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摘要：在知识经济时代，一个国家在世界经济竞争格局中的地位越来越取决于该国的国家创新能力与创新成果，而政府是国家创新体系的核心要素之一，因此，正确定位政府在国家创新体系建设中的职能，发挥政府在国家创新体系中的推动作用，是建立高效的国家创新体系的前提条件。从中国政府在推动国家创新过程中所存在的问题出发，对美日两国政府在国家创新体系中所发挥的推动作用进行了分析，进而借鉴美日两国政府的成功经验提出了现阶段发挥中国政府在国家创新体系中的推动作用的有效途径。
关键词：
政府；国家创新；推动作用；创新能力
中图分类号：F74
文献标识码：A
文章编号：1672-3198（2011）10-0101-02
0 引言
国家创新体系是在国家内部系统组织及其子系统间的相互作用下，在公、私领域内形成的一种机构网络，其活动目标是启发、引进、改造和扩散新的技术（Freeman，1987）。国家创新体系是由国立研究机构、地方研究机构、大学研究机构、企业研究开发机构和民间科技中介机构等组成的有序结构，分别发挥知识创新、技术创新、知识传播和知识应用功能（冯之浚，1999）。政府和市场分别在资源配置、战略引导、政策调控、法制保证、文化环境和舆论建设等方面发挥其作用（Patel P，1994）。发达国家经济的发展表明，政府在技术创新中扮演着十分重要的角色（Poh-Kam Wong，1999）。因此，分析和探讨美日两国政府在国家创新中的作用，对更好地发挥中国政府宏观调控职能，营造良好的外部环境具有十分重要的借鉴意义。
1 美日政府在国家创新体系中的作用
由于各国所拥有资源的不同及战略导向的差异，不同国家的政府在国家创新体系建设中所起的作用是各不相同的（Nelson RR，1993）。美国和日本分别作为欧美模式和日韩模式的代表，分析它们在其各自国家创新体系建设中的作用，具有重要的借鉴意义。
11 美国政府在国家创新体系中的作用
一百多年来美国国家竞争力始终保持世界领先地位。特别是二十世纪90年代以来，美国的综合国力之所以能够全面增强，成为世界上唯一超级大国，主要原因是美国政府在国家创新体系建设中发挥了举足轻重的作用（晏敬东等，2002）。
其一，创新体系建设政策日益成为国家战略政策的重心，科技创新成为促进国家发展的主导战略。美国联邦政府明确必须加大对国家创新的投入并充分发挥国家创新在经济发展中的作用，对全社会R&D投入、军事武器研发经费持续增长。其二，对基础研究持续稳定的支持和重视。在美国，企业申请专利的科学基础73％来自政府支持的基础研究。其三，以国防高科技发展为重心，重视产学研结合，企业成为创新主体。美国硅谷的成功即是产学研结合的典范。其四，资本市场的健全发育为创新提供资本支持。美国联邦政府创造条件培育风险投资业，在管理政策和法律制度上鼓励民营风险投资，并设立风险投资基金，使对研究和实验投资的税收减免规定永久化。风险投资的迅猛发展促进了科技迅速产业化，同时催生了一批批高技术创业型公司的成长和快速发展（孔庆江等，2007）。
12 日本政府在国家创新体系中的作用
日本政府在国家创新体系中的影响和作用非常突出。日本在技术落后的情况下，以技术创新为先导，辅以组织创新和制度创新，只用了几十年的时间，便使国家的经济出现了十分强劲的发展势头，成为工业大国。日本政府一手构筑了国家创新系统的框架，运用法制、统一规划、专利保护、财政激励等手段和一贯到底的科技领导体系协调与管理科技工作，真正发挥了企业在国家创新系统中的主体作用（麦丽臣，2003）。
其一，日本政府政策推动技术创新的主导型模式。制定整体科技发展及其重点领域的总方针、总计划，通过建立各种研究开发制度，加强对科技发展的导向，运用经济杠杆对民间企业的科技活动进行指导等等，把国有基础技术专利无偿或低价转让给民间企业。其二，基础研究的投入比重大。日本针对其基础研究薄弱的问题，逐步加大了科研资金的投入和政策扶持，1995年制定了《科技基本法》，规定1996至2000年为第一个科学技术基本计划五年期。五年间，日本政府对科技投入17万亿日元。2001～2005年为第二个科学技术基本计划五年期，期间，政府投入比首期投入增加40％以上，高达24万亿日元（张丹凤，2008）。日本第三个科学技术五年期（2006～2010）基本计划也于2006年开始执行，政府投入仍持续增长。其三，实行“官、学、民”三位一体的科技管理模式。日本以应用研究和技术开发为重心、注重发展民用技术、在坚持自主性和自立性的基础上创造性地引进国外先进技术进行二次创新、注重官产学研结合的“技术引进创新型”创新体系建设。其四，日本政府为长期信用银行对风险企业的贷款提供80％的担保，为创新提供了资本支持。
