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【摘要】通过对索赔的基本概念、施工中的常见索赔，引导我们找寻索赔突破口，使企业最终获得更大利益。
【关键词】施工；索赔；管理；认识
Knowledge in construction claims management
Fu Xue-xin,Zhao Wei-gang
（China Water Conservancy and Hydropower the third Engineering Bureau Co., Ltd Lanzhou Gansu 730000）
【Abstract】Claims through the basic concepts of the construction of the common claims, claims lead us to find a breakthrough to enable enterprises to finally reap greater benefits.
【Key words】Construction;Claims;Management;Understanding
索赔的实质是通过承包施工合同条款的规定，对合同价进行适当的公正调整，以弥补承包商不应承受的损失，是承包合同的风险分担程度趋于合理。通俗的讲，索赔就是要求取得应该属于自己的东西，也是要求补偿自己损失的权利，索赔是维护施工合同签约者合法利益的一项根本性管理措施。索赔阶段包括标前规划、标后梳理、过程落实。
1. 索赔管理工作
索赔管理工作是工程项目的合同管理工作中的重要组成部分，合同管理工作的好坏，直接影响着索赔的成败。为了争取索赔的成功，在工程项目的合同管理方面，应认真做好以下几点，这些工作也统称为施工索赔管理：
（1）熟悉通晓工程项目的全部合同文件，并能够从索赔管理的角度解释合同。（2）从投标报价阶段开始，就仔细研究过全部合同文件，了解合同中存在的隐蔽风险。（3）明确了解合同的工作范围，一旦发现实际工程超出合同范围时，立即提出索赔问题。（4）在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时，会运用合同知识来解释和论证自己的索赔权，并进行索赔款的计价工作。下面从几个方面谈谈施工索赔管理。
2. 施工索赔的基本观念
在工程施工索赔业务方面近几年以来在施工单位都先后开展起来，有的项目施工索赔取得了较好的成果，也有的项目领导人员对索赔的重要性还认识不足，对索赔业务知识知之甚少，也有的项目多索赔工作很重视，但结果很一般。这就要求我们首先要培养索赔意识，并具备明确的工程成本观念和时间观念。
2.1 索赔意识。索赔意识也就是索赔的自觉性，这就是说工程承包人员应自觉的关心同施工索赔有关的任何事件，并把正确的施工索赔管理作为优先考虑的问题之一，尤其是要培养认出索赔的能力，而不是等到发生施工亏损或形成合同争端以后，才想到要提出施工索赔。这就要求项目负责人要把索赔工作看作经营管理工作的重要组成部分，尤其是工程技术管理和合同管理人员要熟练地掌握工程的合同条款，不丢失每一个重要的索赔机会。
2.2 成本观念。工程管理人员要十分熟悉该工程项目的工程范围以及工程成本的各个组成部分，对工程的各项主要收支要心中有数，对超出合同项目工作范围的工程，要及时发现，并提出索赔要求。成本观念包括两个方面：第一、严格控制工程成本，力争工程项目在预算成本的款额内建成。第二、善于掌握成本变化，力争受贿超出预算成本款额以外的开支，保证工程项目的资金流动处于良性循环。
2.3 时间观念。对于施工索赔工作，时间观念就是准时的进行索赔，失掉时机往往意味着索赔失败。索赔工作有严格的时间规定，能否成功，往往取决于承包商是否按合同规定准时的提出索赔要求，准时的提出索赔报告及论证资料。超出提出索赔的时限，业主有权拒绝承包商的索赔要求，认为承包商自己放弃了索赔的权利。每一个工程项目可能有许多索赔事项，它们发生的时间有先有后，但应随着整个工程的建设进度，做出统一的时间安排。因为每一个索赔事项都有一个发现、申报、论证和讨论解决的过程，都需要一个相当长的时间。一般来说，发现索赔可能性的阶段，从投标时就开始了，可以延续到工程建设一半为止。工程建设的1/4～3/4的这段时间内，应该是解决索赔的最好时期，在竣工日的前夕解决一切索赔争端。索赔报告的提出应事先和设计、业主进行沟通，如果在他们不知情的情况下提出报告可能会造成被动。因此，索赔工作必须完全反应实际情况，能够经得起对方的推敲，这就要求：索赔证据必须具备真实性、全面性、法律证明效力和及时性。
