁泽沛，王琼（2002）认为，企业尚未成为社会创新的主体，自身创新能力薄弱;企业科技意识薄弱，缺乏技术创新的冲动，技术创新投入不足。而企业家是企业的主体，企业家缺乏创新精神，将导致企业创新驱动力不足。
3、企业文化未重视创新
陈华（2006）认为，我国企业自主创新能力不足主要原因在于：一方面，我国一些国有大型企业因受政府保护而缺乏自主创新的市场激励，另一方面，与国外企业的技术差距较大，容易使国内企业妄自菲薄，而过分依赖技术引进，逐渐丧失自主研发能力。
（三）、创新券推动企业创业创新的动力机制
约瑟夫·熊彼特早期指出：创新的原动力在于企业追求超额利润和企业家精神。基于此思想，研究学者得出了著名的熊彼特創新模型Ⅰ[11]（图1）。熊彼特在晚年强调了垄断性企业在推动创新活动中的重要作用，该思想被归纳为熊彼特的创新模型Ⅱ[12]（图2）。 之后研究学者在20世纪50-80年代提出了一系列技术创新动力模型[13]。归纳起来，主要有：（1）技术推动论;（2）市场拉动论;（3）政府启动论;（4）企业家创新偏好驱动论;（5）社会、技术、经济系统的自组织理论;（6）技术轨道推动论。
根据对前人创新动力的理论研究成果评述与回顾，基于现代企业实际创新过程，本文以下分析将以创新的根本动力来源于企业内部为基础展开。归纳上述观点，本文提出企业创新动力机制模型（图3）。
该模型的各个层次间、以及同层次的动力因素之间都以双向箭头连接，这是为了强调企业创新动力机制是一个整体的有机系统，各个因素、各个层次之间都存在双向的相互作用和相互联系。
本文所研究的创新券政策作为一种新型的政府科技创新基金投入政策[14]，本质上是一项普惠性科技激励政策。
政府政策。创新券政策的实施，是对创新动力机制外部因素政府政策的补充与更新，使创新券在解决中小企业经济实力不足、创新资源匮乏的情况的同时，高效地获取高效和科研机构地科技服务，有效地激发企业内部创新创业活力[15]。
市场竞争。大多数创新券包含咨询服务，咨询机构集中了各方面的专家学者，拥有大量的信息、经验知识和先进技术以提供给企业，促进科学技术以及情报信息地横向交流和转移。
内部因素。实施创新券不但降低了中小企业、创业者的各种成本，符合使企业利润持续增长的目标，而且还激活了企业家、企业全体员工、创业者对于创业创新活动的渴求，激发了企业家向往创新的精神，有助于朝着创新方向改善企业文化，并且激励企业家以及创业者对创新能力提高的要求。
根据本文提出的企业创新动力机制模型，创新券的实施作为政府政策这一外部因素，能够有效地影响到内部因素，进而促进内部激励、增强企业家崇尚创新的精神、引导企业创新文化以及激励创新能力的提升，从而有利于企业利润的增长以及持续发展这一整体目标，最终高效地促使企业创新活动的产生。综上，创新券的实施对创业创新活动起到了有利且高效的推动作用。
三、 优化创新券促进企业创业创新的建议
（一）促进产学研科技成果转化，进一步提升企業内在激励
科技成果转化是企业创新产生有效内部激励的重要一环，当前科技成果转化主要面临的体制机制瓶颈严重制约了科技成果的及时转化和产业化，严重阻碍了创新券政策下产学研合作成果转化为企业内在激励。因此，有关部门应该积极探索放松高校院所的科技成果自主处置权限，破解“不转化无风险、转化就有国资流失风险”的困境难题。此外，为了切实提高高校院所及科研人员从事科技成果转化的主动性，应当给予高校科研院所适当的科技成果转化收益权，改善产学研合作环境，疏通创新券动力机制，使其发挥更大的作用。
（二）为企业科技创新提供保障，助力形成创新的企业文化
中小企业是国民经济的基础，不仅解决了国家大部分的就业，而且是国家创新能力的支撑。这就要求政府财政资金投入鲜明地体现公共性，不仅关注大企业、大项目，更要关注量大面广的中小企业，在市场失灵的地方促进中小企业创新。创新券政策要为企业科技创新提供保障，发挥政府公共投入对中小企业创新的带动作用，引导高校、科研院所为中小企业服务，体现政府投入的公共性和公平性，使大量的中小型企业得到了实惠，坚定了中小企业科技创新的信心，帮助企业内部形成创新文化，从而实现企业创新内在激励的良性循环。
（三）促进科技资源开放共享，提高企业创新能力
创新券制度从顶层设计上将创新方向、创新路径、创新投入决定权交与企业，实施的项目均以解决生产技术难题、突破技术瓶颈为目标，企业可以根据自身的实际情况灵活选择所需要的服务类型选择合作的科研院所和中介服务机构，购买科技服务或研发设备，开展科技创新活动，对企业技术购买具体行为政府并不进行干预，更加突出了企业的创新主体地位。随着科技资源进一步的开放共享，创新券政策将财政科技经费向中小微企业倾斜，激励中小微企业开展产学研合作，有利于从根本上培养企业自身的创新能力。
参考文献
[1] 约瑟夫·熊彼得. 经济发展理论[M]. 商务印书馆，2001：73-74.
