基于利益相关者理论的旅游管理研究综述

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  【摘要】旅游业是一个实践性非常强、发展理论相对薄弱的行业,所以急需要补充大量的理论支持。同时,利益相关者理论研究的深化,需要在不同的产业应用中加以验证,而不应停留在概念界定和模型层次上。通过本文的研究,在旅游领域内对“利益相关者”的理论应用及拓展进行分析和总结,旨在扩展旅游产品开发的理论,为旅游风景区的发展提供借鉴思路。
  【关键词】旅游;利益相关者理论;综述
  在旅游业发展过程中有利益相关者开发旅游产品的方式,许多专家在研究中基于不同视角提出了多种的途径和方法,然而这些途径和方法通常较为零散,难以形成一种逻辑关系相对紧密的系统性建议,因而在开发旅游产品时使实践者难于对其进行选择。鉴于此种情况,本文尝试梳理旅游业发展中的利益相关者研究成果,拓展旅游产品开发理论,为旅游规划和发展提供可借鉴的思路。
  一、利益相关者理论在旅游领域研究的缘起
  利益相关者(stakeholder)是一个国际学者广泛研究的概念。利益相关者理论(stakeholder theory)研究的真正起步始于20世纪60年代,它极大地挑战了以股东利益最大化为目标的“股东至上理念”,随后得到管理学、伦理学、法学和社会学等众多学科的关注,到20世纪90年代初期以后,其研究主体开始从企业扩展到政府、社区、城市、社会团体以及相关的政治、经济和社会环境等[1]。
  利益相关者理论中的利益相关者是指“任何能影响组织目标实现或被该目标影响的群体或个人”(Freeman,1984)[2]。这一理论从20世纪80年代开始引入旅游研究领域,其实在旅游研究领域正式引入利益相关者这一概念之前,部分学者便开始从大众参与( public participation) ,协作旅游(collaborative tourism)、伙伴关系(partnerships)等角度研究旅游。如洛斯劳等(Rosenow et al.,1979)便强调在旅游目的地管理与发展中有必要引入公众参与[3]。墨菲(Murphy,1985)提出在未来的旅游业发展中,要尽力让社区参与到规划中[4]。从此,社区作为一个关键的利益相关者得到了较大的关注,尤其是对社区参与旅游规划与管理决策、公平分享旅游利益与公平分担旅游负面影响等问题特别关注,而这些与社会责任、公平伦理有关的问题与利益相关者理论强调管理的社会责任和伦理是相呼应的(周玲,2004)[5]。
  利益相关者在旅游领域研究的缘起与可持续旅游的发展也是分不开的。早在1984年,《我们共同的未来》便指出在可持续旅游的过程中有必要理解利益相关者,可持续旅游发展是个困难的过程,在让部分人受益的同时,势必影响到部分群体的利益,因此,世界环境发展委员会(WCFD,1987)明确指出,引入利益相关者理论是可持续发展过程中必不可少的要求之一[6]。
  二、利益相关者理论在旅游领域的研究发展
  近年来,随着研究领域的扩展,旅游企业也开始关注利益相关者理论,“利益相关者”一词也越来越多地出现在旅游类研究文献中。通过研究,利益相关者作为一个“社会存在”,研究范围已从一般意义的工业企业拓展到旅游企业;研究方法从定性描述转变到定量的实证研究;研究视角从单一学科到伦理学、公司治理、组织理论、战略管理理论、旅游学理论等学科成果综合考虑利益相关者的基础、实现机制等。
  (一)国外研究现状
