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摘 要 当前博士、硕士学位授权点的合格评估是提高研究生教育质量的一个重要手段，结合某地方高校学位授权点合格评估工作实践，介绍了开展此项工作程序并讨论了高校开展此项工作可能存在的一些共性问题，同时根据某地方高校实践经验，提出应对措施，以提高研究生培养质量。
关键词 博士、硕士学位授权点 合格评估 自我评估
中图分类号：G647 文献标识码：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2018.07.002
An Analysis of Self-Assessment of Degree Authorization in Local Universities
——Based on Local Self-Assessment of Degree Authorization in Universities
SUN Xiaona
（Subject Construction Office of Xi'an University of Science and Technology， Xi'an， Shaanxi 710054）
Abstract The current assessment of the qualifications for doctoral or master's degree programs is an important means to improve the quality of postgraduate education. Combining with the practice of the assessment of degree authorization of a local university， this paper describes the procedures for carrying out this work and discusses the possible existence of this work in universities. Some common problems， at the same time， according to the practical experience of a certain local university， put forward countermeasures to improve the quality of graduate education.
Keywords doctoral， master's degree authorization points； conformity assessment； self assessment
1 进行学位授权点自我评估的背景
根据国务院学位委员会、教育部《关于印发〈学位授权点合格评估办法〉的通知》（学位〔2014〕4号）和《关于开展学位授权点合格评估工作的通知》（学位〔2014〕16号），国务院学位委员会、教育部决定于2014～2019年这6年开展一轮学位授权点合格评估工作。学位授权点合格评估按照博士、硕士学位授权点授权期限不同分为两类评估。第一类就是新增学位授权点获得学位授权满3年，此类学位授权点接受专项合格评估，专项合格评估由国务院学位委员会办公室统一组织，委托国务院学位委员会学科评议组和全国专业学位研究生教育指导委员会实施；第二类就是获得学位授权满6年的学位授权点，接受一般意义的合格评估。其中又分为学位授予单位自我评估和教育行政部门随机抽评两个不同阶段，以学位授权点自我评估为主。自我评估为诊断式评估，而且合格评估中非常重要的一个环节就是自我评估，也就是由各学位授予单位按照《学位授权点合格评估办法》的要求和程序自主设计、规划、制定自己的《自我评估方案》，并由高校某各部门组织实施，是对学位点建设和研究生培养质量一次全面检查与诊断。
2 某高校学位授权点自我评估工作开展情况
该校制定了评估方案，包括学位授权点自我评估工作时间安排、成立了自己的學位点自我评估工作领导小组、工作组和学位授权点自我评估专家组。同时依据该校学位授权点分布情况及分类评估需要，制订了学术学位和专业学位授权点两套自我评估指标体系；指标体系结构上分一级指标、二级指标、三级指标，通过征求评估专家组意见，确定了评估指标体系权重和评估标准，在内容上涵盖研究生培养的全部过程，重点突出人才培养质量。设计了该校《学位点自我评估简况表》（以下简称“简况表”），各学位点通过填写《简况表》梳理本学位授权点评估内容、搜集客观数据，为撰写《学位授权点自我评估总结报告》（以下简称“总结报告”）打下基础，从而发现学位授权点建设和人才培养方面不足。