2 充分发挥中国政府在国家创新体系中的推动作用
美国和日本的成功经验对提高中国的整体创新能力和国家创新系统的效率，完善面向可持续发展的国家创新系统，有效发挥中国政府在国家创新中的推动作用具有重要的借鉴和启示意义。
21 加大政府投入，加强基础研究
政府的直接投资，可以为国家创新提供物质支撑和资金储备，引导产业技术创新的方向，刺激企业技术创新经费的增长。就R&D的投入总量来看，2007年，R&D经费总额中国4879亿美元，美国36694亿美元，日本15044亿美元，R&D经费与GDP之比中国144%，美国268%，日本344%（中国国家统计局2009年7月6日科技统计报告）。学术界认为，如果投入占GDP的比重在l％以下，该国的创新无所作为；投入占GDP的比重在1％～2％，该国的创新有所作为；投入占GDP的比重在2％以上，该国的创新则大有作为。2008年，全球研发经费突破一万亿美元，中国R&D经费总支出为676亿美元。从国际排名看，中国2008年的R&D经费总额超过法国和英国，由2007年的第六位跃升至第四位。随着R&D经费总量的大幅增加，中国R&D经费与国内生产总值（GDP）之比近年来也实现了连续增长，由2007年的144%上升至147%。（中国科技统计2009年度报告）。中国R&D经费总额较前几年虽有较大幅度提高，但与美国相比，仍存在一定差距，而且就支出的结构来看，美国R&D经费应用于基础研究、应用研究和实验发展的支出比例相比中国而言更均衡合理。美国R&D的大规模投资使其成为世界专利的主要拥有国之一，且美日两国在近几年的专利申请量上仍处于世界领先水平。图1显示了2009年主要国家的专利申请量，美国、日本、德国的专利申请量分别是中国专利申请量的6、4、2倍。
在美、日等发达国家，企业R&D的人员占总数的比例、R&D投入经费占总经费的比例大约为三七开，即企业占70％，其他部门占30％。就投入主体来看，美日等发达国家的企业是研究与开发的主体，政府是第二大资金来源（刘景江等，2001）。然而，中国的现实情况决定当前中国政府是研究与发展经费的投入主体。因此，中国政府应当加大研究与开发投入，加强基础研究，借鉴国外的成功经验，加强和利用国际科技合作，推动技术研究和开发的国际化，增强国家的整体创新能力。
22 制定和规范国家技术创新法律
立法是国家技术创新活动的基本法律保障。政府除了通过制定战略规划支持和推动技术创新，还应该通过颁布健全而又切实可行的法律法规来规范和保护技术创新。然而，中国目前已经制定的法律法规还不尽完善，主要表现在：经济与科技的发展使技术创新在遇到一些新问题时出现无法可依的情况；由于客观条件的变化，现行的法律法规不能完全满足现实的需要；有些法律法规出现了判断和理解的偏差，在执行过程中遇到许多实际问题。因此，有必要为国家创新营造良好的政策法律环境。
23 营造良好的税收与金融政策环境
对应用新技术开发新产品的高技术企业，以及主营出口创汇产品的高科技企业应减收增值税，并保持税收抵免政策的连续性，以利于技术创新体系的建设与完善。税收抵免政策也有助于鼓励私有企业增加研究与试验的投入。同时，由于创新的高不确定性、高风险性及高成本性，政府应大力发展风险投资和资本市场，充分发挥风险投资和资本市场对于创新型企业发展所具有的引导、示范和带动作用（胡长生，2007）。
24 制定国家产业创新战略，加强产学研用合作
为有效地扶植重点产业的发展并提高整个产业的创新能力，中国现有的产业计划必须重视产业的战略规划问题，并在电子、通讯及机械等复杂技术领域中保持持续创新。根据具体国情制定国家产业创新战略，对产学研用合作给予必要的资金和政策支持，组织大学、研究机构、企业合作进行一些重大项目的技术研究与开发。同时，通过多种途径增加对引进技术消化、吸收和创新的投入（陈佳洱，2003）。此外，政府应统一引进产业共性技术、关键技术，建立专门的消化创新基金，组织产学研进行联合消化吸收与创新，最后再转移到企业，同时注重运用财税、信贷等经济杠杆引导和鼓励企业加强对引进技术的消化、吸收和创新。
