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摘要：为了探求小企业与创新之间的关系，我们剖析了小企业创新的特点，研究它自身创新能力以及与外部创新因素之间的内在机理，从而找出它们之间相互影响的关系，建立起相应的小企业创新模型。在此基础上，本文调研了宁波农业小企业、工业小企业、生产性服务小企业和消费性服务小企业的创新现状，分析影响创新发展的因素，得出相应的结论，从而提供参考与借鉴。
引言
小企业数量众多，是国民经济的重要组成部分，是构造市场经济的主体，是促进社会稳定的基础力量，在确保经济适度增长、缓解就业压力、维护社会稳定、促进协调发展、优化经济结构和产业技术升级等方面，均发挥着越来越重要的作用。
近年来，国家更加重视小企业的发展，为了响应习总书记提出的“大众创业、万众创新”的号召，推动小企业向创新发展是必由之路。然而，小企业正处于企业生命周期的起步阶段，更依赖于创新，但在资源禀赋方面有着先天不足。对于小企业来说，如果没有创新，必将走向消亡或者难以持续发展。因此，创新是小企业生存和发展的关键与灵魂。
一、小企业创新特点分析
小企业是整个经济运行发展的微观基础，在国民经济中占有举足轻重的地位，它的发展数量与质量直接影响着整个产业链条的健全与健康，对新生成大中型企业的发展活力起着不可忽视的作用。尤其是小企业的创新，决定了经济发展的质量和后续发展的创新基因。我们现在提倡的高质量发展，离不开小企业的创新，为此我们得首先搞清楚它的创新特点是什么，或者是存在着哪些主要问题。
1、创新理念与现实情景有差距
小企业阶段竞争很激烈，小企业家为了壮大其企业，打开新市场，力求产品推陈出新，创新理念比较活跃，但是市场调查往往不充分，或信息不对称难以调查清楚，大数据的缺乏使得前景预测也不准确，产品一经推出，市场反应往往冷淡，这主要是与现实情景存在较大差距的缘故。
2、创新方案与创新资源不匹配
小企业是经济中非常活跃的部分，企业家大都具有创新精神，创新理念也比较超前，这是小企业实现创新的良好前提和基础，也可以说是优势。但创新所需要的资金、设备和技术，甚至是人才十分短缺，有些关键技术的突破上没有关键人才的加入，使得创新方案和设想不能取得实质性进展，或者是研发技术缺乏后续资金的投入，使得研发产品的中试和批量化难以进行。一般在这个阶段，或多或少会出现创新方案与创新资源不匹配的情况。
3、风险价值与不确定性共存
小企业的创新结果是处于风险之中的价值，即VaR，一般来说，风险越大价值就可能越大，并与小企业的创新能力（Innovation Ability简称IA）成正比，同时受到影响创新因素（Innovation Factors简称IF）的约束或促进。当然创新的风险价值存在着不确定性，关键取决于创新能力与影响创新因素，它们之间正相关并相互促进，则创新的风险价值越大，并有可能实现真正的创新，反之，则要看创新因素影响到创新能力处于何种程度。
二、小企业创新模型构建
根据小企业所处的阶段、拥有的资源禀赋和企业家的素养与能力，以及影响小企业创新的主要因素，我们可以构建以下小企业创新模型，如图2-1所示。
小企业家的素养与能力是创新的源动力，是创新的发动机，并决定创新的高度与质量，以及形成创新方案的成熟度；小企业本身所具有的创新资源及其匹配程度相互影响着企业家的素养与能力，也相互影響着创新方案的成熟度，这些创新资源主要包括人才的技术力量、团队创新能量及必备的物质资本等。
外部影响创新的因素主要包括市场需求、资源来源、市场机制、政府体制、社会资源、人才和政策环境。市场需求是让企业迸发创新活力的主导因素，一般来说，市场需求越大，决定小企业家创新的意愿就越强。资金无疑是助推小企业创新起步、飞翔的翅膀，资金的注入和有效的资金来源能够帮助企业渡过研发、中试、批量和推广的各种难关险阻。好的市场机制是小企业生存发展的有利条件，政府体制的优化与否决定小企业生成和发展的成本，社会资源是小企业创新拓展和渡过困难的必要依仗。人才环境是小企业创新可持续发展与进一步扩大创新优势的保障，而政策环境能为小企业创新起到保驾护航的作用。
