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摘要：当前水利水电工程项目建设有着显著的复杂性与不确定性特征，加之工程建设规模庞大、建设周期较长、自然条件复杂，这些因素决定了水利水电工程施工势必将面临各个方面的风险。在不确定因素的影响下，水利水电各环节之间的关系也显得错综复杂，不同类型的风险所引发的后果可能截然不同。因此，针对水利水电工程体系的风险评估需要针对不同的风险类型展开有效的识别与防范。本文从水利水电工程风险的种类与特点出发，就其工程体系风险评估问题展开了深入研究。
关键词：水利水电工程；风险种类；评估方法
1.引言
上世纪九十年代之后，我国水利水电开发与利用迎来了高速发展时期，与此同时工程体系中的风险防范问题也引起了项目建设部门的高度重视。一般而言，水利水电工程项目的建设周期较长、投资额巨大、施工工艺复杂，加之自然条件变化等不确定因素的影响，使得水利水电工程相较于其余项目建设有着更加显著的环境风险，这对于工程建设经济效益和社会效益的提高显然是极为不利的。针对水利水电工程风险的类别与特点，系统化的项目风险管理研究从科学识别、预测、控制及应对等方面提高了水利水电工程风险监控的有效性，工程项目建设中的风险损失明显降低，这显然是对工程效益的重要保障。
2.水利水电工程风险种类及其特点分析
2.1 水利水电工程风险的主要类别
图1 水利水电项目风险分类
从图1不难看出，水利水电工程风险的类型涉及诸多方面内容，其中自然灾害风险主要是指雷电、暴雨、地震、山崩、泥石流等不良地质条件造成的突发风险；技术风险既包括了内容设计不当、地质条件考虑不周、操作失误、设计方案欠缺合理性造成的风险，与此同时技术风险还涉及原材料质量规格、设备故障、供货不足以及设备安装失误等引发的工程风险；政治经济风险具体包括了法律规章的改变、社会动乱或是合同因素造成的风险；而财务风险则主要是指由于資金筹措不当或是利率波动导致的工程风险；所谓的人员风险主要与工程建设中的设计人员、技术人员、工程监理人员以及工程管理人员自身的综合素质有着直接关联；最后，组织风险的造成是由于设计方、业主、施工方等内部关系协调方面出现问题。
2.2 水利水电工程风险的特点
第一，偶然性特征。水利水电工程由于有着较长的建设周期，且工程规模大、涉及范围广，这些潜在的因素使得偶然性与随机性成为了水利水电工程项目风险的主要特征。需要注意的是，针对风险的防范工作仍然是可以通过统计与概率计算来对其规律进行总结。
第二，普遍性特征。事物的发生通常并不以人的主观意识作为转移，因此水利水电项目建设中的风险也客观存在，水利水电的工程量巨大，风险必然普遍存在。
第三，多变性特征。水利水利工程建设本身在技术和工序方面相对复杂，加之各种外界因素的影响，使得各施工环节之间的关系更加错综，风险的多变性和多样性特征极其显著。不同的水利水电工程施工阶段其影响因素也不尽相同，因此风险本身也处于不断变化之中，并随着工程施工进度而表现出全新的阶段性风险。因此，水利水电工程建设中经常出现现有风险还没得到控制就又产生另一风险的情况。
3.水利水电工程体系的风险评估方法
3.1 风险识别
所谓的风险识别是指从产生背景及预期后果来对项目建设中的潜在风险及不确定因素进行识别和分析的过程，准确计算其发生概率以及对项目建设的威胁程度，科学合理的风险分类是风险评估实施的重要依据。通常风险识别由信息的收集、项目风险形势预估以及风险事件归类三个部分构成。从水利水电工程的项目风险识别分析，项目建设管理人员的经验、技术、判断能力以及现有的水利水电项目资料对于风险识别而言至关重要，这更加有利于风险评估的有效开展。
3.2 风险评估
第一，主观估计法。所谓的主观估计法是通过主观概率来完成风险的预估工作，而主观概率是个人对后期事件发生的一种估计，并通过一个确定的数值来对其发生可能性及后果进行合理推断，通常这一数值是取0-1之间的数。这一方法能够对风险发生及其后果作出迅速合理推断，不仅更加便于操控，同时相较于全面客观的显性判断而言所需的信息含量也相对更少。
第二，蒙特卡罗模拟法。这一风险评估方法是法国数学家研究与推广的一种科学评估方法，有时也被称为统计试验法或是随机抽样技巧法，在工程风险和经济风险领域这一方法的应用较为广泛。这一方法的基本思路是从待求风险变量这一具备显著特征的随机变量出发，借助对分布规律随机数值的计算来得出最终的数字特征统计量，这也就是该风险变量近似解。
第三，故障树分析法。这一风险评估方法于上世纪六十年代美国贝尔实验室最先提出，其最初应用于对民兵导弹发射随机失效率的准确预测，之后波音公司FTA计算机程序的推广也使得这一技术的应用日趋成熟。伴随安全分析过程中概率风险估计的大规模应用，故障树分析法也成为了水利水电定性风险评估的主要方法之一。
