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摘 要：空语类PRO是没有语音实体但具有语法功能和语义内容的隐性成分。本文通过对汉英PRO的异同的比较，以验证“普遍语法”的原则，突出PRO理论对汉语研究的参考价值。
关键词：PRO 共同点 差异 特征 分布 所指
一、引言
空语类（empty category）是指在句法、语义表达式中存在，而在音系表达式中没有音系矩阵的成分”（徐烈炯，1988：153）。该成分具有句法和语义功能却无实际语音表现。近来很多学者将管约（GB）理论运用于汉语空语类解释，如考虑空语类所指的语用因素（胡建华，1999），讨论有关汉语空语类的分类（陆俭明、沈阳，2004），细化了汉语不定小句划分的标准（段曼娟，2006） 等。本文试就其中一类PRO 进行英汉对比，以验证PRO理论对汉语研究的价值。
二、空语类
GB句法揭示了自然语言中空语类的不同性质，用[±照应性]和[±指代性]两个特征把空语类分为4种：NP语迹[+照应性，+指代性]，pro[-照应性，+指代性]，PRO[+照应性，+指代性]，变项[-照应性，-指代性]。（Chomsky，1981）
NP语迹、pro和变项的分布分别受到约束理论三原则的限制，并由此获取释义。
PRO由于同时具有[+照应性]和[+指代性]特征，按照约束理论原则，PRO在其管辖域内既要被约束又不能被约束。为解决这一矛盾，“PRO法则”指出，PRO必须不被管辖。Chomsky认为，PRO的句法分布不再受约束理论的限制，而是由包含PRO法则的控制理论独立解释。PRO法则要求PRO只能出现在不被管辖的位置，如英语中只出现在不定式结构的主语位置，因为该位置不被任何语类所管辖。但随着研究的深入，控制理论对PRO的解释也显示出乏力的局面。
三、汉英PRO的共同点
（一）汉英语中空语类PRO都普遍存在，并具有相似的分布特征。
1.空语类PRO的存在
根据扩展投射原则（EPP），每个英语句子，不论内嵌还是非内嵌的、限定还是非限定的，在所有句法层面上都有一个主语。因此，不定式短语在深层结构上是句子，要含有逻辑主语。而PRO就是用来表示不定式逻辑主语的。
（1）He has not decided [whether [IP PRO to study Mandarin]].
根据题元理论来看，“题元准则”要求动词必须把题元角色分派给句中名词短语，否则句子不合语法。例（1）中study有内外两个题元角色要分派，表面上只有Mandarin承担了一个内题元角色，但句子合乎语法，因此，存在隐性空语类PRO承担了其外题元角色。
由此，可以推知PRO的存在。虽然汉语对于定式与不定式的区分尚有争议，但结合PRO的特征分析和大量真实的汉语语料，国内学者大都认可PRO在汉语中也是普遍存在的，本文也持这种观点。
2.英汉PRO相似的分布特征
根据PRO法则，PRO只能在不受管辖的位置上出现，如常出现在英语不定式结构的主语位置。
汉语一直被认为是没有显性的形态标记（如英语中的“to”）区分定式和不定式结构。但许多学者都曾证明汉语同英语一样也存在不定式结构。胡建华（1997:39）提出了汉语不定式结构的判断标准：（汉语中）一个小句被判为一个不定式句，当且仅当其主语位置同时满足（a）和（b）：a.它是一个θ位置（题元位置）；b.它是一个不可词汇化的位置。
因此，在不定式句基础上能用[±θ位置]和[±Ｌ位置]这一对特征的正负值之间的交叉来显示PRO在英汉语中的共同的分布：PRO的位置具有[+θ位置，-Ｌ位置] 和 [+ｂ]（[base-generated]）的特征。如例（2）中的PRO不能被词汇性NP替代，因为PRO所处的那个位置是一个不受管辖的位置，词汇性NP出现在此处会得不到格标记。
（2）他i决心[IP PROi戒烟]。
（二）汉英PRO具有相似的所指分布，都能用词汇特征或最近距离原则（MDP）确定PRO控制语。
控制理论把所有含PRO的结构叫控制结构，隐主语的先行词叫控制语。控制就是先行词与PRO同标。PRO所指取决于中心动词的语义。如promise、try、decide等是主语控制动词，其PRO与该动词的主语同指，而persuade、tell、 force等是宾语控制动词，其PRO与该动词的宾语同指。