[2] 徐维祥. 企业技术创新动力系统研究[J]. 数量经济技术经济研究，2002（1）：70-71.
[3] Edwin Mansfield. Industrial Innovation in Japan and the United States[J]. Science 241， 1988： 49-50.
[4] 安立仁，张建申. 企业技术创新的动力分析[J]. 西北大学学报，1995（2）：171-173.
[5] 高健. 中国企业技术创新分析[M]. 清华大学出版社，1997.
[6] 刘烨. 马斯洛的人本哲学[M]. 内蒙古文化出版社， 2008.
[7] 郑健壮. 微观经济学[M]. 浙江大学出版社，2010.
[8] 任书良. 企业技术创新与企业创新文化[J]. 经济体制改革，2000（5）：93-96.
[9] Forsman. H. Innovation Capacity and Innovation Development in Small Enterprises. A Comparison Between the Manufacturing and Service Sectors[J]. Research Policy， 2011 （5）：739-750.
[10] Joel West， Scott Gallagher. Challenges of Open Innovation： The Paradox of Firm Investment in Open-source Software[J]. R & D Management， 2006 （3）：319-331.
[11] 张建华. 创新、奖励与经济发展[M]. 华中理工大学出版社，2000.
[12] 柳卸林. 技术创新经济学[M]. 中国经济出版社，1993.
[13] 傅家骥， 姜彦福， 雷家啸. 技术创新中国企业发展之路[M]. 企业管理出版社，1991.
[14] 张玉强， 胡思琪. 科技创新券政策评估体系构成及运行研究[J]. 科技管理研究，2017 （19） ： 10-14.
[15] 刘毅. 科技创新券：有效激发中小微企业创新活力的新招[J]. 广东科技，2014 （19）：39-40.
关键词：创新券;创业创新;动力机制
一、引言
科技是第一生产力，创新是一个民族的灵魂。2015 年初，国务院办公厅下发《关于发展众创空间推动大众创业万众创新的实施意见》提出：“综合运用政府购买服务、无偿资助、业务奖励等方式，支持中小企业公共服务平台和服务机构建设，支持服务机构为初创企业提供法律、知识产权、财务、咨询、检验检测认证和技术转移等服务，促进科技基础条件平台开放共享。” 2015年6月，国务院紧接着出台了《关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见》，明确了政府购买服务的主要方式和载体：“探索创业券、创新券等公共服务新模式。”由此，创新券政策成为国家层面鼓励“大众创业，万众创新”的重要举措。
创新券源自荷兰，极大地推动了中小企业与公共科研机构之间的知识转移与知识开发，提高了科技成果转化率，赋予了中小企业强有力的生命力，为各国提供了很好的借鉴。因此，开展科技创新券激发企业创业创新的动力机制研究，有利于运用创新券深入实施创新驱动发展战略。
二、创新券促进企业创业创新的动力机制
（一）企业创业创新的驱动因素
1、技术推动
技术推动具体体现为科学或技术的巨大突破使科学技术走在前端，从而创造出全新的市场需求，从而推进创业创新活动。约瑟夫·熊彼特是该因素推动的提倡者，他认为，不论技术是在经济系统以外还是在一个垄断的大型研究实验室中产生的，都能够作为推动技术创新和经济增长的主要动机[1]。
2、市场需求
市场是创业创新活动进行以及成效展示的场所，市场需求则是创业创新活动的动力源泉[2]。广泛来说，市场需求不仅包括消费者对产品的需求，而且包括企业自身生产发展方面的需求。美国麻省理工教授Marquis、Myers（1969）调查了567个创新项目，数据显示3/4的创新是根据市场需求而萌生的，而只有1/5的创新是以技术进步为来源的[3]。
3、市场竞争
竞争是市场经济的主要调节因素之一，并且竞争是市场经济的客观规律。市场竞争促使企业跟进社会风向，更快、更好地进行有效的创业创新活动，从而拥有较强的竞争力[4]。市场压迫使人们产生危机感，进而压力变为动力，在竞争中，在实践中，才能树立起适应潮流的观点。
4、政府政策