三、宁波小企业创新现状调查
基于小企业创新模型，选取指标，设计问卷，主要调查宁波农业小企业、工业小企业、生产性服务小企业和消费性服务小企业的创新现状，共发放问卷350份，其中有效问卷312份，分别包括以上企业17家、55家、167家和73家，有效问卷占89.14%。对这些问卷进行了数据分析，得出了宁波小企业创新能力、创新方式、创新影响因素等方面的相关结论。
1、宁波农业小企业创新现状
（1）规模情况
调研发现，宁波农业小企业的人数大多不超过150人，占比82.35%；能超过300的都已是寥寥无几，只占5.88%。虽然企业人员较少，但仍有一部分企业能获得较高收入，不过大部分收入较低。人数居中的两家企业收入不高，人数多的那家企业收入相对较高。
（2）创新方式
农业小企业创新主要在产品创新，其次是服务创新、营销创新和工艺创新，只有少数企业有制度创新、流程创新、模式创新等，没有一家企业选择组织创新和链条创新。企业自主创新和外部协同或合作创新占比较大，还有少部分的模仿创新和其它创新。
（3）创新能力
企业创新能力在成熟期、初创期和成长期较为均衡，说明这些小企业在各个时期都有所创新。企业核心技术水平国际领先和国际先进均无，少数为国内领先，部分为国内先进。新产品数量占总数的比例，最多的是11%-30%，其次是10%以下。新产品带来的收入占比，9家是21%-40%，4家5%及以下，3家6%-20%，只有一家是40%以上。
（4）创新影响因素 支持企业创新的外部资金来源，多数为其他（包括自筹），其次是风险投资，然后是社会基金，最后是政府财政，外部对企业创新并不是很支持。企业认为影响创新驱动最重要的决定因素，最多的是企业资源能力和企业制度，之后依次是外部环境、人才因素和企业文化。
2、宁波工业小企业的创新现状
（1）规模情况
宁波工业小企业的企业总人数主要分布在0-150的小规模，占比83.34%，300-500人的企业仅占5.55%。宁波工业小企业的营业收入超过1/2集中在0-1000万，1/4左右集中在1000-2000万，1/5左右集中在2000-4000万。
（2）创新方式
1/4左右的企业在努力进行产品创新，营销创新、服务创新和工艺创新也占了不少的比例。采取的创新方式多为自主创新，占45.90%；外部协同或合作创新也是不可或缺的，占34.43%；一些创新能力较差的小企业会采取模仿创新，占8.20%。
（3）创新能力
创新能力活跃度在企业发展过程中是呈上升趋势的。核心技术水平在国内是可圈可点的，但仍无法与国际上的一些企业抗衡，这与我国正处于工业2.0-3.0的阶段相一致。创新产品占比大多控制在30%以内，还有小部分企业对新产品的研发比较执着，一半以上的产品都是新产品。大部分研发投入在5%以内，1/2左右的企业研发投入控制在5%-20%。
（4）创新影响因素
多数企业认为人才因素是影响创新能力的最大因素，其次是企业资源能力。再者，企业创新离不开企业制度、外部环境、企业文化。创新资金少部分来自于政府财政投入、社会基金投入、风险投资投入，大部分是其他投入。
3、宁波生产性服务小企业创新现状调研
（1）企业规模
生产性服务企业规模较小，85.71%的企业人数在0-150人的范围，超过2/3的企业销售收入在1000万元以内。
（2）创新能力
制约生产性服务小企业创新的主要是人才缺乏，其次成本过高，还有市场机制、资金不足等因素。企业以自主创新和合作创新为主，分别占比38.54%和36.98%。技术水平排名国际领先和国际先进很少，仅占3.57%，主要是处于国内先进或一般水平。
（3）创新影响因素
外部资金来源中自筹资金占绝大多数，社会基金和风险投资很少，政府财政投入也不多。
4、宁波消费性服务小企业创新现状
（1）规模分析
企业人数为0-150占78.08%，更多的是微企业，但是也有部分企业在逐渐扩大向更大规模进发。营业额在1000万元以内的企业占61.64%，3000-4000万元之间也占到13.70%
（2）创新方式