该校学位授权点自我评估工作，从2014年10月启动至2019年12月结束，将历时6年，共分8个阶段。
第一阶段，制定评估工作方案。研究制定《学位授权点自我评估工作方案》；方案经学校审议批准后，通过“全国学位与研究生教育质量信息平台”，按时报送至国务院学位委员会办公室。
第二阶段，学校调研与试评估。研究确定两个学位授权点，并对其进行自我评估试评估；对相关高校自我评估进行调研；根据试评估结果及调研情况，对学校评估方案及相关指标体系进行修改完善。
第三阶段，学院（部）自我评估。各学院（部）组织相关学位授权点，对照《学位授权点评估指标体系》开展诊断式评估，填写《简况表》，并撰写《总结报告》；组织同行专家评审（相关职能部门参加），将评审结果提交所在学院（部）评估工作组进行讨论和评议，并在规定期限内报送学校评估工作领导小组办公室。
第四阶段，学位授权点整改。各学位点根据学院（部）自评估过程中发现的问题和不足，结合评估专家意见和本学位授权点建设规划，制定整改提升方案，并据此开展整改。 第五阶段，学校评估。学校组织评估专家组对各学位授权点进行评估。
第六阶段，学位点动态调整。学校根据评估结果，结合人才需求、学科条件和学位授权点所属学院（部）发展目标，做出学位授权点动态调整等相关决定。
第七阶段，评估结果向社会公开。整理完成各学位授权点自评报告及学位授权点自我评估结果汇总表，并在“全国学位与研究生教育质量信息平台”向社会公开。
第八阶段，迎接随机抽评。教育行政部门是在学校自我评估完成后，也就是在学校自我评估基础上，随机抽取不低于该单位20%学位授权点进行评估，这种抽评，一般采取通讯评议方式进行评估，个别学位授权点进行实地评估。各学位授权点须在完成自我评估后，积极准备，做好迎接教育行政部门随机抽评相关工作。
3 学位授权点自我评估过程中发现的主要问题
（1）自我评估基础信息数据库有待完善。自我评估各学位授权点一方面要采集各种数据，另一方面要对数据进行处理，工作量非常庞大而且繁杂。由于种种原因，比如原始资料在存档时的不够规范、完整，采集数据标准不一样，不能及时更新评估所用的数据资料等，从而难以使评估信息数据实现自动获取和共享。
（2）评估队伍建设有待加强。评估队伍主要包括理论研究队伍、评估专家队伍和评估管理队伍。理论研究队伍以学校发展规划处、学科建设办公室、研究生院部分管理人员为主，也包括研究生导师等人员。由于对外交流和培训不足等因素，理论方面的研究和实践工作都需要进一步加强。
（3）评估意识有待加强。目前少数学位授权点所在学院对自我评估没有足够重视，有一种应付的心态，对自我评估的深远影响和意义认识不够，主要表现在一个是评估理论水平不高，实践经验欠缺，评估工作严谨性和规范性有待进一步提升。
（4）评估结果的应用不够。表现在个别学位授权点整改提升方案针对性、可操作性较差。没有学位点评估后期改进和后续建设成效监督的制度和办法。
4 对学位授权点自我评估工作存在问题的思考
（1）提高认识，达成共识。自我评估是来发现学位授权点自身的问题和不足，促使高校积极采取改进措施，结合自己办学特色，动态调整学位授权点，以求更大程度适应社会需求的。二级培养单位和学位授权点是自我评估的主体，所以学院和学位授权点高度重视此项工作。
（2）学科分类评估指标设计方面进一步明确。因为学科不同，总体评估的基础上进行分类评估指标体系的设计，不仅能体现学科自身特点，也能激发各学位点特色发展，主要的是学位点人才培养方面存在的问题也能更加突显出来，以便更好地建设该学位点。
（3）尝试多种评估方式。坚持鼓励有条件的学院尝试并使用多样化的评估方法，例如国际同行评估或者质量认证等。多样化评估方法的运用一方面对学位点建设情况有个全面和客观的认识，另一方面更能发现学位点建设中自身的优势与不足，继而更进一步指明未来学位点建设方向。
（4）发挥各机构的作用。充分发挥学校已经成立的学位授权点自我评估工作领导小组、自我评估工作等作用，做好学位授权点自我评估宏观调控、决策处理及统筹安排等工作。
充分发挥已成立的以院长（主任）、主管学科建设工作及研究生教育工作的院长（主任）、学科带头人（召集人）等组成的学院评估工作组作用，负责制定本学位点评估工作程序，也包括程序的调整和实施工作。
充分发挥学校评估专家组作用，加强对我校自我评估工作的建议与咨询。特别是在学位授权点学校评估阶段，将建立以校内专家为主、分管校长参加的预评制度，采取集中时间对各学位授权点《简况表》《总结报告》进行审核。