政府政策的激励和诱导对于创业创新活动也有一定的作用。按照对企业创业创新的作用差别，将具体的政策手段分为动力型、引导型以及保护型，如表1所示。很明显可以看出，动力型政策对企业创业创新活动的激励作用最为直接和有效[5]。
5、内部激励
激励能够持续地引发人们的行为，内部激励可以持续地引导全体人员向公司总体创新方向前进。亚伯拉罕·马斯洛（1943）在《人类激励理论》中提出了需求层次理论。他将人的需求分成生理、安全、爱和归属感、尊重和自我实现五类需求[6]。人对于低层次需求是有限的，一旦得到满足，该需求便不再作为推动力，而对于高层次需求，人们永不满足，此类需求对个体的行为具有持久的激发作用，可以成为推动创业创新的持久动力。
6、企业家精神
企业家作为创新的主体，作为企业的领导者与核心，在企业的创业创新活动里扮演着极度突出的角色。从定义上看，企业家精神是指某些人将其所具有的组织土地、劳动等资源用于生产商品、寻找新的商业机会以及开展新的商业模式的特殊才能[7]。
7、企业文化
美国学者约翰·科特与詹姆斯·赫斯克特在《企业文化与经营业绩》里写道，企业文化是指一个企业中各个部门，起码是企业的高层管理者们所共同拥有的企业价值观念和经营实践。企业文化能够引领与企业价值取向背离的员工向企业创新目标进发，让他们自发地接受创新的价值理念，自发地改变自己的行为，向创业创新目标进发[8]。
8、创新能力
通常来说，创新能力指的是企业创新绩效产生的原动力。一些学者认为创新能力能够通过组织管理各项职能展现出来，并作用于管理，以此实现创新能力的不断提高[9]。West 和 Gallagher（2006）指出了企业创新能力对企业实施创新活动的重要性，提出企业可以通过创新能力最终获取好处[10]。
（二）、企业创业创新企业驱动力不足的原因
1、企业内部激励不充分
张小蒂（1999），张小蒂和李风华（2001）认为，企业在社会创新活动中的主体地位不明确，企业技术研发创新活动投入的社会总投入中的比重过低，与此同时，技术创新具有很强的外部性，私人付出的技术创新成本很多情况下难以得到充分的补偿，以至缺乏参与创新活动的动力。
2、企业家缺乏创业创新精神
袁泽沛，王琼（2002）认为，企业尚未成为社会创新的主体，自身创新能力薄弱;企业科技意识薄弱，缺乏技术创新的冲动，技术创新投入不足。而企业家是企业的主体，企业家缺乏创新精神，将导致企业创新驱动力不足。
3、企业文化未重视创新
陈华（2006）认为，我国企业自主创新能力不足主要原因在于：一方面，我国一些国有大型企业因受政府保护而缺乏自主创新的市场激励，另一方面，与国外企业的技术差距较大，容易使国内企业妄自菲薄，而过分依赖技术引进，逐渐丧失自主研发能力。
（三）、创新券推动企业创业创新的动力机制
约瑟夫·熊彼特早期指出：创新的原动力在于企业追求超额利润和企业家精神。基于此思想，研究学者得出了著名的熊彼特創新模型Ⅰ[11]（图1）。熊彼特在晚年强调了垄断性企业在推动创新活动中的重要作用，该思想被归纳为熊彼特的创新模型Ⅱ[12]（图2）。 之后研究学者在20世纪50-80年代提出了一系列技术创新动力模型[13]。归纳起来，主要有：（1）技术推动论;（2）市场拉动论;（3）政府启动论;（4）企业家创新偏好驱动论;（5）社会、技术、经济系统的自组织理论;（6）技术轨道推动论。
根据对前人创新动力的理论研究成果评述与回顾，基于现代企业实际创新过程，本文以下分析将以创新的根本动力来源于企业内部为基础展开。归纳上述观点，本文提出企业创新动力机制模型（图3）。
该模型的各个层次间、以及同层次的动力因素之间都以双向箭头连接，这是为了强调企业创新动力机制是一个整体的有机系统，各个因素、各个层次之间都存在双向的相互作用和相互联系。
本文所研究的创新券政策作为一种新型的政府科技创新基金投入政策[14]，本质上是一项普惠性科技激励政策。
政府政策。创新券政策的实施，是对创新动力机制外部因素政府政策的补充与更新，使创新券在解决中小企业经济实力不足、创新资源匮乏的情况的同时，高效地获取高效和科研机构地科技服务，有效地激发企业内部创新创业活力[15]。
市场竞争。大多数创新券包含咨询服务，咨询机构集中了各方面的专家学者，拥有大量的信息、经验知识和先进技术以提供给企业，促进科学技术以及情报信息地横向交流和转移。
内部因素。实施创新券不但降低了中小企业、创业者的各种成本，符合使企业利润持续增长的目标，而且还激活了企业家、企业全体员工、创业者对于创业创新活动的渴求，激发了企业家向往创新的精神，有助于朝着创新方向改善企业文化，并且激励企业家以及创业者对创新能力提高的要求。
