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内容摘要：本文介绍了索赔在工程施工中的重要性，结合公司实际，阐述索赔途径、方式方法、有效索赔手段、索赔时效、索赔步骤等内容。
关 键 词：索赔资料收集、索赔时效、工程变更、反索赔
中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号：
工程施工索赔是当事人在履行合同义务过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非因自己过错，而是由于应由合同对方承担责任的情况造成，且实际发生了损失，向对方提出补偿要求。在工程建设的各个阶段，都可能发生索赔，但施工阶段索赔发生较多。
一、索赔的必然性
合同履行过程中，承包人向业主提出索赔要求是不可避免的。几乎任何详细的施工合同都无法避免索赔事件的发生，其主要原因如下：
1、业主负责起草合同
2、投标的竞争性
3、不可预见事件的影响
二、施工索赔的原因
引起索赔的原因是多种多样的，主要原因有：
1、业主违约：常常表现为业主或其委托人未能按合同规定为承包人提供应由其提供的、使承包人得以施工的必要条件，或未能在规定的时间内付款。
2、合同缺陷：常常表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾、合同中的遗漏或错误。
3、施工条件变化：由于不利的自然条件及障碍，常常导致涉及变更，工期延长或成本大幅度增加。
4、工程变更：施工中，工程量的变化是不可避免的，施工时实际完成的工程量超过或小于工程量表中所列的预计工程量。
5、工期拖延：分析拖期原因、明确拖期责任时，合同双方往往产生分歧，使承包商实际支出的计划外施工费用得不到补偿，势必引起索赔要求。
6、工程师指令：因这种指令而造成的成本增加和(或)工期延误，承包商可以索赔。
7、国家政策及法律、法令变更：工程所在国的政策及法律、法令是承包商投标时编制报价的重要依据之一。
8、其他承包商干扰；
9、其他第三方原因：其他第三方原因通常表现为因与工程有关的其他第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。
三、索赔的步骤
1、填写索赔意向书：索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（一般规定为28天）向监理工程师提出索赔意向书。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。索赔项目种类及起止日期计算方法：（1）延期发出图纸引起的索赔。接到中标通知书后28天之内，中标施工企业有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且进行技术交底。如果在28天之内未收到施工图纸及其相关资料，作为施工企业应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于是施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔。相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。 （2）恶劣的气候条件导致的索赔。分为工程损失索赔及工期索赔。业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失赔偿。在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。该类索赔计算方法为在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。（3）工程变更导致的索赔。它分为工程项目已施工又进行变更、项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：施工企业收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。（4）有经验的承包商不可预见引起的索赔。由于在工程投标时施工图纸或其他技术资料不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况、地基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未能预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。（5）由外部环境引起的索赔。因外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日，经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及施工机械停滞费用索赔。（6）监理工程师指令导致的索赔。以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。（7）其他原因导致的施工企业索赔，视具体情况确定起算和结束日期。
2、同期记录：索赔意向书提交后，应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，每天均应有记录，并有现场监理工程人员的签字。索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的整理，打印后请监理工程师签字。 同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况；导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。3、详细情况报告：在索赔事件的进行过程中（每隔一星期或更长时间，或视具体情况由监理工程师来定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额、影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。4、最终索赔报告：当索赔事件所造成的影响结束后，施工企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同時抄送、抄报相关单位。最终报告应包括以下内容：（1）施工单位的正规性文件。（2）索赔申请表。填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在一般建筑工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起的费用、工期增加，由于地质条件造成局部或部分停工等引起的机械、人员误工费用，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工企业签订的工程承包协议、业主对施工企业施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工企业在施工过程中收集到的各项有利证据。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、工程概预算定额、机械台班单价，地方政策文件及业主、总监下达的有关文件。但是，多数施工企业往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，最终导致很多本来对施工企业有利的索赔项目不能得到批复。（3）批复的索赔意向书。（4）编制说明。索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。（5）附件。与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工企业发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。
四、几点注意事项
为顺利进行索赔工作，施工企业提出索赔必须有充分证据，同时须谨慎地选择证实损失的最佳方法，并根据合同规定，及时提出索赔要求。若超过索赔期限，遭遇损失方将无权提出索赔要求。因此，施工企业在施工过程的项目管理中应认识到如下几点。 1、必须以合同为依据。施工企业必须对合同条件、协议条款等有详细了解，遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求。 2、及时提交索赔意向书。根据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书，意向书应包含索赔项目（分部分项目工程名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附详细的计算资料和证明。
3、必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料。施工企业与建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作为正式文档资料。收集的证据要确凿，理由要充分，所有工程费用和工期索赔应附该项目现场监理工程师认可的记录、计算资料及相关的证明材料。
五、索赔的管理
由于索赔会引起费用或工期的增加，所以往往成为上级主管单位的复查对象。为真实、准确反映索赔情况，施工企业应建立完整的工程索赔台帐或档案。索赔台账应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间、索赔意向提交时间、索赔结束时间、索赔申请工期和金额、监理工程师审核结果、业主审批结果等内容。对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工结算资料的组成部分。综上所述，索赔的路径、方法和手段很多，需要我们在日常工作中，根据项目及业主的不同有针对性的进行，不要一概效仿，我们业务人员要不断充实自己的业务知识，经常与各个项目的人员沟通，寻求有效的突破口，发挥业务人员的业务水平，将工作抓好、做细。
参考文献