（5）加快学位点动态调整工作。保证学位点建设质量的最重要的手段就是动态调整，合格评估和动态调整地实施，科学进行学科布局，学科结构得到很好的优化，产出高端成果，培养高端人才；动态调整也是获得新增学位授权点的重要途径之一。加快制定自己单位的动态调整细则，进行动态调整工作。
（6）成立评估办公室。适应学科评估常态化，实现与国内及国际有关学科评价机构有效对接，建议成立评估办公室，理顺评估管理体制，形成长效机制，以评估为手段，以问题为导向，积极推动学科内涵建设。统筹组织开展各类国家评估前的自我评估，及时发现并协调解决各学科在发展过程中存在的问题，明确学科建设目标和发展方向，积极推进整改，提早准备，广泛动员，积极组织开展国家学科水平评估、学位授权点合格评估及專项评估，检验各学科与学位授权点建设能力和人才培养质量，不断扩大学科影响力，努力提升学科综合水平。
（7）建立学科信息数据库。学科信息数据库的建设，对于高校来说，可以大大减轻数据的采集和统计工作，并能够很好的对数据进行前期处理和规范；对于学位点自身来说，数据提取和整理的工作量大大减轻。
同时要建立评估专家库。评估专家应以博士研究生导师为主，包含院士、长江学者、杰青等相当级别专家，也包含自己单位专家，建立各学科、专业的评估专家库，以满足学校自我评估工作的需要。
（8）加强各学位授权点内涵建设。进一步加强校外导师队伍建设，在构建校内外导师协同培养研究生的长效机制上下功夫；进一步加强校外实践基地建设，强化全日制工程硕士研究生实践环节，在提升研究生技术创新能力上下功夫；进一步加强研究生学位论文过程管理，利用论文送审平台等全面提高研究生学位论文质量。重视研究生培养管理的每一个环节，并将制度化、规范化，深化二级管理，使得二级培养单位、导师更多自主权。利用学科自检平台等工具建立对学位授权点进行自我评估的长效机制，并将评估的结果与考核、招生等资源分配相联系，并作为学位授权点动态调整的依据。
基金项目：西安科技大学高等教育研究项目（编号：GJY-2015-ZD-1）
参考文献
[1] 谢桂华等高等学校学科建设论[M].北京：高等教育出版社，2011.
[2] 黄宝印，徐维清，郝彤亮.建立自我评估制度健全质量保证体系[J].中国高等教育，2015（11）：7-9.
[3] 林梦泉，郑玮斯，陈燕，朱金明，任超.学位授予单位内部质量保障体系的战略选择[J].中国高等教育，2015（11）：10-13.
[4] 梁传杰，张凌云.论高校学位点自我评估机制之构架[J].中国高教研究，2014（8）：29-33.
关键词 博士、硕士学位授权点 合格评估 自我评估
中图分类号：G647 文献标识码：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2018.07.002
An Analysis of Self-Assessment of Degree Authorization in Local Universities
——Based on Local Self-Assessment of Degree Authorization in Universities
SUN Xiaona
（Subject Construction Office of Xi'an University of Science and Technology， Xi'an， Shaanxi 710054）
Abstract The current assessment of the qualifications for doctoral or master's degree programs is an important means to improve the quality of postgraduate education. Combining with the practice of the assessment of degree authorization of a local university， this paper describes the procedures for carrying out this work and discusses the possible existence of this work in universities. Some common problems， at the same time， according to the practical experience of a certain local university， put forward countermeasures to improve the quality of graduate education.