  通过涉及的国内外文献可以看出,国外旅游领域内的利益相关者研究相对较多,研究的兴趣主要出现于旅游协作、旅游参与和旅游可持续发展等研究主题中,研究内容主要涉及旅游规划与管理决策中的利益相关者调查与管理,其中尤以利益相关者协作问题为关注焦点,研究中引入管理学、社会学等领域的理论,探讨利益相关者协作产生的原因、协作的组织形式、协作程序与途径、影响因素与协作过程管理,以及构建协作效果评估框架等,并取得了一些有价值的成果。
  无论采取何种研究思路,国外旅游领域对利益相关者合作的影响因素研究主要集中在利益相关者的界定、利益相关者的权力、利益和关系等几个方面。
  1. 利益相关者的界定。利益相关者的界定是将利益相关者理论运用到旅游领域的基础,而旅游业作为一个综合性的产业,比其他大部分行业所涉及的利益相关者都要多,因此在利益相关者界定方面显得复杂而困难得多。不同类型的旅游组织或旅游地,对利益相关者的界定不尽相同,而且以不同的行为主体为中心会涉及不同的利益相关者。例如,简·罗伯森等(Jane Robson et al.,1996)以旅游经营商为中心列举出12个利益相关者,以当地政府旅游市场营销者为中心列举出18个利益相关者[7]。桑特和雷森(Santter&Leisen,1999)根据弗里曼(Freeman)的利益相关者图谱,勾勒出一幅以旅游规划者为中心的8个利益相关者组成的图谱;布兰威尔和夏蒙(Brannwell&Sharman,1999)提出目的地在制定“旅游发展规划”时需要利益相关者的共同参与及合作并在此基础上构建了一个评判目的地旅游发展规划是否合理的“利益相关者系统分析框架”;赖安(Ryan,2002)提出旅游经营者在从事旅游开发经营活动过程中涉及12种利益相关者:员工、游客、居民、压力集团、其他旅游企业、国家和政府、宾馆酒店、股东、旅游代理商、地方政府、促销中心和媒体。赖安给出了旅游经营者在旅游开发经营活动过程中可能涉及到的利益相关者基本图谱;伯恩斯和霍华德(Burns,Howard,2003)实证研究澳大利亚昆士兰州Fraser岛旅游风景区涉及的10种利益相关者,这些利益相关者为风景区游客、员工、居民、顾问委员会、动植物保护协会、保护组织、地方利益团体、旅游经营商、地方政府、昆士兰州公园和野生动植物保护处,并根据这些利益相关者绘制了利益相关者图谱。
  希翰等(Sheehan et al.,2005)认为,大多文献中对利益相关者的界定,只是指出了应该关注哪些利益相关者,但对于如何从众多的利益相关者中界定重要的或关键的利益相关者,并没有提供出一个具体的方法。因此,他运用问卷调查,以实证方式对北美在旅游目的地的CEO进行了调查,从32个列举出的利益相关者中选出了目的管理组织(DMO)的12个核心或重要利益相关者,并发现酒店协会似乎是目的地管理组织最重要的利益相关者。   2. 利益相关者的权力、利益。很多研究文献都阐述了权力在利益相关者理论研究中的重要性(Jamal et al., 1995;Reed,1997;Braxlnwell et al.,1999;Taylor,1999 )。里德(Reed,1997)引入组织理论论证了权力关系对社区旅游规划的影响,研究结果发现,在社区旅游中,权力关系是了解社区旅游规划特点和因果关系不可或缺的因子,权力关系会改变协作行动的结果,是协作成功或失败的一个变量。但是对于权力关系的具体表达,少有文献涉及。
  “利益”是联结利益相关者的核心纽带,旅游涉及到的利益相关者众多,而且利益之间存在较大的异质性,因此,对利益的具体表达是一件困难的事情,也是少有文献涉及,大多文献定性地分析了利益相关者不同的利益主张。
  马克温克(Markwick,2000)对马耳他一高尔夫球场建设项目中出现的发展派和保护派进行了调查与分析,结果发现构成两派的利益相关者在对待成本和收益上存在着不同的利益主张,于是借鉴孟德鲁(Mendelow)的利益相关者权力——利益矩阵(stakeholder mapping)来分析其利益相关者问题[8]。
