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<正>2008年,中国证监会发布《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》),对合规管理所涉及的基本制度和重大事项作出了相应的规定,明确了合规管理的边界和责任主体,确立了合规管理的基本框架。几年来,我国证券公司合规管理工作从无到有,已经由初创期的专项推进转向常规运
证券公司合规管理有效性评估探讨——加拿大证券公司评估经验的借鉴及启示
【摘 要】
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<正>2008年,中国证监会发布《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》),对合规管理所涉及的基本制度和重大事项作出了相应的规定,明确了合规管理的边界和责任主体,确立
【机 构】
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兴业证券股份有限公司
【出 处】
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中国内部审计
【发表日期】
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2011年10期
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