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摘 要：文件横向运动最早由我国学者吴品才教授提出，揭示了文件除纵向运动之外的其他运动情况，深化了文件运动理论。但笔者认为，现行的文件横向运动的概念界定尚存不完善之处，容易造成横向运动与利用活动之间概念的混淆，笔者通过对文件横向运动内涵的挖掘，理清文件横向运动与档案利用间的区别与联系。
关键词：文件运动理论；文件横向运动；概念
社会实践活动的复杂性决定了文件运动不会是简单、单一的，而是丰富多样的。然而，这不意味着我们面对纷繁复杂的社会活动无从掌握其中的规律，对于文件运动规律而言同样如此。吴品才教授正是基于对社会活动中文件运动的实际进行大量观察、总结，从而提出了文件横向运动理论。吴教授认为：“所谓文件横向运动，指文件在横跨两个先后开展的、不同的且又相关的社会实践活动间所能发生的运动情形。”[1]然而，笔者认为，这一概念不能全面、严谨地揭示出文件横向运动内涵的全貌，易于将此概念与文件利用概念相混淆。对此，笔者认为，文件横向运动的概念应表述为：文件在横跨两个先后开展的、不同的且又相关的社会实践活动间忠实执行文件形成意图所直接发挥现行价值的运动情形。丰富文件横向运动的内涵，有助于为文件运动理论的相关研究提供更为坚实的概念基础。
笔者认为，上述文件横向运动的概念的内涵应该包括以下三个方面。
1 社会活动的复杂性和关联性决定文件横向运动
文件横向运动规律的揭示，正是建立在复杂且又相互关联的社会实践活动基础上而产生的。横向运动较之纵向运动而言，横向运动需要满足的条件更为复杂。吴品才教授认为：“文件横跨两个活动之间能发生横向运动的必要条件，是这两个活动的开展过程中拥有相同的要求，不论这种要求是客观的，还是主观的。”[2]然而，文件的设计、制作都不是凭空产生的，往往均是依据某一特定活动目标、活动计划而展开的。因此，“任何文件形成后的首要任务都是实现文件形成时所赋予的现行使命，这就是现行文件推动形成活动的开展，成为这一活动开展的依据之一”。[3]社会活动的复杂性、多样性，决定了人们日常工作中所形成的文件不会是千篇一律的。不同的时空环境下不同的主体会形成不同的文件，从而将文件中的思想上传下达，推动社会活动的顺利进行。在社会活动执行完毕后，伴随某一特定活动“分泌”出的文件经过挑选、鉴定，一部分文件披上档案的“外衣”，留存以备查考。可见，“沉睡”在档案室或档案馆中的档案，意欲重新肩负起上传下达、指导其他社会活动开展的任务，绝大多数情况下是难以做到的。然而，我们却发现，实际社会实践中，确实存在着一部分非现行文件重新发挥现行价值的案例。如，按照某朝代建筑图纸复原古城、依宫廷秘方配制保健食品等，这些案例中的文件均发生了横向运动。这种运动规律与文件生命周期理论中所揭示的文件运动情况存在显著差别，这些运动情形是无法用沿时间历史顺向前进的一维文件纵向理论圆满阐释清楚的。
在文件横向运动概念中，笔者保留了吴教授对横向运动的部分定义，即文件横向运动发生于“两个先后开展的、不同的且又相关的社会实践活动间”。这一点既体现了文件发生横向运动是在复杂的社会活动这一大背景下形成的，又明确了这些活动是有先后顺序、性质不同但又不是绝对无关的。体现出文件的横向运动与空间社会活动紧密相联。建立在彼此相互关联的社会实践活动基础之上的一部分文件能够同时满足两者的共同需求，且这种需求是先后呈现出来的，在这个过程中文件横向运动鲜明地存在着。
2 文件横向运动中的忠实执行性
文件的忠实执行性是文件横向运动所必不可少的重要内涵。横跨两项社会活动时，在前一活动（活动A）中处于半现行期或非现行期的文件在后一活动（活动B）中发挥现行价值，将文件原形成者赋予它的意图、目的、思想如实地应用于活动B中，推动活动B继续发展。在这一过程中，文件发挥了重要的忠实执行性，即活动B严格按照发生横向运动的文件内容执行，文件由半现行期或非现行期运动至现行期，在活动B中重新发挥现行价值。
