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摘要：本文从保证国家产业升级的目标出发，论述了产业升级所遇到的障碍因素，提出了组织产业内生产力转移，优化资源配置，实现产业升级的对策。
关键词：产业升级障碍因素产业政策市场机制
本文产业升级中的“产业”是指企业，或相对于企业而言，它是同类企业的集合体，如一个产业是具有某种同一属性的经济活动的集合；相对于国民经济来说。它是国民经济的一个组成部分。
在经济发展的各个阶段，总会有一些产业或企业处在特别有利的市场环境中，而另一些产业或企业在经过一段发展时期后，则相对比重和绝对规模都缩小，处境困难。究其原因，这种困境并不是某个产业或企业自身问题所造成的，而是结构性的。例如，一国的对外依存度高，当一部分具有一定国际优势的产业或企业受到外部冲击时，会陷入困境之中，如在2008年由美国引发的金融海啸席卷全球形势下的今天。世界各个国家的许多产业都面l临着衰退等：新产品的出现或技术革新而引起的产业替代，也会使一部分产业或企业不能从困境中解脱出来。处在其中的这些产业或企业。虽然其供给明显大于需求，开始进入生产能力过剩、开工严重不足，甚至关门停产的困境，但仍不能或不愿退出该产业体系。
在经济发展过程中，这些现象的存在是客观的。衰退产业的缩减客观上要求产业升级。
因为国家经济要发展。朝阳产业必然要取代夕阳产业，否则国家经济将不景气。产业升级是指产业结构的改善和效率的提高。产业结构的改善表现为各个产业的协调发展和产业结构发生变化两个方面。效率的提高则表现为要素效率的提高，管理水平、技术水平、产品质量的提高等。然而，产业升级却遇到了衰退产业或企业不愿退出，使产业结构难以变化的障碍。产业升级的内容包括衰退产业退出和成长产业发展两方面的内容。实际上二者是紧密相关的。衰退产业不退出，产业升级就难以顺利完成。因为衰退产业不退出，资源流动就不会充分，资源就难以在短期内实现资源优化分配和优化组合，成长产业也就难以发展起来，产业升级也就难以实现。从某种程度上讲，衰退产业不能退出的社会后果要比产业成长不能顺利发展时更为重要。因为不能退出意味着部分生产要素将被闲置或被逼迫在低效益状态下使用。这时。这部分生产要素的所有者利益就会受到损害，社会利益关系就倾向于对立和矛盾激化，社会就趋向于不稳定。因此，笔者认为，与成长产业相比，当前促使衰退产业退出可能更是产业升级要解决的主要问题。
一、障碍因素分析
衰退产业为什么不愿退出呢?笔者认为，造成这种现象存在的主要因素有存量刚性、收入刚性、行政障碍、进入壁垒等。
(一)存量刚性
有些资源一旦以实物形态进入某些产业或企业后，就具备了专用性，再从这些产业或企业中退出进人新的产业或企业，就会碰到障碍。产业或企业不同。障碍的强弱也不同。有些产业或企业的设备、技术的通用性很强。当这些产业或企业遇到困境时，是很容易靠“转产”而从困境中解脱出来的：有些产业或企业的设备、技术能力和操作工人技能的专用性很强，没有通用性。当这些产业或企业遇到困境时，如果欲依靠“转产”从困境中解脱出来，就等于全部放弃了老企业，重建新企业。因此，这些产业或企业面对昂贵的成本，虽然明知继续留下去已不可能改变其困难处境，但仍不能或不愿退出。
(二)收入刚性
一些产业或企业的正式员工长期以来享受较高的工资待遇和非工资福利待遇，这种较高的收入水平，使处于困境之中的这些产业或企业的员工不愿从该部门中退出。即使国家政策要求这些员工退出，由于收入刚性，则别的产业或企业也是不愿吸收这些劳动力的(适应市场要求的劳动力除外)。
(三)行政障碍