3 结语
通过以上分析可以看出，政府在国家创新体系中应进行制度创新，培育技术创新和知识创新主体，并且强化不同创新主体之间的整合与互动。中国政府应该借鉴美国和日本的成功经验，充分发挥政府在国家创新体系中的作用，建立有利于国家创新的经济制度和社会环境，提高整体创新能力和创新系统的效率，完善面向可持续发展的国家创新系统。
当然，本文也有一些不完善之处。对国家创新体系中政府的作用与影响仅进行了定性的探究，还有必要进一步开展定量的实证研究。此外，对国家创新体系中政府的作用与影响的绩效评价的分析，也是今后进一步研究的方向。
参考文献
［1］路甬祥创新与未来——面向知识经济时代的国家创新体系［M］北京：科学出版社，1998
［2］FREEMAN，C，1987，Technology Policy and Economic Performance—Lessons from Japan，London:Pinter Publishers
［3］冯之浚国家创新系统研究纲要［J］科学学研究，1999，（3）
［4］PATEL P，PAVITT K，National innovation systems:why they are important，and how they might be measured and comparedEconomics of Innovation and New Technology，1994，（3）
［5］POH-KAM WONGNational innovation systems for rapid technological Catch-up:An analytical framework and a comparative analysis of Korea，Taiwan and SingaporeOECD，1999
［6］NELSON RR （ed），National innovation systems: a comparative analysisOxford University Press，Oxford，1993
［7］晏敬东，郭际，吴先华借鉴美国经验充分发挥中国政府在技术创新中的推动作用［J］科技与管理，2002，（3）
［8］孔庆江，刘仁平，胡峰美日政府在国家创新体系中的作用比较与启示［J］科技管理研究，2007，（9）
［9］麦丽臣日本政府在国家创新系统中的作用［J］日本研究，2003，（4）
关键词：
政府；国家创新；推动作用；创新能力
中图分类号：F74
文献标识码：A
文章编号：1672-3198（2011）10-0101-02
0 引言
国家创新体系是在国家内部系统组织及其子系统间的相互作用下，在公、私领域内形成的一种机构网络，其活动目标是启发、引进、改造和扩散新的技术（Freeman，1987）。国家创新体系是由国立研究机构、地方研究机构、大学研究机构、企业研究开发机构和民间科技中介机构等组成的有序结构，分别发挥知识创新、技术创新、知识传播和知识应用功能（冯之浚，1999）。政府和市场分别在资源配置、战略引导、政策调控、法制保证、文化环境和舆论建设等方面发挥其作用（Patel P，1994）。发达国家经济的发展表明，政府在技术创新中扮演着十分重要的角色（Poh-Kam Wong，1999）。因此，分析和探讨美日两国政府在国家创新中的作用，对更好地发挥中国政府宏观调控职能，营造良好的外部环境具有十分重要的借鉴意义。
1 美日政府在国家创新体系中的作用
由于各国所拥有资源的不同及战略导向的差异，不同国家的政府在国家创新体系建设中所起的作用是各不相同的（Nelson RR，1993）。美国和日本分别作为欧美模式和日韩模式的代表，分析它们在其各自国家创新体系建设中的作用，具有重要的借鉴意义。
11 美国政府在国家创新体系中的作用
一百多年来美国国家竞争力始终保持世界领先地位。特别是二十世纪90年代以来，美国的综合国力之所以能够全面增强，成为世界上唯一超级大国，主要原因是美国政府在国家创新体系建设中发挥了举足轻重的作用（晏敬东等，2002）。