企业注重于产品创新和服务创新，其次是营销创新。46.34%的企业采取自主创新方式，26.83%的企业选择外部协同或合作创新，模仿创新也占到15.85%。
（3）创新能力
消费性服务小企业在各个时期都有所创新，最活跃时期为成熟期，但在初创期与成长期也不少，大体来说比较均匀，保证了行业的新鲜度，通过不断创新提高行业竞争力。核心技术水平大多仍处于国内领先及先进水平。新产品收入占比超过20%的有1/3之多。
（4）创新影响因素
影响创新的人才因素占27.75%，其次是企业制度、企业文化和企业资源能力，分别都不到20%，而外部环境影响相对较小。此外，企业创新外部资金来源主要是其他方面（包括自筹），而政府财政很少，社会基金和风险投资情况一般，各占16.44%。
5、总结和建议
调查分析得知，宁波小企业创新方式以自主创新为主，外部协同或合作创新为辅，而且大部分都主要集中在产品创新和服务创新上面，其他方面少有涉及，创新缺乏系统性和全面性。企业研发投入占销售的比例大部分集中在5%以下和5%～10%，超过20%的极少，企业的核心技术水平不够强，新产品占总产品的比例集中在10%以及10%～30%，这些都说明这些小企业对创新重视程度还不够。外部环境对企业创新的支持度不够，人才缺乏，资金投入结构不甚合理。
企业应提高自身创新意识，加大科技创新的宣传力度，认识到国家对企业科技创新的关注，利用好政府在中小企业科技创新方面的扶持。必须加快现代企业制度建设，真正担负起创新的主体作用，注重营造创新的企业文化。加强创新人才队伍建设，坚持人才兴企、人才强企。鼓励社会资金与风险投资的投入，并积极获得政府扶持。
参考文献
[1]黄宇虹. 关系、社会资本与小微企业创新[J]. 科研管理. 2018（11）：27-39.
[2]张国良. 新时代中小微企业科技创新理念与发展对策研究[J]. 科学管理研究. 2018（3）： 72-74+79.
[3]凌敏. 小企业战略转型过程中的要素禀赋创新——以宁波地区为例[J]. 经济研究参考. 2017（47）： 62-64.
[4]杨美玲. 我國小微企业创新研究现状与趋势[J]. 现代企业. 2017（8）： 26-27.
基金项目：宁波市哲学社会科学规划课题《宁波小企业创新发展现状及经验借鉴（JD18XQY-2）》研究成果。
（作者单位：宁波工程学院）
引言
小企业数量众多，是国民经济的重要组成部分，是构造市场经济的主体，是促进社会稳定的基础力量，在确保经济适度增长、缓解就业压力、维护社会稳定、促进协调发展、优化经济结构和产业技术升级等方面，均发挥着越来越重要的作用。
近年来，国家更加重视小企业的发展，为了响应习总书记提出的“大众创业、万众创新”的号召，推动小企业向创新发展是必由之路。然而，小企业正处于企业生命周期的起步阶段，更依赖于创新，但在资源禀赋方面有着先天不足。对于小企业来说，如果没有创新，必将走向消亡或者难以持续发展。因此，创新是小企业生存和发展的关键与灵魂。
一、小企业创新特点分析
小企业是整个经济运行发展的微观基础，在国民经济中占有举足轻重的地位，它的发展数量与质量直接影响着整个产业链条的健全与健康，对新生成大中型企业的发展活力起着不可忽视的作用。尤其是小企业的创新，决定了经济发展的质量和后续发展的创新基因。我们现在提倡的高质量发展，离不开小企业的创新，为此我们得首先搞清楚它的创新特点是什么，或者是存在着哪些主要问题。
1、创新理念与现实情景有差距
小企业阶段竞争很激烈，小企业家为了壮大其企业，打开新市场，力求产品推陈出新，创新理念比较活跃，但是市场调查往往不充分，或信息不对称难以调查清楚，大数据的缺乏使得前景预测也不准确，产品一经推出，市场反应往往冷淡，这主要是与现实情景存在较大差距的缘故。
2、创新方案与创新资源不匹配
小企业是经济中非常活跃的部分，企业家大都具有创新精神，创新理念也比较超前，这是小企业实现创新的良好前提和基础，也可以说是优势。但创新所需要的资金、设备和技术，甚至是人才十分短缺，有些关键技术的突破上没有关键人才的加入，使得创新方案和设想不能取得实质性进展，或者是研发技术缺乏后续资金的投入，使得研发产品的中试和批量化难以进行。一般在这个阶段，或多或少会出现创新方案与创新资源不匹配的情况。