3. 索赔证据的种类
索赔证据的种类有：（1）招标文件；（2）投标书；（3）合同文件；（4）往来信件；（5）会议纪要；（6）施工现场记录；（7）工程财务记录；（8）现场气象记录；（9）市场信息资料；（10）政策法定文件。
4. 施工中常见的索赔问题
4.1 施工现场条件变化引起的索赔。在施工过程中，承包商遇到了一个有经验的承包商不可预见的自然条件或人为障碍，导致承包商为完成本项目要花费计划外的额外开支。因此，按照国际工程施工惯例，不利现场条件导致承包商开支增加和施工误时，承包商有权提出经济索赔和工期索赔。铁路现场条件表现形式，通常有以下数种：
4.1.1 路基工程：挖方土石比例同招标文件中或施工图纸描述差别很大；设计指定填方所需的取土场或采石场开采出来的土石料，不能满足强度或其他技术指标要求，需要更换料场，从而是运距发生变化增加费用；设计填方指定的取土场或路基挖方用于填料不能达到设计压实所需的含水量，需要通过改良（物理改良和化学改良）才能达到压实标准增加的填料费用；路基填挖方地表高程与设计图纸不符，导致大量的挖方或填方。
4.1.2 隧道：主要是围岩类别的变化，实际施工和设计图纸提供的围岩类别有变化导致开挖难度和衬砌厚度变化引起费用增加属于不可预见的地质原因；隧道开挖遇到十分罕见的强大地下水流、气体瓦斯、溶洞、遇到了高度腐蚀性的地下水等。
4.1.3 桥涵工程：桥梁一般发生在基础施工，如：钻孔桩、挖孔桩、扩大基础的开挖等，在施工时和设计图纸提供的地质情况不符或遇到溶洞引起的设计变更；涵洞施工基础开挖后与设计提供的地质条件不符导致基础需要换填处理；开挖基础以外的发现古迹、墓穴或出现涌泉等。
4.2 工程范围变更索赔。工程范围变更索赔是指业主和工程师指令承包商完成某项工作，而承包商认为该项工作已超出原合同范围，或超出他投标时估计的条件，因而要求补偿附加开支。超出原合同规定的工作范围的新增工程也称额外工作。在土建工程中，工作范围的变更是难以避免的，而工程变更涉及的范围很广，如增减工程、取消某项工程、改变工程性质或质量标准、改变工程位置和尺寸、完成附加工程等。
4.3 加速施工索赔。业主要求承包商采取加速施工措施应向承包商发出加速施工指示，并对承包商拟采取的加速施工措施进行审核批准，并明确加速施工费用的支付问题。承包商采取加速施工措施一般要增加成本开支，为了补偿加速施工增加的成本，必然向业主提出经济索赔要求，这就是加速施工索赔。
4.4 工程托期索赔。由于业主方面的或客观影响的原因，这是，如果业主和工程师不向承包商发出加速施工的指令，承包商无权主动采取加速施工措施，势必拖长施工期，而给承包商带来额外的施工开支。这些额外的开支，理应得到补偿。
4.5 物价上涨引起的索赔。物价上涨是目前市场经济中的普遍现象，由于物价上涨，使得人工费、材料费不断增加，引起了工程成本的增加。
4.6 业主不正当的终止工程引起的索赔。由于业主不正当的终止工程，承包商有权要求补偿损失，其数额是承包商在终止工程中的人工、材料、机械设备的全部支出，以及各项管理费用、保险费、贷款利息、包含费用的支出（减去已结算的工程款），并有权要求赔偿其盈利损失。
4.7 拖延支付工程款的索赔。如果业主在规定的应付款时间内未能按结算单向承包商支付应支付的款额，承包商可在提前通知业主的情况下，暂停工作或减缓工作速度，并有权获得任何误期和其他额外的补偿（利息等）。
4.8 国家政策变化引起的索赔。由于国家和地方的任何法规、法令、政令等发生了变化，导致了承包商成本增加，对承包商由此增加的成本，业主应给予补偿。
4.9 不可抗力（业主风险）该类风险妨碍了承包商履行合同规定的任何义务，使其遭受延误或增加费用，承包商有权要求工期给予延长，发生的费用给予补偿。
5. 抓好清概工作，实现变更索赔目标
5.1 梳理变更索赔项目，完善索赔变更内容。清概工作是对项目最终投资数额的归集，也是对施工企业最后确定总收入的关键工作。此事要做好合同外增加费用的梳理，分类整理好已批准和正在审批的项目，如标准提高、新增工程、政策性调整、地方要求的三改、自然灾害、前期征迁等。找出遗漏项目，抓紧完善手续，装订成册，上报跟踪。