其一，创新体系建设政策日益成为国家战略政策的重心，科技创新成为促进国家发展的主导战略。美国联邦政府明确必须加大对国家创新的投入并充分发挥国家创新在经济发展中的作用，对全社会R&D投入、军事武器研发经费持续增长。其二，对基础研究持续稳定的支持和重视。在美国，企业申请专利的科学基础73％来自政府支持的基础研究。其三，以国防高科技发展为重心，重视产学研结合，企业成为创新主体。美国硅谷的成功即是产学研结合的典范。其四，资本市场的健全发育为创新提供资本支持。美国联邦政府创造条件培育风险投资业，在管理政策和法律制度上鼓励民营风险投资，并设立风险投资基金，使对研究和实验投资的税收减免规定永久化。风险投资的迅猛发展促进了科技迅速产业化，同时催生了一批批高技术创业型公司的成长和快速发展（孔庆江等，2007）。
12 日本政府在国家创新体系中的作用
日本政府在国家创新体系中的影响和作用非常突出。日本在技术落后的情况下，以技术创新为先导，辅以组织创新和制度创新，只用了几十年的时间，便使国家的经济出现了十分强劲的发展势头，成为工业大国。日本政府一手构筑了国家创新系统的框架，运用法制、统一规划、专利保护、财政激励等手段和一贯到底的科技领导体系协调与管理科技工作，真正发挥了企业在国家创新系统中的主体作用（麦丽臣，2003）。
其一，日本政府政策推动技术创新的主导型模式。制定整体科技发展及其重点领域的总方针、总计划，通过建立各种研究开发制度，加强对科技发展的导向，运用经济杠杆对民间企业的科技活动进行指导等等，把国有基础技术专利无偿或低价转让给民间企业。其二，基础研究的投入比重大。日本针对其基础研究薄弱的问题，逐步加大了科研资金的投入和政策扶持，1995年制定了《科技基本法》，规定1996至2000年为第一个科学技术基本计划五年期。五年间，日本政府对科技投入17万亿日元。2001～2005年为第二个科学技术基本计划五年期，期间，政府投入比首期投入增加40％以上，高达24万亿日元（张丹凤，2008）。日本第三个科学技术五年期（2006～2010）基本计划也于2006年开始执行，政府投入仍持续增长。其三，实行“官、学、民”三位一体的科技管理模式。日本以应用研究和技术开发为重心、注重发展民用技术、在坚持自主性和自立性的基础上创造性地引进国外先进技术进行二次创新、注重官产学研结合的“技术引进创新型”创新体系建设。其四，日本政府为长期信用银行对风险企业的贷款提供80％的担保，为创新提供了资本支持。
2 充分发挥中国政府在国家创新体系中的推动作用
美国和日本的成功经验对提高中国的整体创新能力和国家创新系统的效率，完善面向可持续发展的国家创新系统，有效发挥中国政府在国家创新中的推动作用具有重要的借鉴和启示意义。
21 加大政府投入，加强基础研究
政府的直接投资，可以为国家创新提供物质支撑和资金储备，引导产业技术创新的方向，刺激企业技术创新经费的增长。就R&D的投入总量来看，2007年，R&D经费总额中国4879亿美元，美国36694亿美元，日本15044亿美元，R&D经费与GDP之比中国144%，美国268%，日本344%（中国国家统计局2009年7月6日科技统计报告）。学术界认为，如果投入占GDP的比重在l％以下，该国的创新无所作为；投入占GDP的比重在1％～2％，该国的创新有所作为；投入占GDP的比重在2％以上，该国的创新则大有作为。2008年，全球研发经费突破一万亿美元，中国R&D经费总支出为676亿美元。从国际排名看，中国2008年的R&D经费总额超过法国和英国，由2007年的第六位跃升至第四位。随着R&D经费总量的大幅增加，中国R&D经费与国内生产总值（GDP）之比近年来也实现了连续增长，由2007年的144%上升至147%。（中国科技统计2009年度报告）。中国R&D经费总额较前几年虽有较大幅度提高，但与美国相比，仍存在一定差距，而且就支出的结构来看，美国R&D经费应用于基础研究、应用研究和实验发展的支出比例相比中国而言更均衡合理。美国R&D的大规模投资使其成为世界专利的主要拥有国之一，且美日两国在近几年的专利申请量上仍处于世界领先水平。图1显示了2009年主要国家的专利申请量，美国、日本、德国的专利申请量分别是中国专利申请量的6、4、2倍。
在美、日等发达国家，企业R&D的人员占总数的比例、R&D投入经费占总经费的比例大约为三七开，即企业占70％，其他部门占30％。就投入主体来看，美日等发达国家的企业是研究与开发的主体，政府是第二大资金来源（刘景江等，2001）。然而，中国的现实情况决定当前中国政府是研究与发展经费的投入主体。因此，中国政府应当加大研究与开发投入，加强基础研究，借鉴国外的成功经验，加强和利用国际科技合作，推动技术研究和开发的国际化，增强国家的整体创新能力。