3、风险价值与不确定性共存
小企业的创新结果是处于风险之中的价值，即VaR，一般来说，风险越大价值就可能越大，并与小企业的创新能力（Innovation Ability简称IA）成正比，同时受到影响创新因素（Innovation Factors简称IF）的约束或促进。当然创新的风险价值存在着不确定性，关键取决于创新能力与影响创新因素，它们之间正相关并相互促进，则创新的风险价值越大，并有可能实现真正的创新，反之，则要看创新因素影响到创新能力处于何种程度。
二、小企业创新模型构建
根据小企业所处的阶段、拥有的资源禀赋和企业家的素养与能力，以及影响小企业创新的主要因素，我们可以构建以下小企业创新模型，如图2-1所示。
小企业家的素养与能力是创新的源动力，是创新的发动机，并决定创新的高度与质量，以及形成创新方案的成熟度；小企业本身所具有的创新资源及其匹配程度相互影响着企业家的素养与能力，也相互影響着创新方案的成熟度，这些创新资源主要包括人才的技术力量、团队创新能量及必备的物质资本等。
外部影响创新的因素主要包括市场需求、资源来源、市场机制、政府体制、社会资源、人才和政策环境。市场需求是让企业迸发创新活力的主导因素，一般来说，市场需求越大，决定小企业家创新的意愿就越强。资金无疑是助推小企业创新起步、飞翔的翅膀，资金的注入和有效的资金来源能够帮助企业渡过研发、中试、批量和推广的各种难关险阻。好的市场机制是小企业生存发展的有利条件，政府体制的优化与否决定小企业生成和发展的成本，社会资源是小企业创新拓展和渡过困难的必要依仗。人才环境是小企业创新可持续发展与进一步扩大创新优势的保障，而政策环境能为小企业创新起到保驾护航的作用。
三、宁波小企业创新现状调查
基于小企业创新模型，选取指标，设计问卷，主要调查宁波农业小企业、工业小企业、生产性服务小企业和消费性服务小企业的创新现状，共发放问卷350份，其中有效问卷312份，分别包括以上企业17家、55家、167家和73家，有效问卷占89.14%。对这些问卷进行了数据分析，得出了宁波小企业创新能力、创新方式、创新影响因素等方面的相关结论。
1、宁波农业小企业创新现状
（1）规模情况
调研发现，宁波农业小企业的人数大多不超过150人，占比82.35%；能超过300的都已是寥寥无几，只占5.88%。虽然企业人员较少，但仍有一部分企业能获得较高收入，不过大部分收入较低。人数居中的两家企业收入不高，人数多的那家企业收入相对较高。
（2）创新方式
农业小企业创新主要在产品创新，其次是服务创新、营销创新和工艺创新，只有少数企业有制度创新、流程创新、模式创新等，没有一家企业选择组织创新和链条创新。企业自主创新和外部协同或合作创新占比较大，还有少部分的模仿创新和其它创新。
（3）创新能力
企业创新能力在成熟期、初创期和成长期较为均衡，说明这些小企业在各个时期都有所创新。企业核心技术水平国际领先和国际先进均无，少数为国内领先，部分为国内先进。新产品数量占总数的比例，最多的是11%-30%，其次是10%以下。新产品带来的收入占比，9家是21%-40%，4家5%及以下，3家6%-20%，只有一家是40%以上。
（4）创新影响因素 支持企业创新的外部资金来源，多数为其他（包括自筹），其次是风险投资，然后是社会基金，最后是政府财政，外部对企业创新并不是很支持。企业认为影响创新驱动最重要的决定因素，最多的是企业资源能力和企业制度，之后依次是外部环境、人才因素和企业文化。
2、宁波工业小企业的创新现状
（1）规模情况
宁波工业小企业的企业总人数主要分布在0-150的小规模，占比83.34%，300-500人的企业仅占5.55%。宁波工业小企业的营业收入超过1/2集中在0-1000万，1/4左右集中在1000-2000万，1/5左右集中在2000-4000万。
（2）创新方式