Keywords doctoral， master's degree authorization points； conformity assessment； self assessment
1 进行学位授权点自我评估的背景
根据国务院学位委员会、教育部《关于印发〈学位授权点合格评估办法〉的通知》（学位〔2014〕4号）和《关于开展学位授权点合格评估工作的通知》（学位〔2014〕16号），国务院学位委员会、教育部决定于2014～2019年这6年开展一轮学位授权点合格评估工作。学位授权点合格评估按照博士、硕士学位授权点授权期限不同分为两类评估。第一类就是新增学位授权点获得学位授权满3年，此类学位授权点接受专项合格评估，专项合格评估由国务院学位委员会办公室统一组织，委托国务院学位委员会学科评议组和全国专业学位研究生教育指导委员会实施；第二类就是获得学位授权满6年的学位授权点，接受一般意义的合格评估。其中又分为学位授予单位自我评估和教育行政部门随机抽评两个不同阶段，以学位授权点自我评估为主。自我评估为诊断式评估，而且合格评估中非常重要的一个环节就是自我评估，也就是由各学位授予单位按照《学位授权点合格评估办法》的要求和程序自主设计、规划、制定自己的《自我评估方案》，并由高校某各部门组织实施，是对学位点建设和研究生培养质量一次全面检查与诊断。
2 某高校学位授权点自我评估工作开展情况
该校制定了评估方案，包括学位授权点自我评估工作时间安排、成立了自己的學位点自我评估工作领导小组、工作组和学位授权点自我评估专家组。同时依据该校学位授权点分布情况及分类评估需要，制订了学术学位和专业学位授权点两套自我评估指标体系；指标体系结构上分一级指标、二级指标、三级指标，通过征求评估专家组意见，确定了评估指标体系权重和评估标准，在内容上涵盖研究生培养的全部过程，重点突出人才培养质量。设计了该校《学位点自我评估简况表》（以下简称“简况表”），各学位点通过填写《简况表》梳理本学位授权点评估内容、搜集客观数据，为撰写《学位授权点自我评估总结报告》（以下简称“总结报告”）打下基础，从而发现学位授权点建设和人才培养方面不足。
该校学位授权点自我评估工作，从2014年10月启动至2019年12月结束，将历时6年，共分8个阶段。
第一阶段，制定评估工作方案。研究制定《学位授权点自我评估工作方案》；方案经学校审议批准后，通过“全国学位与研究生教育质量信息平台”，按时报送至国务院学位委员会办公室。
第二阶段，学校调研与试评估。研究确定两个学位授权点，并对其进行自我评估试评估；对相关高校自我评估进行调研；根据试评估结果及调研情况，对学校评估方案及相关指标体系进行修改完善。
第三阶段，学院（部）自我评估。各学院（部）组织相关学位授权点，对照《学位授权点评估指标体系》开展诊断式评估，填写《简况表》，并撰写《总结报告》；组织同行专家评审（相关职能部门参加），将评审结果提交所在学院（部）评估工作组进行讨论和评议，并在规定期限内报送学校评估工作领导小组办公室。
第四阶段，学位授权点整改。各学位点根据学院（部）自评估过程中发现的问题和不足，结合评估专家意见和本学位授权点建设规划，制定整改提升方案，并据此开展整改。 第五阶段，学校评估。学校组织评估专家组对各学位授权点进行评估。
第六阶段，学位点动态调整。学校根据评估结果，结合人才需求、学科条件和学位授权点所属学院（部）发展目标，做出学位授权点动态调整等相关决定。
第七阶段，评估结果向社会公开。整理完成各学位授权点自评报告及学位授权点自我评估结果汇总表，并在“全国学位与研究生教育质量信息平台”向社会公开。
第八阶段，迎接随机抽评。教育行政部门是在学校自我评估完成后，也就是在学校自我评估基础上，随机抽取不低于该单位20%学位授权点进行评估，这种抽评，一般采取通讯评议方式进行评估，个别学位授权点进行实地评估。各学位授权点须在完成自我评估后，积极准备，做好迎接教育行政部门随机抽评相关工作。
3 学位授权点自我评估过程中发现的主要问题
（1）自我评估基础信息数据库有待完善。自我评估各学位授权点一方面要采集各种数据，另一方面要对数据进行处理，工作量非常庞大而且繁杂。由于种种原因，比如原始资料在存档时的不够规范、完整，采集数据标准不一样，不能及时更新评估所用的数据资料等，从而难以使评估信息数据实现自动获取和共享。
（2）评估队伍建设有待加强。评估队伍主要包括理论研究队伍、评估专家队伍和评估管理队伍。理论研究队伍以学校发展规划处、学科建设办公室、研究生院部分管理人员为主，也包括研究生导师等人员。由于对外交流和培训不足等因素，理论方面的研究和实践工作都需要进一步加强。