一些产业或企业受政府主管部门的约束较多，跨所有制跨行业结构调整等的行政障碍也比较强。因此。相对于行政障碍较弱的产业或企业而言，这类产业或企业的退出比例较低，有一些甚至可以在长期亏损或严重亏损的状况下继续维持下去。
(四)进入壁垒
处于困境中的产业或企业欲进入别的产业或企业，就不得不和这些产业或企业竞争。欲退出产业或企业在和这些产业或企业的竞争上有若干不利因素，这些不利因素会阻止欲退出产业或企业的进入，使其望尘莫及，仍然滞留在原有产业或企业的行列内。
以上这些主要因素的作用阻止了处于困境中的产业或企业的退出。面对着这种严峻的现实情况。笔者认为，当前如果国家不能采取有效措施帮助这些产业或企业退出，让它们继续留在不适合它们发展的产业体系内，长期低效率的使用有限资源或长期停产，不仅会影响整个产业的效率，包袱愈背愈重，而且产业难以升级，影响国家经济的发展，甚至会引起严重的社会和政治问题等。因此。当务之急应采取以下促退产业政策。
二、产业调整援助政策
在现实的经济活动中，任何国家都存在着“市场失败问题”，这就是说，有时国家依靠市场机制未能使资源达到最佳配置。从世界范围看。在解决产业退出问题上。多数国家是采用产业调整援助政策来解决的，如从20世纪70年代以来，西欧各国结构困难的问题十分突出，在面对着若干产业内存在大量亏损产业或企业的情况下，各国政府都非常重视能力过剩和过度竞争问题，制定了所谓的“积极的调整政策”等。因此。笔者认为，促使产业退出，国家应主要采取以下产业调整援助政策：
(一)利用剩余利益促退
当一些产业或企业面对收益递减，进入困境时，如果有许多企业退出该产业，则供给的下降必将使市场供求关系发生改变，从而为该产业的其他企业带来剩余利益。如果退出者不能得到某些利益的补偿，则主动退出行为会受到限制。会等待别的企业退出，自己从中受益。因此，笔者认为，在用于发展国家经济的资金严重不足的情况下。用剩余利益，而不是动用国家财政来援助退出企业的可行性对策应为：国家成立某个特定的金融机构，以产业内留存企业的收益或收益的一定比例，以及来自国际贸易的利益或这种利益的一定比例作为资金基础。对退出企业发放低息、无息、贴息贷款，或补偿退出企业损失的补偿金等。
(二)利用废弃过剩设备措施援助企业退出
当企业数目较多的产业。受到冲击处于困境时，为了淘汰过剩生产能力，政府应该对这种产业实行设备注册制度。政府有关机构通过对该产业认可使用的设备给予注册。对不认可使用的设备不给予注册的方法，来限制过剩的生产能力，对过剩生产能力由政府通过低息贷款或补助金的方式收购报废。应该指出。这种制度对促使企业退出是很有效的。问题是，如果这种制度运用不合理。便会产生一定的负效应。因此，在运用这种制度时要慎之又慎，使之发挥应有的作用。
(三)制定有关政策鼓励优势企业兼并吸收这些企业
当前，各个国家都有一大批优势企业，今后各个国家应尽快颁布某些适用于优势企业的优惠政策，如倾斜财税政 策、倾斜金融政策等，以使产业集中度得到提高，通过优势企业兼并吸收困境企业的方式去进行促退。
三、产业促进政策
近些年来，国家通过制定产业促进政策来引导企业市场行为，解决诸如产业或企业走出困境问题等的优越性也愈来愈为人们所认识。因此，笔者认为。国家有必要通过制定有关产业的促进政策来修补市场机制，对市场格局及其发展方向做出切实可行的制度性安排，以建构一个产业退出的大环境，推动衰退产业退出，实现产业升级。当前，从宏观层面上来说，国家适时推出的产业促进政策应主要有：
(一)鼓励产业或企业技术创新政策