22 制定和规范国家技术创新法律
立法是国家技术创新活动的基本法律保障。政府除了通过制定战略规划支持和推动技术创新，还应该通过颁布健全而又切实可行的法律法规来规范和保护技术创新。然而，中国目前已经制定的法律法规还不尽完善，主要表现在：经济与科技的发展使技术创新在遇到一些新问题时出现无法可依的情况；由于客观条件的变化，现行的法律法规不能完全满足现实的需要；有些法律法规出现了判断和理解的偏差，在执行过程中遇到许多实际问题。因此，有必要为国家创新营造良好的政策法律环境。
23 营造良好的税收与金融政策环境
对应用新技术开发新产品的高技术企业，以及主营出口创汇产品的高科技企业应减收增值税，并保持税收抵免政策的连续性，以利于技术创新体系的建设与完善。税收抵免政策也有助于鼓励私有企业增加研究与试验的投入。同时，由于创新的高不确定性、高风险性及高成本性，政府应大力发展风险投资和资本市场，充分发挥风险投资和资本市场对于创新型企业发展所具有的引导、示范和带动作用（胡长生，2007）。
24 制定国家产业创新战略，加强产学研用合作
为有效地扶植重点产业的发展并提高整个产业的创新能力，中国现有的产业计划必须重视产业的战略规划问题，并在电子、通讯及机械等复杂技术领域中保持持续创新。根据具体国情制定国家产业创新战略，对产学研用合作给予必要的资金和政策支持，组织大学、研究机构、企业合作进行一些重大项目的技术研究与开发。同时，通过多种途径增加对引进技术消化、吸收和创新的投入（陈佳洱，2003）。此外，政府应统一引进产业共性技术、关键技术，建立专门的消化创新基金，组织产学研进行联合消化吸收与创新，最后再转移到企业，同时注重运用财税、信贷等经济杠杆引导和鼓励企业加强对引进技术的消化、吸收和创新。
3 结语
通过以上分析可以看出，政府在国家创新体系中应进行制度创新，培育技术创新和知识创新主体，并且强化不同创新主体之间的整合与互动。中国政府应该借鉴美国和日本的成功经验，充分发挥政府在国家创新体系中的作用，建立有利于国家创新的经济制度和社会环境，提高整体创新能力和创新系统的效率，完善面向可持续发展的国家创新系统。
当然，本文也有一些不完善之处。对国家创新体系中政府的作用与影响仅进行了定性的探究，还有必要进一步开展定量的实证研究。此外，对国家创新体系中政府的作用与影响的绩效评价的分析，也是今后进一步研究的方向。
参考文献
［1］路甬祥创新与未来——面向知识经济时代的国家创新体系［M］北京：科学出版社，1998
［2］FREEMAN，C，1987，Technology Policy and Economic Performance—Lessons from Japan，London:Pinter Publishers
［3］冯之浚国家创新系统研究纲要［J］科学学研究，1999，（3）
［4］PATEL P，PAVITT K，National innovation systems:why they are important，and how they might be measured and comparedEconomics of Innovation and New Technology，1994，（3）
［5］POH-KAM WONGNational innovation systems for rapid technological Catch-up:An analytical framework and a comparative analysis of Korea，Taiwan and SingaporeOECD，1999
［6］NELSON RR （ed），National innovation systems: a comparative analysisOxford University Press，Oxford，1993
［7］晏敬东，郭际，吴先华借鉴美国经验充分发挥中国政府在技术创新中的推动作用［J］科技与管理，2002，（3）
［8］孔庆江，刘仁平，胡峰美日政府在国家创新体系中的作用比较与启示［J］科技管理研究，2007，（9）
［9］麦丽臣日本政府在国家创新系统中的作用［J］日本研究，2003，（4）