根据本文提出的企业创新动力机制模型，创新券的实施作为政府政策这一外部因素，能够有效地影响到内部因素，进而促进内部激励、增强企业家崇尚创新的精神、引导企业创新文化以及激励创新能力的提升，从而有利于企业利润的增长以及持续发展这一整体目标，最终高效地促使企业创新活动的产生。综上，创新券的实施对创业创新活动起到了有利且高效的推动作用。
三、 优化创新券促进企业创业创新的建议
（一）促进产学研科技成果转化，进一步提升企業内在激励
科技成果转化是企业创新产生有效内部激励的重要一环，当前科技成果转化主要面临的体制机制瓶颈严重制约了科技成果的及时转化和产业化，严重阻碍了创新券政策下产学研合作成果转化为企业内在激励。因此，有关部门应该积极探索放松高校院所的科技成果自主处置权限，破解“不转化无风险、转化就有国资流失风险”的困境难题。此外，为了切实提高高校院所及科研人员从事科技成果转化的主动性，应当给予高校科研院所适当的科技成果转化收益权，改善产学研合作环境，疏通创新券动力机制，使其发挥更大的作用。
（二）为企业科技创新提供保障，助力形成创新的企业文化
中小企业是国民经济的基础，不仅解决了国家大部分的就业，而且是国家创新能力的支撑。这就要求政府财政资金投入鲜明地体现公共性，不仅关注大企业、大项目，更要关注量大面广的中小企业，在市场失灵的地方促进中小企业创新。创新券政策要为企业科技创新提供保障，发挥政府公共投入对中小企业创新的带动作用，引导高校、科研院所为中小企业服务，体现政府投入的公共性和公平性，使大量的中小型企业得到了实惠，坚定了中小企业科技创新的信心，帮助企业内部形成创新文化，从而实现企业创新内在激励的良性循环。
（三）促进科技资源开放共享，提高企业创新能力
创新券制度从顶层设计上将创新方向、创新路径、创新投入决定权交与企业，实施的项目均以解决生产技术难题、突破技术瓶颈为目标，企业可以根据自身的实际情况灵活选择所需要的服务类型选择合作的科研院所和中介服务机构，购买科技服务或研发设备，开展科技创新活动，对企业技术购买具体行为政府并不进行干预，更加突出了企业的创新主体地位。随着科技资源进一步的开放共享，创新券政策将财政科技经费向中小微企业倾斜，激励中小微企业开展产学研合作，有利于从根本上培养企业自身的创新能力。
参考文献
[1] 约瑟夫·熊彼得. 经济发展理论[M]. 商务印书馆，2001：73-74.
[2] 徐维祥. 企业技术创新动力系统研究[J]. 数量经济技术经济研究，2002（1）：70-71.
[3] Edwin Mansfield. Industrial Innovation in Japan and the United States[J]. Science 241， 1988： 49-50.
[4] 安立仁，张建申. 企业技术创新的动力分析[J]. 西北大学学报，1995（2）：171-173.
[5] 高健. 中国企业技术创新分析[M]. 清华大学出版社，1997.
[6] 刘烨. 马斯洛的人本哲学[M]. 内蒙古文化出版社， 2008.
[7] 郑健壮. 微观经济学[M]. 浙江大学出版社，2010.
[8] 任书良. 企业技术创新与企业创新文化[J]. 经济体制改革，2000（5）：93-96.
[9] Forsman. H. Innovation Capacity and Innovation Development in Small Enterprises. A Comparison Between the Manufacturing and Service Sectors[J]. Research Policy， 2011 （5）：739-750.
[10] Joel West， Scott Gallagher. Challenges of Open Innovation： The Paradox of Firm Investment in Open-source Software[J]. R & D Management， 2006 （3）：319-331.
[11] 张建华. 创新、奖励与经济发展[M]. 华中理工大学出版社，2000.
[12] 柳卸林. 技术创新经济学[M]. 中国经济出版社，1993.
[13] 傅家骥， 姜彦福， 雷家啸. 技术创新中国企业发展之路[M]. 企业管理出版社，1991.
[14] 张玉强， 胡思琪. 科技创新券政策评估体系构成及运行研究[J]. 科技管理研究，2017 （19） ： 10-14.
[15] 刘毅. 科技创新券：有效激发中小微企业创新活力的新招[J]. 广东科技，2014 （19）：39-40.