论文部分内容阅读
随着创业板注册的顺利实施,全部创业板再审企业已由证监会转移至深交所,注册制正在由科创板向创业板扩围,由IPO向再融资、重组扩围。注册制下,上市审核标准更加透明化,审核尺度更具包容性。大量企业谋求上市不仅给证券公司带来了新的业务机会和机遇,亦带来了新的挑战。通过注册制改革对证券公司投行业务风险管理、从业人员自身从业要求带来的挑战及应对措施进行阐述,以期为证券公司及从业人员在注册制严监管措施下提高风险管理及推动注册制改革提供一定的参考。