扩大需求(如拉动国内需求)是离不开产业或企业创新的。创新是困境产业或企业打破进入壁垒，力求发展的根本出路，是市场机制下其增强竞争力的有效手段。困境产业或企业如果能依靠技术进步来改变产品的生产方式、降低产品生产成本、改变产品本身，就一定能够走出原有困境状态的。为此，笔者认为，鼓励产业或企业技术创新政策，如给予其无偿资助和贷款贴息支持等，能够促使困境产业或企业主动采取以下对策，退出原有状态。实现产业升级。
1 采用新工艺、新材料。利用规模经济，以降低产品成本，进入替代品市场。
2 在法律允许的范围内，采用仿造策略，生产畅销产品，以打破其进入壁垒，进入畅销产品市场。
3 采用恢复过去名牌策略。有些名牌产品由于种种原因早已停产。但对顾客仍具有很大的吸引力。因此。困境产业或企业应该对名牌进行重新定位，以使其再次走俏，步入新的天地。
4 在条件具备的情况下，尽可能地利用科学技术进步，改变产品设计，实现产品的更新换代，如生产全新新产品、换代新产品和改进新产品等。
(二)支持产业或企业开拓国外市场政策
目前，世界性的金融危机给各国的外向性产业或企业带来冲击，使他们陷入困境。在这种挑战与机遇并存的外部经济环境下，国家应尽快利用好产业政策，调整产业结构，抓住实现产业升级的大好时机。譬如，如果国家能够运用开拓国外市场政策。支持他们积极开拓新的国际市场，如对他们开拓国际市场所发生的费用，国家或地方财政按实际支出的一定比例给予补助：对因其调整产品结构需改造生产设备的，由国家或地方财政专项资金给予技改贴息或一定比例的投资补助：实行对一定国家出口地产品的奖励政策扩大到对所有国家的政策：增加对出口高新技术产品的奖励额度等。这样。他们就一定能够积极地运用国家的这些政策，改变原有的困境状态。提升产业水平，实现产业升级。综上所述，如果国家能够运用好产业促退、促进政策。促使产业或企业能够愿意、及时退出原有状态或创新。充分发挥市场机制的作用。则国家的产业结构就可优化，处于困境的这些产业或企业就能够走出困境，国家的产业升级就能够顺利地实现。
关键词：产业升级障碍因素产业政策市场机制
本文产业升级中的“产业”是指企业，或相对于企业而言，它是同类企业的集合体，如一个产业是具有某种同一属性的经济活动的集合；相对于国民经济来说。它是国民经济的一个组成部分。
在经济发展的各个阶段，总会有一些产业或企业处在特别有利的市场环境中，而另一些产业或企业在经过一段发展时期后，则相对比重和绝对规模都缩小，处境困难。究其原因，这种困境并不是某个产业或企业自身问题所造成的，而是结构性的。例如，一国的对外依存度高，当一部分具有一定国际优势的产业或企业受到外部冲击时，会陷入困境之中，如在2008年由美国引发的金融海啸席卷全球形势下的今天。世界各个国家的许多产业都面l临着衰退等：新产品的出现或技术革新而引起的产业替代，也会使一部分产业或企业不能从困境中解脱出来。处在其中的这些产业或企业。虽然其供给明显大于需求，开始进入生产能力过剩、开工严重不足，甚至关门停产的困境，但仍不能或不愿退出该产业体系。
在经济发展过程中，这些现象的存在是客观的。衰退产业的缩减客观上要求产业升级。
因为国家经济要发展。朝阳产业必然要取代夕阳产业，否则国家经济将不景气。产业升级是指产业结构的改善和效率的提高。产业结构的改善表现为各个产业的协调发展和产业结构发生变化两个方面。效率的提高则表现为要素效率的提高，管理水平、技术水平、产品质量的提高等。然而，产业升级却遇到了衰退产业或企业不愿退出，使产业结构难以变化的障碍。产业升级的内容包括衰退产业退出和成长产业发展两方面的内容。实际上二者是紧密相关的。衰退产业不退出，产业升级就难以顺利完成。因为衰退产业不退出，资源流动就不会充分，资源就难以在短期内实现资源优化分配和优化组合，成长产业也就难以发展起来，产业升级也就难以实现。从某种程度上讲，衰退产业不能退出的社会后果要比产业成长不能顺利发展时更为重要。因为不能退出意味着部分生产要素将被闲置或被逼迫在低效益状态下使用。这时。这部分生产要素的所有者利益就会受到损害，社会利益关系就倾向于对立和矛盾激化，社会就趋向于不稳定。因此，笔者认为，与成长产业相比，当前促使衰退产业退出可能更是产业升级要解决的主要问题。
