【摘 要】
：
行政备案在证券业的行政监管行为中具有重要地位,在证券公司监管中被广泛运用.本文通过梳理证监会相关法律法规和备案事项发现,证券公司需就 93 项事项向证券监管派出机构备
【机 构】
：
哈尔滨工程大学经济管理学院、中国证券监督管理委员会黑龙江监管局,哈尔滨商业大学管理学院
论文部分内容阅读
行政备案在证券业的行政监管行为中具有重要地位,在证券公司监管中被广泛运用.本文通过梳理证监会相关法律法规和备案事项发现,证券公司需就 93 项事项向证券监管派出机构备案,但目前存在行政备案自身边界不清、行政备案与行政许可边界不清、部函形式的备案法律效力较低、证监局和证券公司的权责不清等问题.本文还从制度建设上分析了证券公司行政备案监管过程中的双方权责,明确了证券公司行政备案的边界以及应考虑的因素.最后,本文从建立证监会行政备案评估体系、规范备案程序、取消具有行政许可属性的备案、取消或规范部函文件中的行政备
其他文献
中国林科院林研所王博英研究员近日指出，火车直排粪便已成为病菌、病毒扩散蔓延的隐患。他说，当前已有研究成果表明，“非典”病人排泄的粪便中含有冠状病毒，而且“非典”病毒在粪
企业安全生产标准化基本规范与职业健康安全管理体系是盐化工企业开展安全生产管理工作中两种重要方法,两者各有重点和优点。文章简要论述盐化工企业安全生产标准化规范与职
信息资源不能有效共享是阻碍电子政务发展的最大障碍之一，也是电子政务信息资源建设所要重点解决的难题。在界定电子政务信息整合与共享的涵义及关系的基础上，探讨了信息资源不
到今年,中国的可持续建筑也就是绿色建筑之路已经走过了20年,绿色建筑的概念已经深入人心,成为政府部门和大众的共识,已经有数亿平方米的建筑拿到了绿色建筑标识。作为这个发
ue＊M＃’＃dkB4＃＃8＃”专利申请号:00109“7公开号:1278062申请日:00.06.23公开日:00.12.27申请人地址:（100084川C京市海淀区清华园申请人:清华大学发明人:隋森芳文摘:本发明属于生物技
目的：探讨磁共振弥散加权成像联合动态增强扫描对浆细胞性乳腺炎的诊断价值。材料与方法：回顾性分析10例经临床病理证实的浆细胞性乳腺炎患者的MRI资料，包括T1wI、T2wI压脂平扫
当前我国由于民办幼儿园管理体制不成熟、不规范导致保教质量普遍低下,民办幼儿园的质量管理问题日益显现,提升其保教质量的关键在于民办幼儿园自身质量管理能力的进步。因此,民办幼儿园的保教质量需要得到系统化、规范化的监控,民办幼儿园的保教质量内部监控体系的构建显得尤为重要。在此背景下,本研究采用个案研究的范式,以A幼教集团的四所民办幼儿园为研究对象,综合运用观察法、访谈法和文献法进行研究。通过对当前个案幼
近几年来“大学生创业”问题,一直备受关注,成了大家讨论的热点话题。国家和地方政府亦是出台了许多相关文件与政策,扶持大学生创业,这也表明国家对大学生创业的重视。无疑,在这个经济转型升级的关键时期,在高等教育大众化大学生就业形势日益严峻的情况下,由创业带动就业,由就业带动经济社会发展可谓是一种明智的选择。高校作为大学生接受高等教育的主要场所,也是大学生萌发创业意愿、产生创业想法、进行创业的关键时期。所
ue＊M＃’＃dkB4＃＃8＃”专利申请号:00109“7公开号:1278062申请日:00.06.23公开日:00.12.27申请人地址:（100084川C京市海淀区清华园申请人:清华大学发明人:隋森芳文摘:本发明属于生物技
本文从课堂内容、实验材料、课堂形式、课堂反馈和课后作业诸角度，分析总结了在初中生物学课堂教学实践中如何体现“生活化”这一理念，培养学生的生物学核心素养。