【摘 要】
：
在外部监管转型和行业创新发展的背景下,证券行业违规问题和风险日益增多,行业亟需改进现有风控合规管理模式,提高风控合规管理水平。本文在调研的基础上,结合国内外风控合规
【基金项目】
：
山东省社会科学规划项目“新常态下证券公司风控合规管理模式研究”(批准号:15CJR05)阶段性成果
论文部分内容阅读
在外部监管转型和行业创新发展的背景下,证券行业违规问题和风险日益增多,行业亟需改进现有风控合规管理模式,提高风控合规管理水平。本文在调研的基础上,结合国内外风控合规管理实践,总结提出了四种风控合规基本管理模式,分别为风控合规前置模式、专职风控合规模式、风控委员会模式、风控集中化模式,并给出了各证券公司结合自身的战略目标、经营状况、业务特点、风险偏好、管理能力等配置不同的管理模式的建议。
其他文献
设计了一款简易太阳能手机充电器,对充电电路的稳压模块、充电保护模块、充电控制模块等进行电路的分析与研究,阐述了电路的工作原理,实际测试表明,该充电器工作稳定、可靠,
一、西藏森林和生态系统研究的主要奠基人之一 李文华长期致力于森林生态和青藏高原生物资源的研究。首次以翔实的资料填补了西藏森林研究的空白，提出了西藏森林资源在我国独
武汉市有着良好的商贸集市基础及交通基础设施,作为中国中部中心城市并在努力打造中国国家中心城市,武汉已经形成了铁路、水运、公路和航空多维一体的综合运输网络。笔者对武
文章首先介绍了人的模式的缘起及其概念,并通过论证在法学中构建人的模式的必要性、可能性以及如何构建,论述了人的模式与法学研究的关联;其次介绍了传统法学中最具有代表性
2013年大陆音乐选秀节目大热,各大卫视重金打造音乐选秀节目。虽然节目的质量有显著的提高,然而音乐节目扎堆现象引发音乐节目的白热化竞争,炒作、煽情并没有减少,雷同抄袭也
<正>石油化工厂一旦发生火灾,后果不堪设想。为了训练陕西消防部门应对石油化工厂发生火灾的反应能力。9月1日,省公安消防总队举办了2015年石油化工灭火救援实战演练。这次演
以立德树人为根本,用道德提升美育的崇高感,用美育凸显立德树人的审美意义。江苏省南通市通州区美育实践为我们当代美育的建设提供了启示,美育的生活化转向是必然的,当美育重
<正>9月20日上午,在安全消防办公室的全程监督和指导下,新疆天业化工中发公司供应科的职工在漂液垃圾场开展了消防演练活动。共12名职工参加了此次消防演练,供应科副科长李健
化工石化行业是我国经济的基础和支柱产业。近年来,在我国土地资源紧缺、工业化和城市化合力下,许多化工石化产业密集区域逐渐成为镶嵌在或邻近主城区的安全与环境风险隐患,
从范型的意义上看,文化的内涵或定义大致经历了三次大的变化。文化的第一种定义是文化研究兴起以前,作为文化保守主义的"文化批评"对文化所下的定义;第二种定义是文化研究在5