一、障碍因素分析
衰退产业为什么不愿退出呢?笔者认为，造成这种现象存在的主要因素有存量刚性、收入刚性、行政障碍、进入壁垒等。
(一)存量刚性
有些资源一旦以实物形态进入某些产业或企业后，就具备了专用性，再从这些产业或企业中退出进人新的产业或企业，就会碰到障碍。产业或企业不同。障碍的强弱也不同。有些产业或企业的设备、技术的通用性很强。当这些产业或企业遇到困境时，是很容易靠“转产”而从困境中解脱出来的：有些产业或企业的设备、技术能力和操作工人技能的专用性很强，没有通用性。当这些产业或企业遇到困境时，如果欲依靠“转产”从困境中解脱出来，就等于全部放弃了老企业，重建新企业。因此，这些产业或企业面对昂贵的成本，虽然明知继续留下去已不可能改变其困难处境，但仍不能或不愿退出。
(二)收入刚性
一些产业或企业的正式员工长期以来享受较高的工资待遇和非工资福利待遇，这种较高的收入水平，使处于困境之中的这些产业或企业的员工不愿从该部门中退出。即使国家政策要求这些员工退出，由于收入刚性，则别的产业或企业也是不愿吸收这些劳动力的(适应市场要求的劳动力除外)。
(三)行政障碍
一些产业或企业受政府主管部门的约束较多，跨所有制跨行业结构调整等的行政障碍也比较强。因此。相对于行政障碍较弱的产业或企业而言，这类产业或企业的退出比例较低，有一些甚至可以在长期亏损或严重亏损的状况下继续维持下去。
(四)进入壁垒
处于困境中的产业或企业欲进入别的产业或企业，就不得不和这些产业或企业竞争。欲退出产业或企业在和这些产业或企业的竞争上有若干不利因素，这些不利因素会阻止欲退出产业或企业的进入，使其望尘莫及，仍然滞留在原有产业或企业的行列内。
以上这些主要因素的作用阻止了处于困境中的产业或企业的退出。面对着这种严峻的现实情况。笔者认为，当前如果国家不能采取有效措施帮助这些产业或企业退出，让它们继续留在不适合它们发展的产业体系内，长期低效率的使用有限资源或长期停产，不仅会影响整个产业的效率，包袱愈背愈重，而且产业难以升级，影响国家经济的发展，甚至会引起严重的社会和政治问题等。因此。当务之急应采取以下促退产业政策。
二、产业调整援助政策
在现实的经济活动中，任何国家都存在着“市场失败问题”，这就是说，有时国家依靠市场机制未能使资源达到最佳配置。从世界范围看。在解决产业退出问题上。多数国家是采用产业调整援助政策来解决的，如从20世纪70年代以来，西欧各国结构困难的问题十分突出，在面对着若干产业内存在大量亏损产业或企业的情况下，各国政府都非常重视能力过剩和过度竞争问题，制定了所谓的“积极的调整政策”等。因此。笔者认为，促使产业退出，国家应主要采取以下产业调整援助政策：
(一)利用剩余利益促退
当一些产业或企业面对收益递减，进入困境时，如果有许多企业退出该产业，则供给的下降必将使市场供求关系发生改变，从而为该产业的其他企业带来剩余利益。如果退出者不能得到某些利益的补偿，则主动退出行为会受到限制。会等待别的企业退出，自己从中受益。因此，笔者认为，在用于发展国家经济的资金严重不足的情况下。用剩余利益，而不是动用国家财政来援助退出企业的可行性对策应为：国家成立某个特定的金融机构，以产业内留存企业的收益或收益的一定比例，以及来自国际贸易的利益或这种利益的一定比例作为资金基础。对退出企业发放低息、无息、贴息贷款，或补偿退出企业损失的补偿金等。