然而，吴教授却认为：“只有A活动的文件能在B活动的开展中呈现出现行价值，即能够用于推动B活动的开展，成为B活动开展的依据之一时，我们才认为这样的文件除拥有纵向运动形式外，还拥有横向运动。”[4]笔者认为，吴品才教授在这段表述中混淆了文件现行期、文件运动与信息运动的概念。曼努埃尔.巴斯克斯认为：“现行期是文件用作指挥、命令、批准、允许和传递信息的工具，或从一般意义上说，为完成其内容规定的任务或其为之而形成的目标而发挥作用的阶段。”[5]我们知道，能够推动B活动开展的文件应该吻合于B活动开展的宗旨、目的，即凭借这份文件能够将活动的思想、目标进行上传下达，直接推动相应活动（即B活动）的开展。而在吴教授所述的情况却并非如此，吴教授认为A活动的文件成为B活动开展的依据便是横向运动。其实，这里所体现的仅仅是A活动文件中信息的运动，在这一过程中，B活动实际上是运用了A活动文件中的部分信息，发挥了A文献的情报价值，换而言之，此时A文件已成为情报，文件利用者将其中的信息资源进行筛选、提取、重组，得到与B活动密切相关的有用信息，进行辅助B活动的文件草拟和决策。
笔者在此引用吴教授所举出的横向运动案例对这一问题进行具体说明。“有一年级的两个平行班上客观上各有一名学生经常无故缺课，且这两名学生常在一起出外玩电子游戏，而其中一个班的上课教师点名非常认真严格，详细地记录了学生缺课的情况，另一个班的上课教师却对点名记录工作应付处理。由此导致学校依据学生一学期来的缺课真实记录，对前一个班上的缺课学生依照规定做出了劝其退学的处理，而对后一个班上的缺课学生由于没有真实的缺课记录或记录量不大而无法做出相应的处理。”[6]案例中，考勤记录是学生出勤活动的真实记录，能够再现学生遵守校纪情况的原貌。在对缺勤严重同学予以处理的活动中，学校显然是将考勤文件作为重要情报，从中得到有效信息——缺勤次数。学校正是对这一信息资源进行提取，并将有关信息（如教师对学生评价、学生管理条例等）进行重组，拟出纪律处分勒令退学的文件，从而要求该生退学。执行学生退学这一活动中，并不是由考勤文件执行的，而是由拟出的勒令退学的纪律处分文件发挥忠实执行性，执行现行价值，推动了这一活动的发展。纵观整个活动过程，考勤记录只是在草拟纪律处分时作为情报被利用，提供了重要的信息参考，或者说，发挥了档案的凭证属性，而并没有如吴教授所言文件发生了横向运动、发挥现行价值。简而言之，在处理学生的活动中发挥忠实执行性的文件是纪律处分文件，而非考勤记录。 3 文件横向运动中的直接推动性
处于现行期的文件对实践活动具有推动作用，发生横向运动的文件亦是如此。值得注意的是，发生横向运动的文件并非是文件运动的前后被赋予了新的内涵、功能，而应是开展B活动过程中，依照A活动形成A文件时的功能直接推动B活动的开展，而不是间接推动。发生横向运动的文件应具备的特质是在某份文件运动至新的社会活动中后，依旧发挥着该份文件形成之初被赋予的内涵、功能、效用，而不是人为地挖掘出其他功能，否则，应被视为“利用”。
如，“人事档案虽是当事人过去各种情况的真实反映，是真实的历史记录，却是干部任免、就业聘用和各种评聘的重要依据；学生档案虽然是学生过去学习等各方面情况的真实反映，却是学生应聘和用人单位录用与否的重要依据”。[7]在这一事例中，我们可以看出，无论是人事档案，还是学生档案，均是对个体某几方面的历史记录，其功能主要体现为真实地记录某一客观事实，至于这些文件（档案）日后所发挥出其他功能是不被当时的文件形成者考虑的。虽然，日后人们据此作为干部任免、就业聘用的依据，但是，这不能就认为这些文件发生了横向运动，因为这些文件（档案）不具备直接推动任免、聘用的作用，真正具有聘用效力的文件应是聘用合同。这里的文件（档案）仅仅是被用人单位加以利用，从文件中获取了有用信息而已，间接地为聘用人才提供参考作用。
综上所述，笔者认为，文件横向运动的概念尚有不够严谨之处，可修改为：文件在横跨两个先后开展的、不同的且又相关的社会实践活动间，忠实执行文件形成意图所直接发挥现行价值的运动情形。完善文件横向运动的内涵，有助于推动相关研究深入发展。
参考文献：
[1]吴品才．论文件横向运动发生的范围[J]．档案学研究．2006（4）:7．
[2]吴品才．文件横向运动发生的条件[J]．中国档案．2003（7）:42．
[3][4]吴品才．文件横向运动的揭示与研究[J]．档案时空．2005（8）:19．
[5]（阿根廷）曼努埃尔.巴斯克斯，何嘉荪译．现行——半现行——非现行概念的滥用[J]．浙江档案．1992（7）：11．