（3）评估意识有待加强。目前少数学位授权点所在学院对自我评估没有足够重视，有一种应付的心态，对自我评估的深远影响和意义认识不够，主要表现在一个是评估理论水平不高，实践经验欠缺，评估工作严谨性和规范性有待进一步提升。
（4）评估结果的应用不够。表现在个别学位授权点整改提升方案针对性、可操作性较差。没有学位点评估后期改进和后续建设成效监督的制度和办法。
4 对学位授权点自我评估工作存在问题的思考
（1）提高认识，达成共识。自我评估是来发现学位授权点自身的问题和不足，促使高校积极采取改进措施，结合自己办学特色，动态调整学位授权点，以求更大程度适应社会需求的。二级培养单位和学位授权点是自我评估的主体，所以学院和学位授权点高度重视此项工作。
（2）学科分类评估指标设计方面进一步明确。因为学科不同，总体评估的基础上进行分类评估指标体系的设计，不仅能体现学科自身特点，也能激发各学位点特色发展，主要的是学位点人才培养方面存在的问题也能更加突显出来，以便更好地建设该学位点。
（3）尝试多种评估方式。坚持鼓励有条件的学院尝试并使用多样化的评估方法，例如国际同行评估或者质量认证等。多样化评估方法的运用一方面对学位点建设情况有个全面和客观的认识，另一方面更能发现学位点建设中自身的优势与不足，继而更进一步指明未来学位点建设方向。
（4）发挥各机构的作用。充分发挥学校已经成立的学位授权点自我评估工作领导小组、自我评估工作等作用，做好学位授权点自我评估宏观调控、决策处理及统筹安排等工作。
充分发挥已成立的以院长（主任）、主管学科建设工作及研究生教育工作的院长（主任）、学科带头人（召集人）等组成的学院评估工作组作用，负责制定本学位点评估工作程序，也包括程序的调整和实施工作。
充分发挥学校评估专家组作用，加强对我校自我评估工作的建议与咨询。特别是在学位授权点学校评估阶段，将建立以校内专家为主、分管校长参加的预评制度，采取集中时间对各学位授权点《简况表》《总结报告》进行审核。
（5）加快学位点动态调整工作。保证学位点建设质量的最重要的手段就是动态调整，合格评估和动态调整地实施，科学进行学科布局，学科结构得到很好的优化，产出高端成果，培养高端人才；动态调整也是获得新增学位授权点的重要途径之一。加快制定自己单位的动态调整细则，进行动态调整工作。
（6）成立评估办公室。适应学科评估常态化，实现与国内及国际有关学科评价机构有效对接，建议成立评估办公室，理顺评估管理体制，形成长效机制，以评估为手段，以问题为导向，积极推动学科内涵建设。统筹组织开展各类国家评估前的自我评估，及时发现并协调解决各学科在发展过程中存在的问题，明确学科建设目标和发展方向，积极推进整改，提早准备，广泛动员，积极组织开展国家学科水平评估、学位授权点合格评估及專项评估，检验各学科与学位授权点建设能力和人才培养质量，不断扩大学科影响力，努力提升学科综合水平。
（7）建立学科信息数据库。学科信息数据库的建设，对于高校来说，可以大大减轻数据的采集和统计工作，并能够很好的对数据进行前期处理和规范；对于学位点自身来说，数据提取和整理的工作量大大减轻。
同时要建立评估专家库。评估专家应以博士研究生导师为主，包含院士、长江学者、杰青等相当级别专家，也包含自己单位专家，建立各学科、专业的评估专家库，以满足学校自我评估工作的需要。
（8）加强各学位授权点内涵建设。进一步加强校外导师队伍建设，在构建校内外导师协同培养研究生的长效机制上下功夫；进一步加强校外实践基地建设，强化全日制工程硕士研究生实践环节，在提升研究生技术创新能力上下功夫；进一步加强研究生学位论文过程管理，利用论文送审平台等全面提高研究生学位论文质量。重视研究生培养管理的每一个环节，并将制度化、规范化，深化二级管理，使得二级培养单位、导师更多自主权。利用学科自检平台等工具建立对学位授权点进行自我评估的长效机制，并将评估的结果与考核、招生等资源分配相联系，并作为学位授权点动态调整的依据。
基金项目：西安科技大学高等教育研究项目（编号：GJY-2015-ZD-1）
参考文献
[1] 谢桂华等高等学校学科建设论[M].北京：高等教育出版社，2011.
[2] 黄宝印，徐维清，郝彤亮.建立自我评估制度健全质量保证体系[J].中国高等教育，2015（11）：7-9.
[3] 林梦泉，郑玮斯，陈燕，朱金明，任超.学位授予单位内部质量保障体系的战略选择[J].中国高等教育，2015（11）：10-13.
[4] 梁传杰，张凌云.论高校学位点自我评估机制之构架[J].中国高教研究，2014（8）：29-33.