汉语中PRO的所指分布基本和英语一致。在汉语中具[-SC]性质，即宾语控制动词有“请、容、叫、劝、让、使、教、怕、嫌、逼、嘱咐、允许、鼓励、提醒”。具[+SC]性质并不带补语的动词有“喜欢、打算、想、要、决心、决定、去、来”。具[+SC]性质但仍带补语的动词有“帮、跟、到、回”等。
Chomsky认为，一般情况下对PRO的控制还是遵守最近距离原则：PRO以离它最近的名词短语为先行语。只有promise、ask、threaten等个别几个[+SC]动词例外。汉语中，除了“帮、跟、到、回”几个带补语的[+SC]动词，对PRO的控制也基本遵循最近距离原则。
四、汉英PRO的差异
（一）汉语PRO的确认比英语PRO复杂
英语严格的句法结构使得英语能较容易地从形式上确认PRO。不定式分词的主语不能缺，不定式分词的主语和先行语形成控制与被控制关系，不能以语音形式出现。
由于汉语语法化程度不高，不定式动词的形态标志不明显，对判断空语类类型是PRO还是语用省略造成的空位，都增加了难度。但通过对英汉同义动词构成的句式进行比较，我们发现，利用英语句式来过滤汉语动词，可以识别并排除汉语由语用因素造成的结构空位。如：
（3）他建议（？）去上学。He suggested that he （or anybody） should go to school.
（4）他决定（？）去上学。He decided（PROi）to go to school.
（5）（？）学习英语很重要。（PRO）To study English is important.
（6）（？）学习英语两年了。 He （or anybody） has studied English for two years.
例（3）是语用省略造成的空位，“建议”不是控制动词，例（4）属于PRO，“决定”属于控制动词；例（5）属于 PRO，例（6）是汉语特有的语用因素造成的省略。
（二）汉语PRO分布更加复杂
根据PRO位置特征，英语PRO可以在不同的句子结构中出现，如补语从句、修饰性状语从句、主语从句、被动句等。汉语PRO的分布更加广泛，汉语PRO在几类传统句型中的分布情况如下：
1.兼语式
（7）经理叫你ｉ[PROｉ马上去一趟]。
传统上分析为，前句宾语又作后面的主语。据论元理论，一个论元只能由一个主目充当，“你”作了受事就不能兼作施事。受先行词“你”控制，“去一趟”本身是不及物动词，要求有一个论元存在，需要有PRO存在与“你”同标才合语法。
2.双宾式
（8）老师答应同学们ｉ[PROｉ下午放假]。
一动词同时带两个宾语，汉语中称为双宾语。“答应”这类表示交接事物的动词可带一个主语、两个宾语。可过去分析只重表层，认为间接宾语是由“下午放假”这个偏正词组构成的。这至少没有注意到“放假”是不及物动词，应带论元充当主语。所以，此前存在PRO与“同学们”同标的现象。
3.动词性宾语句
（9）他ｉ不知道[PROｉ怎么做]。
“知道”是一个感知性动词，一般作宾语的是小句，“怎么”前应有一个PRO（ｅ）。另外，“做”在这里是不及物动词， PRO是施事者。这种出现在施事者位置上的空语类所指的成分可以在句内，与“他”同标，也可以为任指。因此，此句还可以被看作：他不知道[PROarb怎么做]。
4. 连动式
学者沈阳提过的连动式中NP不定位隐含现象证明，在整个结构中，显形主语与隐形主语是一致的。连动式中不论出现多少个分句，显形主语只有一个，其余为隐形主语，即 PRO。显形主语与隐形主语可互换，却不能同为显形成分，这说明PRO的照应成分就是与其一致的显形主语。如：
（10）他听到这个消息〔PRO哭了起来〕。→〔PRO听到这消息〕他哭了起来。
（三）汉语PRO的解释更复杂
汉语PRO比英语PRO的解释更加复杂，决定PRO所指的因素是多方面的，控制理论对其所指只具有一定的解释力，许多情况下要综合考虑到语义、语境等因素。
首先，在汉语中影响PRO的控制语确定的因素一般是中心动词的语义结构，但汉语词汇转换的灵活性无法断定其控制类别。如“约”“陪”等动词，由于语义上的特殊性，就比较难以判定是主语控制还是宾语控制。如：