[6][7]吴品才．论文件横向运动发生的范围[J]．档案学研究．2006（4）:11．
（作者单位：天津师范大学管理学院档案学系 来稿日期：2012-04-18）
关键词：文件运动理论；文件横向运动；概念
社会实践活动的复杂性决定了文件运动不会是简单、单一的，而是丰富多样的。然而，这不意味着我们面对纷繁复杂的社会活动无从掌握其中的规律，对于文件运动规律而言同样如此。吴品才教授正是基于对社会活动中文件运动的实际进行大量观察、总结，从而提出了文件横向运动理论。吴教授认为：“所谓文件横向运动，指文件在横跨两个先后开展的、不同的且又相关的社会实践活动间所能发生的运动情形。”[1]然而，笔者认为，这一概念不能全面、严谨地揭示出文件横向运动内涵的全貌，易于将此概念与文件利用概念相混淆。对此，笔者认为，文件横向运动的概念应表述为：文件在横跨两个先后开展的、不同的且又相关的社会实践活动间忠实执行文件形成意图所直接发挥现行价值的运动情形。丰富文件横向运动的内涵，有助于为文件运动理论的相关研究提供更为坚实的概念基础。
笔者认为，上述文件横向运动的概念的内涵应该包括以下三个方面。
1 社会活动的复杂性和关联性决定文件横向运动
文件横向运动规律的揭示，正是建立在复杂且又相互关联的社会实践活动基础上而产生的。横向运动较之纵向运动而言，横向运动需要满足的条件更为复杂。吴品才教授认为：“文件横跨两个活动之间能发生横向运动的必要条件，是这两个活动的开展过程中拥有相同的要求，不论这种要求是客观的，还是主观的。”[2]然而，文件的设计、制作都不是凭空产生的，往往均是依据某一特定活动目标、活动计划而展开的。因此，“任何文件形成后的首要任务都是实现文件形成时所赋予的现行使命，这就是现行文件推动形成活动的开展，成为这一活动开展的依据之一”。[3]社会活动的复杂性、多样性，决定了人们日常工作中所形成的文件不会是千篇一律的。不同的时空环境下不同的主体会形成不同的文件，从而将文件中的思想上传下达，推动社会活动的顺利进行。在社会活动执行完毕后，伴随某一特定活动“分泌”出的文件经过挑选、鉴定，一部分文件披上档案的“外衣”，留存以备查考。可见，“沉睡”在档案室或档案馆中的档案，意欲重新肩负起上传下达、指导其他社会活动开展的任务，绝大多数情况下是难以做到的。然而，我们却发现，实际社会实践中，确实存在着一部分非现行文件重新发挥现行价值的案例。如，按照某朝代建筑图纸复原古城、依宫廷秘方配制保健食品等，这些案例中的文件均发生了横向运动。这种运动规律与文件生命周期理论中所揭示的文件运动情况存在显著差别，这些运动情形是无法用沿时间历史顺向前进的一维文件纵向理论圆满阐释清楚的。
在文件横向运动概念中，笔者保留了吴教授对横向运动的部分定义，即文件横向运动发生于“两个先后开展的、不同的且又相关的社会实践活动间”。这一点既体现了文件发生横向运动是在复杂的社会活动这一大背景下形成的，又明确了这些活动是有先后顺序、性质不同但又不是绝对无关的。体现出文件的横向运动与空间社会活动紧密相联。建立在彼此相互关联的社会实践活动基础之上的一部分文件能够同时满足两者的共同需求，且这种需求是先后呈现出来的，在这个过程中文件横向运动鲜明地存在着。
2 文件横向运动中的忠实执行性
文件的忠实执行性是文件横向运动所必不可少的重要内涵。横跨两项社会活动时，在前一活动（活动A）中处于半现行期或非现行期的文件在后一活动（活动B）中发挥现行价值，将文件原形成者赋予它的意图、目的、思想如实地应用于活动B中，推动活动B继续发展。在这一过程中，文件发挥了重要的忠实执行性，即活动B严格按照发生横向运动的文件内容执行，文件由半现行期或非现行期运动至现行期，在活动B中重新发挥现行价值。