3.3 风险应对
第一，回避风险。针对水利水电工程中风险值较大的项目工程，需要通过风险回避的方式来尽可能降低损失，与此同时施工准备阶段也可通过变更来有效回避风险。回避风险的过程存在以下三方面注意事项：首先，一旦工程决策阶段预估到施工方案中存在较高风险，则改方案势必被否定；其次，技术风险的降低还依赖于工程分包的有效控制以及秩序化的招投标实施程序；最后，针对经济风险的控制还可借助保险等方式加以落实。
第二，控制风险。也存在一些风险是很难通过回避的方式来得到控制的，为了尽可能控制风险造成的损失、最大程度缩小风险的覆盖范围，我们可采取有效的控制措施来阻止风险的蔓延，科学合理的预控措施是化解风险的有效路径。
第三，转移风险。保护性条款的设置不仅是合同履行的重要担保，与此同时也能够将一些不可预先的风险转变为可预见性风险，这对于降低控制成本极为有利，即便损失发生也能够第一时间获得补偿。因此，从风险转移角度分析，我们需要做好施工各环节的跟踪调查工作，及时发现工程质量瑕疵，降低风险的发生率。
第四，自留风险。风险自留的应对方式是基于风险发生概率较小，且潜在损失有限，并且其余应对措施均不能产生较好控制效果时的一种防范对策。自留风险所产生的损失由企业自己承担，并通过内部资金融通的方式来对损失进行弥补。因此，自留风险的规划通常所对应的对策并非是单方面的，而是对多种策略的综合整理过程。针对已实施完成的项目工程，需要及时进行归纳与总结，保证前期风险识别的准确性，体现风险评估方法的针对性，甚至还可通过项目风险预测与管理系统的构建来对有价值的数据信息进行分类汇总，这对于今后风险评估工作有着极其重要的借鉴意义。
4.结束语
作为当前水利水电工程开发建设的核心管理内容，风险管理与评估工作的开展对于工程项目建设的质量和效益是必然保障。然而由于水利水电工程建设的特殊性，一系列不确定因素的存在加剧了风险管理和控制的难度。从水利水电工程风险的类型出发，各项评估与管理方法的设计应当体现出必要的针对性，通过对风险的识别、评估、应对来不断完善风险管理过程，真正实现规避风险、控制风险和防范风险的目的。值得注意的是，当前我国水利水电工程开发建设中风险防范意识仍显得较为淡漠，风险管理技术水平相对滞后，因此针对水利水电工程体系风险评估方法的研究有着极其重要的现实意义。通过对工程建设条件的客观分析，才能更好地降低风险造成的损失，达到项目风险管理的预期目标。
参考文献
[1]余建星，蒋旭光，练继建.水资源优化配置方案综合评价的模糊熵模型[J].水利学报，2012，（06）：16-25
[2]顾文权，邵东国，黄显峰.水资源优化配置多目标风险分析方法研究[J].水利学报，2011，（06）：339-345
[3]李芬花，纪昌明，陈守和.水利水电工程霍尔三维结构图的研究[J].水利水电技术，2013，（12）：27-30
摘要：当前水利水电工程项目建设有着显著的复杂性与不确定性特征，加之工程建设规模庞大、建设周期较长、自然条件复杂，这些因素决定了水利水电工程施工势必将面临各个方面的风险。在不确定因素的影响下，水利水电各环节之间的关系也显得错综复杂，不同类型的风险所引发的后果可能截然不同。因此，针对水利水电工程体系的风险评估需要针对不同的风险类型展开有效的识别与防范。本文从水利水电工程风险的种类与特点出发，就其工程体系风险评估问题展开了深入研究。
关键词：水利水电工程；风险种类；评估方法
1.引言
上世纪九十年代之后，我国水利水电开发与利用迎来了高速发展时期，与此同时工程体系中的风险防范问题也引起了项目建设部门的高度重视。一般而言，水利水电工程项目的建设周期较长、投资额巨大、施工工艺复杂，加之自然条件变化等不确定因素的影响，使得水利水电工程相较于其余项目建设有着更加显著的环境风险，这对于工程建设经济效益和社会效益的提高显然是极为不利的。针对水利水电工程风险的类别与特点，系统化的项目风险管理研究从科学识别、预测、控制及应对等方面提高了水利水电工程风险监控的有效性，工程项目建设中的风险损失明显降低，这显然是对工程效益的重要保障。
2.水利水电工程风险种类及其特点分析
2.1 水利水电工程风险的主要类别
图1 水利水电项目风险分类
从图1不难看出，水利水电工程风险的类型涉及诸多方面内容，其中自然灾害风险主要是指雷电、暴雨、地震、山崩、泥石流等不良地质条件造成的突发风险；技术风险既包括了内容设计不当、地质条件考虑不周、操作失误、设计方案欠缺合理性造成的风险，与此同时技术风险还涉及原材料质量规格、设备故障、供货不足以及设备安装失误等引发的工程风险；政治经济风险具体包括了法律规章的改变、社会动乱或是合同因素造成的风险；而财务风险则主要是指由于資金筹措不当或是利率波动导致的工程风险；所谓的人员风险主要与工程建设中的设计人员、技术人员、工程监理人员以及工程管理人员自身的综合素质有着直接关联；最后，组织风险的造成是由于设计方、业主、施工方等内部关系协调方面出现问题。