1/4左右的企业在努力进行产品创新，营销创新、服务创新和工艺创新也占了不少的比例。采取的创新方式多为自主创新，占45.90%；外部协同或合作创新也是不可或缺的，占34.43%；一些创新能力较差的小企业会采取模仿创新，占8.20%。
（3）创新能力
创新能力活跃度在企业发展过程中是呈上升趋势的。核心技术水平在国内是可圈可点的，但仍无法与国际上的一些企业抗衡，这与我国正处于工业2.0-3.0的阶段相一致。创新产品占比大多控制在30%以内，还有小部分企业对新产品的研发比较执着，一半以上的产品都是新产品。大部分研发投入在5%以内，1/2左右的企业研发投入控制在5%-20%。
（4）创新影响因素
多数企业认为人才因素是影响创新能力的最大因素，其次是企业资源能力。再者，企业创新离不开企业制度、外部环境、企业文化。创新资金少部分来自于政府财政投入、社会基金投入、风险投资投入，大部分是其他投入。
3、宁波生产性服务小企业创新现状调研
（1）企业规模
生产性服务企业规模较小，85.71%的企业人数在0-150人的范围，超过2/3的企业销售收入在1000万元以内。
（2）创新能力
制约生产性服务小企业创新的主要是人才缺乏，其次成本过高，还有市场机制、资金不足等因素。企业以自主创新和合作创新为主，分别占比38.54%和36.98%。技术水平排名国际领先和国际先进很少，仅占3.57%，主要是处于国内先进或一般水平。
（3）创新影响因素
外部资金来源中自筹资金占绝大多数，社会基金和风险投资很少，政府财政投入也不多。
4、宁波消费性服务小企业创新现状
（1）规模分析
企业人数为0-150占78.08%，更多的是微企业，但是也有部分企业在逐渐扩大向更大规模进发。营业额在1000万元以内的企业占61.64%，3000-4000万元之间也占到13.70%
（2）创新方式
企业注重于产品创新和服务创新，其次是营销创新。46.34%的企业采取自主创新方式，26.83%的企业选择外部协同或合作创新，模仿创新也占到15.85%。
（3）创新能力
消费性服务小企业在各个时期都有所创新，最活跃时期为成熟期，但在初创期与成长期也不少，大体来说比较均匀，保证了行业的新鲜度，通过不断创新提高行业竞争力。核心技术水平大多仍处于国内领先及先进水平。新产品收入占比超过20%的有1/3之多。
（4）创新影响因素
影响创新的人才因素占27.75%，其次是企业制度、企业文化和企业资源能力，分别都不到20%，而外部环境影响相对较小。此外，企业创新外部资金来源主要是其他方面（包括自筹），而政府财政很少，社会基金和风险投资情况一般，各占16.44%。
5、总结和建议
调查分析得知，宁波小企业创新方式以自主创新为主，外部协同或合作创新为辅，而且大部分都主要集中在产品创新和服务创新上面，其他方面少有涉及，创新缺乏系统性和全面性。企业研发投入占销售的比例大部分集中在5%以下和5%～10%，超过20%的极少，企业的核心技术水平不够强，新产品占总产品的比例集中在10%以及10%～30%，这些都说明这些小企业对创新重视程度还不够。外部环境对企业创新的支持度不够，人才缺乏，资金投入结构不甚合理。
企业应提高自身创新意识，加大科技创新的宣传力度，认识到国家对企业科技创新的关注，利用好政府在中小企业科技创新方面的扶持。必须加快现代企业制度建设，真正担负起创新的主体作用，注重营造创新的企业文化。加强创新人才队伍建设，坚持人才兴企、人才强企。鼓励社会资金与风险投资的投入，并积极获得政府扶持。
参考文献
[1]黄宇虹. 关系、社会资本与小微企业创新[J]. 科研管理. 2018（11）：27-39.
[2]张国良. 新时代中小微企业科技创新理念与发展对策研究[J]. 科学管理研究. 2018（3）： 72-74+79.
[3]凌敏. 小企业战略转型过程中的要素禀赋创新——以宁波地区为例[J]. 经济研究参考. 2017（47）： 62-64.
[4]杨美玲. 我國小微企业创新研究现状与趋势[J]. 现代企业. 2017（8）： 26-27.
基金项目：宁波市哲学社会科学规划课题《宁波小企业创新发展现状及经验借鉴（JD18XQY-2）》研究成果。
（作者单位：宁波工程学院）