然而，吴教授却认为：“只有A活动的文件能在B活动的开展中呈现出现行价值，即能够用于推动B活动的开展，成为B活动开展的依据之一时，我们才认为这样的文件除拥有纵向运动形式外，还拥有横向运动。”[4]笔者认为，吴品才教授在这段表述中混淆了文件现行期、文件运动与信息运动的概念。曼努埃尔.巴斯克斯认为：“现行期是文件用作指挥、命令、批准、允许和传递信息的工具，或从一般意义上说，为完成其内容规定的任务或其为之而形成的目标而发挥作用的阶段。”[5]我们知道，能够推动B活动开展的文件应该吻合于B活动开展的宗旨、目的，即凭借这份文件能够将活动的思想、目标进行上传下达，直接推动相应活动（即B活动）的开展。而在吴教授所述的情况却并非如此，吴教授认为A活动的文件成为B活动开展的依据便是横向运动。其实，这里所体现的仅仅是A活动文件中信息的运动，在这一过程中，B活动实际上是运用了A活动文件中的部分信息，发挥了A文献的情报价值，换而言之，此时A文件已成为情报，文件利用者将其中的信息资源进行筛选、提取、重组，得到与B活动密切相关的有用信息，进行辅助B活动的文件草拟和决策。
笔者在此引用吴教授所举出的横向运动案例对这一问题进行具体说明。“有一年级的两个平行班上客观上各有一名学生经常无故缺课，且这两名学生常在一起出外玩电子游戏，而其中一个班的上课教师点名非常认真严格，详细地记录了学生缺课的情况，另一个班的上课教师却对点名记录工作应付处理。由此导致学校依据学生一学期来的缺课真实记录，对前一个班上的缺课学生依照规定做出了劝其退学的处理，而对后一个班上的缺课学生由于没有真实的缺课记录或记录量不大而无法做出相应的处理。”[6]案例中，考勤记录是学生出勤活动的真实记录，能够再现学生遵守校纪情况的原貌。在对缺勤严重同学予以处理的活动中，学校显然是将考勤文件作为重要情报，从中得到有效信息——缺勤次数。学校正是对这一信息资源进行提取，并将有关信息（如教师对学生评价、学生管理条例等）进行重组，拟出纪律处分勒令退学的文件，从而要求该生退学。执行学生退学这一活动中，并不是由考勤文件执行的，而是由拟出的勒令退学的纪律处分文件发挥忠实执行性，执行现行价值，推动了这一活动的发展。纵观整个活动过程，考勤记录只是在草拟纪律处分时作为情报被利用，提供了重要的信息参考，或者说，发挥了档案的凭证属性，而并没有如吴教授所言文件发生了横向运动、发挥现行价值。简而言之，在处理学生的活动中发挥忠实执行性的文件是纪律处分文件，而非考勤记录。 3 文件横向运动中的直接推动性
处于现行期的文件对实践活动具有推动作用，发生横向运动的文件亦是如此。值得注意的是，发生横向运动的文件并非是文件运动的前后被赋予了新的内涵、功能，而应是开展B活动过程中，依照A活动形成A文件时的功能直接推动B活动的开展，而不是间接推动。发生横向运动的文件应具备的特质是在某份文件运动至新的社会活动中后，依旧发挥着该份文件形成之初被赋予的内涵、功能、效用，而不是人为地挖掘出其他功能，否则，应被视为“利用”。
如，“人事档案虽是当事人过去各种情况的真实反映，是真实的历史记录，却是干部任免、就业聘用和各种评聘的重要依据；学生档案虽然是学生过去学习等各方面情况的真实反映，却是学生应聘和用人单位录用与否的重要依据”。[7]在这一事例中，我们可以看出，无论是人事档案，还是学生档案，均是对个体某几方面的历史记录，其功能主要体现为真实地记录某一客观事实，至于这些文件（档案）日后所发挥出其他功能是不被当时的文件形成者考虑的。虽然，日后人们据此作为干部任免、就业聘用的依据，但是，这不能就认为这些文件发生了横向运动，因为这些文件（档案）不具备直接推动任免、聘用的作用，真正具有聘用效力的文件应是聘用合同。这里的文件（档案）仅仅是被用人单位加以利用，从文件中获取了有用信息而已，间接地为聘用人才提供参考作用。
综上所述，笔者认为，文件横向运动的概念尚有不够严谨之处，可修改为：文件在横跨两个先后开展的、不同的且又相关的社会实践活动间，忠实执行文件形成意图所直接发挥现行价值的运动情形。完善文件横向运动的内涵，有助于推动相关研究深入发展。
参考文献：
[1]吴品才．论文件横向运动发生的范围[J]．档案学研究．2006（4）:7．
[2]吴品才．文件横向运动发生的条件[J]．中国档案．2003（7）:42．
[3][4]吴品才．文件横向运动的揭示与研究[J]．档案时空．2005（8）:19．
[5]（阿根廷）曼努埃尔.巴斯克斯，何嘉荪译．现行——半现行——非现行概念的滥用[J]．浙江档案．1992（7）：11．
[6][7]吴品才．论文件横向运动发生的范围[J]．档案学研究．2006（4）:11．
（作者单位：天津师范大学管理学院档案学系 来稿日期：2012-04-18）