5.2 整理差价手续，报批差价项目。特别是材料价差是影响合同内费用的主要内容。对于合同内明确的甲供主材，风险能相对转移。对于甲控、自购主材就存在着较大风险，铁路以前是按价差系数进行调整，现在是按铁道部每季度发布的主要材料价格单项调整。这就要及时掌握铁道部相关文件精神。
5.3 增加难批项目，保障索赔底线。根据各方面经验，可以将变更索赔项目分为确保批准、争取批准、不易审批三类。不易审批项目不可视为不可上报，只有上报才有争取审批的机会，也能为争取批准的项目提高批准率，不能轻易放弃，努力保障索赔目标底线。
5.4 加强各方沟通，获取有利信息。对于划分成多个标段的项目或同一业主项目，要了解信息，知己知彼，找出共性问题，对方已解决的项目我们要抓紧补漏；对方的个性问题，是否能为我所用，并要区别对待；自己仅有的个性问题要重点对待。
5.5 及时反馈情况，寻求上级支持。往往由于受业务水平上的限制、视野上的约束，索赔的思路、清概的理念可能会走些弯路，这就要求我们虚心学习，遇到难题及时向上级业务部门汇报，反馈真实信息，寻求上级支持，才能达到事半功倍的效果。
6. 做好迎审工作，避免效益损失
6.1 认真自查自纠，分析整改到位。项目清算结束不等于收入的到位，有些项目还要面临审价、审计、财务评审等各种审查，有时三者兼之。这就要求我们掌握审查的内容，分清审查的重点。做到严禁违法、消除违规、并与三项治理相结合，注重过程自查自纠、分析整改及时到位。
6.2 制定迎审方案，避免效益损失。在迎审阶段成立自查自纠领导小组，从以下几个方面着手分工负责：项目机构功能齐全，各项制度落实到位，无挂靠违法行为；做好验工计价，签证手续齐全，无套资嫌疑；审查内部合同，工、料单价分离，避免违规分包行为；预算与成本单价对照，分析偏离原因，解释审价合理；设计与实际数量对比，材料也相匹配，优化减量合乎情理；内部劳务分包资质齐全，工费到位基本及时；效益分析合情属实，财务评审符合实际，无挪用资金行为。对待各种审查应做到：头脑清晰不糊涂；说话严谨不多于；依据充分不乱扯；原因客观不推诿；沟通充分不怕烦；待人专注礼为先。只要注重过程管理，才能坦然面对各项审查，避免效益不会流失，
［文章编号］1006-7619（2011）06-29-654
［作者简介］ 符学鑫（1973.11-），男，职称：高级工程师。
【关键词】施工；索赔；管理；认识
Knowledge in construction claims management
Fu Xue-xin,Zhao Wei-gang
（China Water Conservancy and Hydropower the third Engineering Bureau Co., Ltd Lanzhou Gansu 730000）
【Abstract】Claims through the basic concepts of the construction of the common claims, claims lead us to find a breakthrough to enable enterprises to finally reap greater benefits.
【Key words】Construction;Claims;Management;Understanding
索赔的实质是通过承包施工合同条款的规定，对合同价进行适当的公正调整，以弥补承包商不应承受的损失，是承包合同的风险分担程度趋于合理。通俗的讲，索赔就是要求取得应该属于自己的东西，也是要求补偿自己损失的权利，索赔是维护施工合同签约者合法利益的一项根本性管理措施。索赔阶段包括标前规划、标后梳理、过程落实。
1. 索赔管理工作
索赔管理工作是工程项目的合同管理工作中的重要组成部分，合同管理工作的好坏，直接影响着索赔的成败。为了争取索赔的成功，在工程项目的合同管理方面，应认真做好以下几点，这些工作也统称为施工索赔管理：
（1）熟悉通晓工程项目的全部合同文件，并能够从索赔管理的角度解释合同。（2）从投标报价阶段开始，就仔细研究过全部合同文件，了解合同中存在的隐蔽风险。（3）明确了解合同的工作范围，一旦发现实际工程超出合同范围时，立即提出索赔问题。（4）在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时，会运用合同知识来解释和论证自己的索赔权，并进行索赔款的计价工作。下面从几个方面谈谈施工索赔管理。