（11）叫一个熟人陪我同去。
其次，某些句法结构可能会影响动词短语的控制性质，例如有的动词短语在不同的句法结构中表现出不同的控制性质。如在“我爹i急得[PROi想不出办法来]”中的PRO的控制语是“我爹”，而“我爹急得他i[PPOi想不出办法来]”中是“他”。可见汉语中的不及物动词加上“得”这个结构，如果不带宾语就是主语控制，如果带宾语就是宾语控制。
最后，通过英汉语PRO对比可以看出，汉语中的省略型空语类的存在可能会间接地影响到PRO的控制语的判断，其所指要更多地考虑语义、语境等要素。
五、结语
综上所述，虽然空语类研究主要基于英语等西欧语言，但对于汉语研究仍然适用。汉英空语类PRO的普遍存在性和相似性，在宏观上验证了UG的适用性。同时，汉语PRO的复杂性和英语PRO的规律性中体现出的微观语言差异及通过英语过滤后的汉语PRO的研究进展，更突出了PRO理论对汉语句法和词汇研究的参考价值。
参考文献：
[1]Chomsky，Ｎ.Lectures on Government and Binding[M].Dordrecht: Foris，1981.
[2]Radford，A.Syntactic Theory and the Stucture of English[M].Cambridge:CUP，1997.
[3]徐烈炯.生成语法理论[M].上海：上海外语教育出版社，1988.
[4]宋国明.句法理论概要[M].北京：中国社会科学出版社，1997.
[5]陆俭明，沈 阳.汉语和汉语研究十五讲[M].北京：北京大学出版社，2004.
[6]徐烈炯.与空语类有关的一些汉语语法现象[J].中国语文，1994，（5）.
[7]胡建华.英汉语空语类的分类、分布与所指比较研究[J].外国语，1997，（5）.
[8]胡建华.空语类研究中语法与语用的分工[J].外语研究，1999，（2）.
[9]段曼娟.汉语空位主语的所指研究[J].安徽教育学院学报，2006，（1）.
（燕 莉，吉首大学公关外语教学部）
关键词：PRO 共同点 差异 特征 分布 所指
一、引言
空语类（empty category）是指在句法、语义表达式中存在，而在音系表达式中没有音系矩阵的成分”（徐烈炯，1988：153）。该成分具有句法和语义功能却无实际语音表现。近来很多学者将管约（GB）理论运用于汉语空语类解释，如考虑空语类所指的语用因素（胡建华，1999），讨论有关汉语空语类的分类（陆俭明、沈阳，2004），细化了汉语不定小句划分的标准（段曼娟，2006） 等。本文试就其中一类PRO 进行英汉对比，以验证PRO理论对汉语研究的价值。
二、空语类
GB句法揭示了自然语言中空语类的不同性质，用[±照应性]和[±指代性]两个特征把空语类分为4种：NP语迹[+照应性，+指代性]，pro[-照应性，+指代性]，PRO[+照应性，+指代性]，变项[-照应性，-指代性]。（Chomsky，1981）
NP语迹、pro和变项的分布分别受到约束理论三原则的限制，并由此获取释义。
PRO由于同时具有[+照应性]和[+指代性]特征，按照约束理论原则，PRO在其管辖域内既要被约束又不能被约束。为解决这一矛盾，“PRO法则”指出，PRO必须不被管辖。Chomsky认为，PRO的句法分布不再受约束理论的限制，而是由包含PRO法则的控制理论独立解释。PRO法则要求PRO只能出现在不被管辖的位置，如英语中只出现在不定式结构的主语位置，因为该位置不被任何语类所管辖。但随着研究的深入，控制理论对PRO的解释也显示出乏力的局面。
三、汉英PRO的共同点
（一）汉英语中空语类PRO都普遍存在，并具有相似的分布特征。
1.空语类PRO的存在
根据扩展投射原则（EPP），每个英语句子，不论内嵌还是非内嵌的、限定还是非限定的，在所有句法层面上都有一个主语。因此，不定式短语在深层结构上是句子，要含有逻辑主语。而PRO就是用来表示不定式逻辑主语的。
（1）He has not decided [whether [IP PRO to study Mandarin]].