  3. 利益相关者的关系。由于各自追求的利益不同,平衡利益相关者之间的利益关系是一件非常困难的事情,于是利益冲突问题便显得尤为突出。因此,在旅游发展中,如何让利益相关者参与进来,有效协作以减少冲突是利益相关者理论运用实践中的重要问题。(周玲,2004)对这一问题的研究,经常会借鉴社会学与管理学中的组织理论、沟通方法、公众参与等理论与方法进行分析,以寻求解决问题的理论框架和提出利益相关者管理对策与建议[5]。
  其实“合作”对于利益相关者理论来说并不是一个新名词。弗里曼(Freeman, 1984)曾指出,有效管理利益相关者需要理解3个主要焦点,即有效识别利益相关者的利益、组织与利益相关者之间的关系和利益相关者之间的交流管理。在利益相关者合作问题的研究上,部分研究者认为,利益相关者的合作有助于制定旅游目的地规划政策和管理,或有助于实现可持续发展[2]。费森等(Fisun et al.,1999)指出,尽管合作规划是费时和困难的,但它可以证明是能够“长期内可以避免冲突成本,政治上更合理,并能够建立利益相关者的知识库和能力”。此领域涉及到的研究有关系与合作的组织形式、合作的方法、利益相关者合作中的权力关系、合作关系等[9]。
  (二)国内研究现状
  从我国当前的旅游发展情况来看,研究利益相关者理论主要从三个角度进行:
  1. 利益相关者群体的管理。众多的旅游目的地已经或正在从初期的开发阶段走向发展阶段,一些旅游目的地已进入成熟阶段,影响旅游发展和旅游发展影响的旅游目的地利益相关群体已渐渐浮出水面,如何管理这些利益相关者将成为旅游目的地可持续发展研究中的重要方面。
  张伟、吴必虎(2002)把利益相关者理论运用到四川省乐山市旅游发展规划中,并对不同利益相关者的旅游意识和利益表达进行了定性与定量分析;讨论并提出了“利益相关者”理论在我国区域旅游发展规划中的应用途径[10]。夏赞才(2003)运用利益相关者理论在我国旅行社管理研究中初步尝试,认为旅行社运用利益相关者理论首先要确定谁是利益相关者;旅行社利益相关者基本图谱分为核心层、战略层和外围,每一部分都包含着不同类型的利益相关者。旅行社可以根据自身的具体情况,运用基本图谱来构建模型,并进而根据利益相关者管理的基本原则进行有效的管理[11]。刘雪梅、保继刚(2005)将利益相关者理论运用于生态旅游的研究中,他们认为生态旅游真正实现的关键在于其所涉及的不同利益群体之间的关系中,主要包括当地政府、当地居民、旅游经营者和生态旅游者,从利益相关者角度对生态旅游实践中存在或潜在的各种问题进行了剖析,探索了伪生态旅游所存在问题的根源[12]。张维,郭鲁芳(2006)通过分析旅游景区门票价格上涨过程中一些利益主体角色的转换,构建了利益主体可转换理论模型,基于利益相关者的视角为旅游景区门票价格调整提供经济学解释,并指明了景区门票价格变迁的方向[13]。齐天锋(2006)认为旅游目的地营销利益相关者主要包括目的地旅游管理部门、旅游企业、旅游行业组织、目的地社区、目标市场等,它们有不同的利益,并对目的地营销实施产生不同的影响[14]。
  2. 有效区域协作/合作机制的建立。国际国内旅游竞争日益加剧,区域间旅游协作问题突显,如何建立有效区域协作/合作机制是区域协作/合作面临的问题。