2. 施工索赔的基本观念
在工程施工索赔业务方面近几年以来在施工单位都先后开展起来，有的项目施工索赔取得了较好的成果，也有的项目领导人员对索赔的重要性还认识不足，对索赔业务知识知之甚少，也有的项目多索赔工作很重视，但结果很一般。这就要求我们首先要培养索赔意识，并具备明确的工程成本观念和时间观念。
2.1 索赔意识。索赔意识也就是索赔的自觉性，这就是说工程承包人员应自觉的关心同施工索赔有关的任何事件，并把正确的施工索赔管理作为优先考虑的问题之一，尤其是要培养认出索赔的能力，而不是等到发生施工亏损或形成合同争端以后，才想到要提出施工索赔。这就要求项目负责人要把索赔工作看作经营管理工作的重要组成部分，尤其是工程技术管理和合同管理人员要熟练地掌握工程的合同条款，不丢失每一个重要的索赔机会。
2.2 成本观念。工程管理人员要十分熟悉该工程项目的工程范围以及工程成本的各个组成部分，对工程的各项主要收支要心中有数，对超出合同项目工作范围的工程，要及时发现，并提出索赔要求。成本观念包括两个方面：第一、严格控制工程成本，力争工程项目在预算成本的款额内建成。第二、善于掌握成本变化，力争受贿超出预算成本款额以外的开支，保证工程项目的资金流动处于良性循环。
2.3 时间观念。对于施工索赔工作，时间观念就是准时的进行索赔，失掉时机往往意味着索赔失败。索赔工作有严格的时间规定，能否成功，往往取决于承包商是否按合同规定准时的提出索赔要求，准时的提出索赔报告及论证资料。超出提出索赔的时限，业主有权拒绝承包商的索赔要求，认为承包商自己放弃了索赔的权利。每一个工程项目可能有许多索赔事项，它们发生的时间有先有后，但应随着整个工程的建设进度，做出统一的时间安排。因为每一个索赔事项都有一个发现、申报、论证和讨论解决的过程，都需要一个相当长的时间。一般来说，发现索赔可能性的阶段，从投标时就开始了，可以延续到工程建设一半为止。工程建设的1/4～3/4的这段时间内，应该是解决索赔的最好时期，在竣工日的前夕解决一切索赔争端。索赔报告的提出应事先和设计、业主进行沟通，如果在他们不知情的情况下提出报告可能会造成被动。因此，索赔工作必须完全反应实际情况，能够经得起对方的推敲，这就要求：索赔证据必须具备真实性、全面性、法律证明效力和及时性。
3. 索赔证据的种类
索赔证据的种类有：（1）招标文件；（2）投标书；（3）合同文件；（4）往来信件；（5）会议纪要；（6）施工现场记录；（7）工程财务记录；（8）现场气象记录；（9）市场信息资料；（10）政策法定文件。
4. 施工中常见的索赔问题
4.1 施工现场条件变化引起的索赔。在施工过程中，承包商遇到了一个有经验的承包商不可预见的自然条件或人为障碍，导致承包商为完成本项目要花费计划外的额外开支。因此，按照国际工程施工惯例，不利现场条件导致承包商开支增加和施工误时，承包商有权提出经济索赔和工期索赔。铁路现场条件表现形式，通常有以下数种：
4.1.1 路基工程：挖方土石比例同招标文件中或施工图纸描述差别很大；设计指定填方所需的取土场或采石场开采出来的土石料，不能满足强度或其他技术指标要求，需要更换料场，从而是运距发生变化增加费用；设计填方指定的取土场或路基挖方用于填料不能达到设计压实所需的含水量，需要通过改良（物理改良和化学改良）才能达到压实标准增加的填料费用；路基填挖方地表高程与设计图纸不符，导致大量的挖方或填方。
4.1.2 隧道：主要是围岩类别的变化，实际施工和设计图纸提供的围岩类别有变化导致开挖难度和衬砌厚度变化引起费用增加属于不可预见的地质原因；隧道开挖遇到十分罕见的强大地下水流、气体瓦斯、溶洞、遇到了高度腐蚀性的地下水等。
4.1.3 桥涵工程：桥梁一般发生在基础施工，如：钻孔桩、挖孔桩、扩大基础的开挖等，在施工时和设计图纸提供的地质情况不符或遇到溶洞引起的设计变更；涵洞施工基础开挖后与设计提供的地质条件不符导致基础需要换填处理；开挖基础以外的发现古迹、墓穴或出现涌泉等。
4.2 工程范围变更索赔。工程范围变更索赔是指业主和工程师指令承包商完成某项工作，而承包商认为该项工作已超出原合同范围，或超出他投标时估计的条件，因而要求补偿附加开支。超出原合同规定的工作范围的新增工程也称额外工作。在土建工程中，工作范围的变更是难以避免的，而工程变更涉及的范围很广，如增减工程、取消某项工程、改变工程性质或质量标准、改变工程位置和尺寸、完成附加工程等。