根据题元理论来看，“题元准则”要求动词必须把题元角色分派给句中名词短语，否则句子不合语法。例（1）中study有内外两个题元角色要分派，表面上只有Mandarin承担了一个内题元角色，但句子合乎语法，因此，存在隐性空语类PRO承担了其外题元角色。
由此，可以推知PRO的存在。虽然汉语对于定式与不定式的区分尚有争议，但结合PRO的特征分析和大量真实的汉语语料，国内学者大都认可PRO在汉语中也是普遍存在的，本文也持这种观点。
2.英汉PRO相似的分布特征
根据PRO法则，PRO只能在不受管辖的位置上出现，如常出现在英语不定式结构的主语位置。
汉语一直被认为是没有显性的形态标记（如英语中的“to”）区分定式和不定式结构。但许多学者都曾证明汉语同英语一样也存在不定式结构。胡建华（1997:39）提出了汉语不定式结构的判断标准：（汉语中）一个小句被判为一个不定式句，当且仅当其主语位置同时满足（a）和（b）：a.它是一个θ位置（题元位置）；b.它是一个不可词汇化的位置。
因此，在不定式句基础上能用[±θ位置]和[±Ｌ位置]这一对特征的正负值之间的交叉来显示PRO在英汉语中的共同的分布：PRO的位置具有[+θ位置，-Ｌ位置] 和 [+ｂ]（[base-generated]）的特征。如例（2）中的PRO不能被词汇性NP替代，因为PRO所处的那个位置是一个不受管辖的位置，词汇性NP出现在此处会得不到格标记。
（2）他i决心[IP PROi戒烟]。
（二）汉英PRO具有相似的所指分布，都能用词汇特征或最近距离原则（MDP）确定PRO控制语。
控制理论把所有含PRO的结构叫控制结构，隐主语的先行词叫控制语。控制就是先行词与PRO同标。PRO所指取决于中心动词的语义。如promise、try、decide等是主语控制动词，其PRO与该动词的主语同指，而persuade、tell、 force等是宾语控制动词，其PRO与该动词的宾语同指。
汉语中PRO的所指分布基本和英语一致。在汉语中具[-SC]性质，即宾语控制动词有“请、容、叫、劝、让、使、教、怕、嫌、逼、嘱咐、允许、鼓励、提醒”。具[+SC]性质并不带补语的动词有“喜欢、打算、想、要、决心、决定、去、来”。具[+SC]性质但仍带补语的动词有“帮、跟、到、回”等。
Chomsky认为，一般情况下对PRO的控制还是遵守最近距离原则：PRO以离它最近的名词短语为先行语。只有promise、ask、threaten等个别几个[+SC]动词例外。汉语中，除了“帮、跟、到、回”几个带补语的[+SC]动词，对PRO的控制也基本遵循最近距离原则。
四、汉英PRO的差异
（一）汉语PRO的确认比英语PRO复杂
英语严格的句法结构使得英语能较容易地从形式上确认PRO。不定式分词的主语不能缺，不定式分词的主语和先行语形成控制与被控制关系，不能以语音形式出现。
由于汉语语法化程度不高，不定式动词的形态标志不明显，对判断空语类类型是PRO还是语用省略造成的空位，都增加了难度。但通过对英汉同义动词构成的句式进行比较，我们发现，利用英语句式来过滤汉语动词，可以识别并排除汉语由语用因素造成的结构空位。如：
（3）他建议（？）去上学。He suggested that he （or anybody） should go to school.
（4）他决定（？）去上学。He decided（PROi）to go to school.
（5）（？）学习英语很重要。（PRO）To study English is important.
（6）（？）学习英语两年了。 He （or anybody） has studied English for two years.