(二)利用废弃过剩设备措施援助企业退出
当企业数目较多的产业。受到冲击处于困境时，为了淘汰过剩生产能力，政府应该对这种产业实行设备注册制度。政府有关机构通过对该产业认可使用的设备给予注册。对不认可使用的设备不给予注册的方法，来限制过剩的生产能力，对过剩生产能力由政府通过低息贷款或补助金的方式收购报废。应该指出。这种制度对促使企业退出是很有效的。问题是，如果这种制度运用不合理。便会产生一定的负效应。因此，在运用这种制度时要慎之又慎，使之发挥应有的作用。
(三)制定有关政策鼓励优势企业兼并吸收这些企业
当前，各个国家都有一大批优势企业，今后各个国家应尽快颁布某些适用于优势企业的优惠政策，如倾斜财税政 策、倾斜金融政策等，以使产业集中度得到提高，通过优势企业兼并吸收困境企业的方式去进行促退。
三、产业促进政策
近些年来，国家通过制定产业促进政策来引导企业市场行为，解决诸如产业或企业走出困境问题等的优越性也愈来愈为人们所认识。因此，笔者认为。国家有必要通过制定有关产业的促进政策来修补市场机制，对市场格局及其发展方向做出切实可行的制度性安排，以建构一个产业退出的大环境，推动衰退产业退出，实现产业升级。当前，从宏观层面上来说，国家适时推出的产业促进政策应主要有：
(一)鼓励产业或企业技术创新政策
扩大需求(如拉动国内需求)是离不开产业或企业创新的。创新是困境产业或企业打破进入壁垒，力求发展的根本出路，是市场机制下其增强竞争力的有效手段。困境产业或企业如果能依靠技术进步来改变产品的生产方式、降低产品生产成本、改变产品本身，就一定能够走出原有困境状态的。为此，笔者认为，鼓励产业或企业技术创新政策，如给予其无偿资助和贷款贴息支持等，能够促使困境产业或企业主动采取以下对策，退出原有状态。实现产业升级。
1 采用新工艺、新材料。利用规模经济，以降低产品成本，进入替代品市场。
2 在法律允许的范围内，采用仿造策略，生产畅销产品，以打破其进入壁垒，进入畅销产品市场。
3 采用恢复过去名牌策略。有些名牌产品由于种种原因早已停产。但对顾客仍具有很大的吸引力。因此。困境产业或企业应该对名牌进行重新定位，以使其再次走俏，步入新的天地。
4 在条件具备的情况下，尽可能地利用科学技术进步，改变产品设计，实现产品的更新换代，如生产全新新产品、换代新产品和改进新产品等。
(二)支持产业或企业开拓国外市场政策
目前，世界性的金融危机给各国的外向性产业或企业带来冲击，使他们陷入困境。在这种挑战与机遇并存的外部经济环境下，国家应尽快利用好产业政策，调整产业结构，抓住实现产业升级的大好时机。譬如，如果国家能够运用开拓国外市场政策。支持他们积极开拓新的国际市场，如对他们开拓国际市场所发生的费用，国家或地方财政按实际支出的一定比例给予补助：对因其调整产品结构需改造生产设备的，由国家或地方财政专项资金给予技改贴息或一定比例的投资补助：实行对一定国家出口地产品的奖励政策扩大到对所有国家的政策：增加对出口高新技术产品的奖励额度等。这样。他们就一定能够积极地运用国家的这些政策，改变原有的困境状态。提升产业水平，实现产业升级。综上所述，如果国家能够运用好产业促退、促进政策。促使产业或企业能够愿意、及时退出原有状态或创新。充分发挥市场机制的作用。则国家的产业结构就可优化，处于困境的这些产业或企业就能够走出困境，国家的产业升级就能够顺利地实现。