1 宋国防．工程经济学[M]．天津：天津大学出版社，2003
2 丛培经．工程项目管理[M]．北京：中国建筑工业出版社，1997
关 键 词：索赔资料收集、索赔时效、工程变更、反索赔
中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号：
工程施工索赔是当事人在履行合同义务过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非因自己过错，而是由于应由合同对方承担责任的情况造成，且实际发生了损失，向对方提出补偿要求。在工程建设的各个阶段，都可能发生索赔，但施工阶段索赔发生较多。
一、索赔的必然性
合同履行过程中，承包人向业主提出索赔要求是不可避免的。几乎任何详细的施工合同都无法避免索赔事件的发生，其主要原因如下：
1、业主负责起草合同
2、投标的竞争性
3、不可预见事件的影响
二、施工索赔的原因
引起索赔的原因是多种多样的，主要原因有：
1、业主违约：常常表现为业主或其委托人未能按合同规定为承包人提供应由其提供的、使承包人得以施工的必要条件，或未能在规定的时间内付款。
2、合同缺陷：常常表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾、合同中的遗漏或错误。
3、施工条件变化：由于不利的自然条件及障碍，常常导致涉及变更，工期延长或成本大幅度增加。
4、工程变更：施工中，工程量的变化是不可避免的，施工时实际完成的工程量超过或小于工程量表中所列的预计工程量。
5、工期拖延：分析拖期原因、明确拖期责任时，合同双方往往产生分歧，使承包商实际支出的计划外施工费用得不到补偿，势必引起索赔要求。
6、工程师指令：因这种指令而造成的成本增加和(或)工期延误，承包商可以索赔。
7、国家政策及法律、法令变更：工程所在国的政策及法律、法令是承包商投标时编制报价的重要依据之一。
8、其他承包商干扰；
9、其他第三方原因：其他第三方原因通常表现为因与工程有关的其他第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。
三、索赔的步骤
1、填写索赔意向书：索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（一般规定为28天）向监理工程师提出索赔意向书。意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。索赔项目种类及起止日期计算方法：（1）延期发出图纸引起的索赔。接到中标通知书后28天之内，中标施工企业有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且进行技术交底。如果在28天之内未收到施工图纸及其相关资料，作为施工企业应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于是施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔。相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。 （2）恶劣的气候条件导致的索赔。分为工程损失索赔及工期索赔。业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失赔偿。在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。该类索赔计算方法为在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。（3）工程变更导致的索赔。它分为工程项目已施工又进行变更、项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：施工企业收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。（4）有经验的承包商不可预见引起的索赔。由于在工程投标时施工图纸或其他技术资料不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况、地基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未能预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。（5）由外部环境引起的索赔。因外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日，经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及施工机械停滞费用索赔。（6）监理工程师指令导致的索赔。以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。（7）其他原因导致的施工企业索赔，视具体情况确定起算和结束日期。
2、同期记录：索赔意向书提交后，应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，每天均应有记录，并有现场监理工程人员的签字。索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的整理，打印后请监理工程师签字。 同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况；导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。3、详细情况报告：在索赔事件的进行过程中（每隔一星期或更长时间，或视具体情况由监理工程师来定），承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额、影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。4、最终索赔报告：当索赔事件所造成的影响结束后，施工企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同時抄送、抄报相关单位。最终报告应包括以下内容：（1）施工单位的正规性文件。（2）索赔申请表。填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在一般建筑工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起的费用、工期增加，由于地质条件造成局部或部分停工等引起的机械、人员误工费用，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工企业签订的工程承包协议、业主对施工企业施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工企业在施工过程中收集到的各项有利证据。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、工程概预算定额、机械台班单价，地方政策文件及业主、总监下达的有关文件。但是，多数施工企业往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，最终导致很多本来对施工企业有利的索赔项目不能得到批复。（3）批复的索赔意向书。（4）编制说明。索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。（5）附件。与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工企业发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。
四、几点注意事项
为顺利进行索赔工作，施工企业提出索赔必须有充分证据，同时须谨慎地选择证实损失的最佳方法，并根据合同规定，及时提出索赔要求。若超过索赔期限，遭遇损失方将无权提出索赔要求。因此，施工企业在施工过程的项目管理中应认识到如下几点。 1、必须以合同为依据。施工企业必须对合同条件、协议条款等有详细了解，遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求。 2、及时提交索赔意向书。根据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书，意向书应包含索赔项目（分部分项目工程名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附详细的计算资料和证明。
3、必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料。施工企业与建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作为正式文档资料。收集的证据要确凿，理由要充分，所有工程费用和工期索赔应附该项目现场监理工程师认可的记录、计算资料及相关的证明材料。
五、索赔的管理
由于索赔会引起费用或工期的增加，所以往往成为上级主管单位的复查对象。为真实、准确反映索赔情况，施工企业应建立完整的工程索赔台帐或档案。索赔台账应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间、索赔意向提交时间、索赔结束时间、索赔申请工期和金额、监理工程师审核结果、业主审批结果等内容。对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工结算资料的组成部分。综上所述，索赔的路径、方法和手段很多，需要我们在日常工作中，根据项目及业主的不同有针对性的进行，不要一概效仿，我们业务人员要不断充实自己的业务知识，经常与各个项目的人员沟通，寻求有效的突破口，发挥业务人员的业务水平，将工作抓好、做细。
参考文献
1 宋国防．工程经济学[M]．天津：天津大学出版社，2003
2 丛培经．工程项目管理[M]．北京：中国建筑工业出版社，1997