例（3）是语用省略造成的空位，“建议”不是控制动词，例（4）属于PRO，“决定”属于控制动词；例（5）属于 PRO，例（6）是汉语特有的语用因素造成的省略。
（二）汉语PRO分布更加复杂
根据PRO位置特征，英语PRO可以在不同的句子结构中出现，如补语从句、修饰性状语从句、主语从句、被动句等。汉语PRO的分布更加广泛，汉语PRO在几类传统句型中的分布情况如下：
1.兼语式
（7）经理叫你ｉ[PROｉ马上去一趟]。
传统上分析为，前句宾语又作后面的主语。据论元理论，一个论元只能由一个主目充当，“你”作了受事就不能兼作施事。受先行词“你”控制，“去一趟”本身是不及物动词，要求有一个论元存在，需要有PRO存在与“你”同标才合语法。
2.双宾式
（8）老师答应同学们ｉ[PROｉ下午放假]。
一动词同时带两个宾语，汉语中称为双宾语。“答应”这类表示交接事物的动词可带一个主语、两个宾语。可过去分析只重表层，认为间接宾语是由“下午放假”这个偏正词组构成的。这至少没有注意到“放假”是不及物动词，应带论元充当主语。所以，此前存在PRO与“同学们”同标的现象。
3.动词性宾语句
（9）他ｉ不知道[PROｉ怎么做]。
“知道”是一个感知性动词，一般作宾语的是小句，“怎么”前应有一个PRO（ｅ）。另外，“做”在这里是不及物动词， PRO是施事者。这种出现在施事者位置上的空语类所指的成分可以在句内，与“他”同标，也可以为任指。因此，此句还可以被看作：他不知道[PROarb怎么做]。
4. 连动式
学者沈阳提过的连动式中NP不定位隐含现象证明，在整个结构中，显形主语与隐形主语是一致的。连动式中不论出现多少个分句，显形主语只有一个，其余为隐形主语，即 PRO。显形主语与隐形主语可互换，却不能同为显形成分，这说明PRO的照应成分就是与其一致的显形主语。如：
（10）他听到这个消息〔PRO哭了起来〕。→〔PRO听到这消息〕他哭了起来。
（三）汉语PRO的解释更复杂
汉语PRO比英语PRO的解释更加复杂，决定PRO所指的因素是多方面的，控制理论对其所指只具有一定的解释力，许多情况下要综合考虑到语义、语境等因素。
首先，在汉语中影响PRO的控制语确定的因素一般是中心动词的语义结构，但汉语词汇转换的灵活性无法断定其控制类别。如“约”“陪”等动词，由于语义上的特殊性，就比较难以判定是主语控制还是宾语控制。如：
（11）叫一个熟人陪我同去。
其次，某些句法结构可能会影响动词短语的控制性质，例如有的动词短语在不同的句法结构中表现出不同的控制性质。如在“我爹i急得[PROi想不出办法来]”中的PRO的控制语是“我爹”，而“我爹急得他i[PPOi想不出办法来]”中是“他”。可见汉语中的不及物动词加上“得”这个结构，如果不带宾语就是主语控制，如果带宾语就是宾语控制。
最后，通过英汉语PRO对比可以看出，汉语中的省略型空语类的存在可能会间接地影响到PRO的控制语的判断，其所指要更多地考虑语义、语境等要素。
五、结语
综上所述，虽然空语类研究主要基于英语等西欧语言，但对于汉语研究仍然适用。汉英空语类PRO的普遍存在性和相似性，在宏观上验证了UG的适用性。同时，汉语PRO的复杂性和英语PRO的规律性中体现出的微观语言差异及通过英语过滤后的汉语PRO的研究进展，更突出了PRO理论对汉语句法和词汇研究的参考价值。
参考文献：
[1]Chomsky，Ｎ.Lectures on Government and Binding[M].Dordrecht: Foris，1981.
[2]Radford，A.Syntactic Theory and the Stucture of English[M].Cambridge:CUP，1997.
[3]徐烈炯.生成语法理论[M].上海：上海外语教育出版社，1988.
[4]宋国明.句法理论概要[M].北京：中国社会科学出版社，1997.
[5]陆俭明，沈 阳.汉语和汉语研究十五讲[M].北京：北京大学出版社，2004.
[6]徐烈炯.与空语类有关的一些汉语语法现象[J].中国语文，1994，（5）.
[7]胡建华.英汉语空语类的分类、分布与所指比较研究[J].外国语，1997，（5）.
[8]胡建华.空语类研究中语法与语用的分工[J].外语研究，1999，（2）.
[9]段曼娟.汉语空位主语的所指研究[J].安徽教育学院学报，2006，（1）.
（燕 莉，吉首大学公关外语教学部）