4.3 加速施工索赔。业主要求承包商采取加速施工措施应向承包商发出加速施工指示，并对承包商拟采取的加速施工措施进行审核批准，并明确加速施工费用的支付问题。承包商采取加速施工措施一般要增加成本开支，为了补偿加速施工增加的成本，必然向业主提出经济索赔要求，这就是加速施工索赔。
4.4 工程托期索赔。由于业主方面的或客观影响的原因，这是，如果业主和工程师不向承包商发出加速施工的指令，承包商无权主动采取加速施工措施，势必拖长施工期，而给承包商带来额外的施工开支。这些额外的开支，理应得到补偿。
4.5 物价上涨引起的索赔。物价上涨是目前市场经济中的普遍现象，由于物价上涨，使得人工费、材料费不断增加，引起了工程成本的增加。
4.6 业主不正当的终止工程引起的索赔。由于业主不正当的终止工程，承包商有权要求补偿损失，其数额是承包商在终止工程中的人工、材料、机械设备的全部支出，以及各项管理费用、保险费、贷款利息、包含费用的支出（减去已结算的工程款），并有权要求赔偿其盈利损失。
4.7 拖延支付工程款的索赔。如果业主在规定的应付款时间内未能按结算单向承包商支付应支付的款额，承包商可在提前通知业主的情况下，暂停工作或减缓工作速度，并有权获得任何误期和其他额外的补偿（利息等）。
4.8 国家政策变化引起的索赔。由于国家和地方的任何法规、法令、政令等发生了变化，导致了承包商成本增加，对承包商由此增加的成本，业主应给予补偿。
4.9 不可抗力（业主风险）该类风险妨碍了承包商履行合同规定的任何义务，使其遭受延误或增加费用，承包商有权要求工期给予延长，发生的费用给予补偿。
5. 抓好清概工作，实现变更索赔目标
5.1 梳理变更索赔项目，完善索赔变更内容。清概工作是对项目最终投资数额的归集，也是对施工企业最后确定总收入的关键工作。此事要做好合同外增加费用的梳理，分类整理好已批准和正在审批的项目，如标准提高、新增工程、政策性调整、地方要求的三改、自然灾害、前期征迁等。找出遗漏项目，抓紧完善手续，装订成册，上报跟踪。
5.2 整理差价手续，报批差价项目。特别是材料价差是影响合同内费用的主要内容。对于合同内明确的甲供主材，风险能相对转移。对于甲控、自购主材就存在着较大风险，铁路以前是按价差系数进行调整，现在是按铁道部每季度发布的主要材料价格单项调整。这就要及时掌握铁道部相关文件精神。
5.3 增加难批项目，保障索赔底线。根据各方面经验，可以将变更索赔项目分为确保批准、争取批准、不易审批三类。不易审批项目不可视为不可上报，只有上报才有争取审批的机会，也能为争取批准的项目提高批准率，不能轻易放弃，努力保障索赔目标底线。
5.4 加强各方沟通，获取有利信息。对于划分成多个标段的项目或同一业主项目，要了解信息，知己知彼，找出共性问题，对方已解决的项目我们要抓紧补漏；对方的个性问题，是否能为我所用，并要区别对待；自己仅有的个性问题要重点对待。
5.5 及时反馈情况，寻求上级支持。往往由于受业务水平上的限制、视野上的约束，索赔的思路、清概的理念可能会走些弯路，这就要求我们虚心学习，遇到难题及时向上级业务部门汇报，反馈真实信息，寻求上级支持，才能达到事半功倍的效果。
6. 做好迎审工作，避免效益损失
6.1 认真自查自纠，分析整改到位。项目清算结束不等于收入的到位，有些项目还要面临审价、审计、财务评审等各种审查，有时三者兼之。这就要求我们掌握审查的内容，分清审查的重点。做到严禁违法、消除违规、并与三项治理相结合，注重过程自查自纠、分析整改及时到位。
6.2 制定迎审方案，避免效益损失。在迎审阶段成立自查自纠领导小组，从以下几个方面着手分工负责：项目机构功能齐全，各项制度落实到位，无挂靠违法行为；做好验工计价，签证手续齐全，无套资嫌疑；审查内部合同，工、料单价分离，避免违规分包行为；预算与成本单价对照，分析偏离原因，解释审价合理；设计与实际数量对比，材料也相匹配，优化减量合乎情理；内部劳务分包资质齐全，工费到位基本及时；效益分析合情属实，财务评审符合实际，无挪用资金行为。对待各种审查应做到：头脑清晰不糊涂；说话严谨不多于；依据充分不乱扯；原因客观不推诿；沟通充分不怕烦；待人专注礼为先。只要注重过程管理，才能坦然面对各项审查，避免效益不会流失，
［文章编号］1006-7619（2011）06-29-654
［作者简介］ 符学鑫（1973.11-），男，职称：高级工程师。