  何彪、马勇(2004)在利益相关者和关系营销的概念基础上,结合旅游目的地开发过程的特点,把关系营销的相关理论借鉴运用到旅游目的地利益相关者管理过程中,并提出了旅游目的地利益相关者管理的BCB方案和相应的管理策略措施[15]。高静(2004)运用利益相关者理论对旅游目的地网络营销中涉及到的利益相关者进行了较为详细的分析[16]。刘好强、张颖霞(2006)把利益相关者理论运用到城市旅游管理中,随着城市旅游的兴起,围绕旅游城市则产生了政府主导利益相关者的彼此关系,应加强各利益相关者之间的沟通与合作,加强各利益相关者的共同利益观的培养,加强对各利益相关者行为的有效监督[17]。
  3. 利益相关者理论在旅游规划中的应用。刘静艳(2006)从系统动力学著名的“内生”理论角度分析,提出生态旅游可持续发展的关键就是要建立各利益相关者之间的利益均衡机制,从而形成一体化的共生系统。将政府、社区、保护区、旅游企业和生态旅游者五个主要利益相关者作为生态旅游系统中的内生变量,用系统动力学方法,分析协调利益获取和分配、权利和义务、生态损耗和补偿等问题,并初步构建各利益相关者之间的结构关系[18]。
  郭丽华(2006)在前人研究基础上重新划分旅游规划中的利益相关者模型,分析各利益相关者的关系,针对目前我国旅游规划中存在的问题,提出构建旅游规划优化模式的措施,并结合桂林市旅游发展总体规划进行实证分析[19]。   唐晓云、赵黎明(2006)认为社区是社区生态旅游发展的最关键群体,树立基于利益相关者理论的农村社区生态旅游发展观是实现旅游发展的基础[20]。
  杨颖(2006)通过对抚仙湖旅游度假区的调查提出,旅游度假区要实现可持续发展,必须重视对利益相关者的管理,建立“共同治理”的模式,形成旅游度假区与利益相关者之间良好的双向互动机制[21]。
  宋瑞(2004)认为发展生态旅游需要在不同利益主体之间建立一个合理的利益协调和分配机制,而利益相关者角色的错位、缺位,其间关系的交叉,矛盾是制约我国生态旅游发展的关键,为了确保生态旅游的可持续发展,需要对现有的利益相关者角色和关系进行调整,真正使政府、当地社区、旅游企业、保护地、旅游者、非政府组织、学术界及相关机构,媒体分别扮演好调控者、参与和受益者、执行者、执行监督者、实践者、协调者、研究指导者、宣传监督者的角色[22]。
  胡召芹(2006)对旅游目的地有直接影响的利益相关者进行了介绍,又以两两关系的方法分析了他们之间不同的利益表现,以及存在或潜在的问题[23]。熊元斌、龚箭(2007)从宏观的角度综合考虑了旅游产业中旅游开发商、当地社区、压力集团的利益要求,并谋求在他们之间达成一种利益均衡,促进和谐发展[24]。
  三、研究展望
  从学术背景看,利益相关者理论在旅游领域的研究尚处于发展阶段,今后有很大的空间可以拓展。作者认为应从以下两个方面加强研究的广度和深度:
  1. 为了使利益相关者理论更好的在旅游领域内得到应用,利益相关者理论体系本身还需要从多个方面进行完善。正如许多西方学者研究指出的那样,利益相关者理论的基础在于经济学、管理学、伦理学和社会学,而将其应用于旅游领域,还需要考虑地理学、生态学等学科知识,但如何从多学科综合交叉的角度来完善旅游利益相关者理论是一项非常繁杂的工作。可以肯定的是,这项工作具有更大的挑战性,同时也具有十分广阔的创新空间。
  2. 对旅游风景区各类利益相关者利益要求的内容、实现方式还需要进行深入探讨。虽然国内外学者对一些风景区开展了实证研究工作,但是仍然感觉到研究工作不够充分。将来的研究工作可以针对更多的特定的利益相关者而展开,在研究方法上也应该更多地采用问卷调查法、个案分析法、实验法而展开。当这样的研究工作有了一定的积累以后,相信我们对旅游风景区利益相关者利益要求的认识将会更加深刻。
  参考文献
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