2.2 水利水电工程风险的特点
第一，偶然性特征。水利水电工程由于有着较长的建设周期，且工程规模大、涉及范围广，这些潜在的因素使得偶然性与随机性成为了水利水电工程项目风险的主要特征。需要注意的是，针对风险的防范工作仍然是可以通过统计与概率计算来对其规律进行总结。
第二，普遍性特征。事物的发生通常并不以人的主观意识作为转移，因此水利水电项目建设中的风险也客观存在，水利水电的工程量巨大，风险必然普遍存在。
第三，多变性特征。水利水利工程建设本身在技术和工序方面相对复杂，加之各种外界因素的影响，使得各施工环节之间的关系更加错综，风险的多变性和多样性特征极其显著。不同的水利水电工程施工阶段其影响因素也不尽相同，因此风险本身也处于不断变化之中，并随着工程施工进度而表现出全新的阶段性风险。因此，水利水电工程建设中经常出现现有风险还没得到控制就又产生另一风险的情况。
3.水利水电工程体系的风险评估方法
3.1 风险识别
所谓的风险识别是指从产生背景及预期后果来对项目建设中的潜在风险及不确定因素进行识别和分析的过程，准确计算其发生概率以及对项目建设的威胁程度，科学合理的风险分类是风险评估实施的重要依据。通常风险识别由信息的收集、项目风险形势预估以及风险事件归类三个部分构成。从水利水电工程的项目风险识别分析，项目建设管理人员的经验、技术、判断能力以及现有的水利水电项目资料对于风险识别而言至关重要，这更加有利于风险评估的有效开展。
3.2 风险评估
第一，主观估计法。所谓的主观估计法是通过主观概率来完成风险的预估工作，而主观概率是个人对后期事件发生的一种估计，并通过一个确定的数值来对其发生可能性及后果进行合理推断，通常这一数值是取0-1之间的数。这一方法能够对风险发生及其后果作出迅速合理推断，不仅更加便于操控，同时相较于全面客观的显性判断而言所需的信息含量也相对更少。
第二，蒙特卡罗模拟法。这一风险评估方法是法国数学家研究与推广的一种科学评估方法，有时也被称为统计试验法或是随机抽样技巧法，在工程风险和经济风险领域这一方法的应用较为广泛。这一方法的基本思路是从待求风险变量这一具备显著特征的随机变量出发，借助对分布规律随机数值的计算来得出最终的数字特征统计量，这也就是该风险变量近似解。
第三，故障树分析法。这一风险评估方法于上世纪六十年代美国贝尔实验室最先提出，其最初应用于对民兵导弹发射随机失效率的准确预测，之后波音公司FTA计算机程序的推广也使得这一技术的应用日趋成熟。伴随安全分析过程中概率风险估计的大规模应用，故障树分析法也成为了水利水电定性风险评估的主要方法之一。
3.3 风险应对
第一，回避风险。针对水利水电工程中风险值较大的项目工程，需要通过风险回避的方式来尽可能降低损失，与此同时施工准备阶段也可通过变更来有效回避风险。回避风险的过程存在以下三方面注意事项：首先，一旦工程决策阶段预估到施工方案中存在较高风险，则改方案势必被否定；其次，技术风险的降低还依赖于工程分包的有效控制以及秩序化的招投标实施程序；最后，针对经济风险的控制还可借助保险等方式加以落实。
第二，控制风险。也存在一些风险是很难通过回避的方式来得到控制的，为了尽可能控制风险造成的损失、最大程度缩小风险的覆盖范围，我们可采取有效的控制措施来阻止风险的蔓延，科学合理的预控措施是化解风险的有效路径。
第三，转移风险。保护性条款的设置不仅是合同履行的重要担保，与此同时也能够将一些不可预先的风险转变为可预见性风险，这对于降低控制成本极为有利，即便损失发生也能够第一时间获得补偿。因此，从风险转移角度分析，我们需要做好施工各环节的跟踪调查工作，及时发现工程质量瑕疵，降低风险的发生率。
第四，自留风险。风险自留的应对方式是基于风险发生概率较小，且潜在损失有限，并且其余应对措施均不能产生较好控制效果时的一种防范对策。自留风险所产生的损失由企业自己承担，并通过内部资金融通的方式来对损失进行弥补。因此，自留风险的规划通常所对应的对策并非是单方面的，而是对多种策略的综合整理过程。针对已实施完成的项目工程，需要及时进行归纳与总结，保证前期风险识别的准确性，体现风险评估方法的针对性，甚至还可通过项目风险预测与管理系统的构建来对有价值的数据信息进行分类汇总，这对于今后风险评估工作有着极其重要的借鉴意义。
4.结束语
作为当前水利水电工程开发建设的核心管理内容，风险管理与评估工作的开展对于工程项目建设的质量和效益是必然保障。然而由于水利水电工程建设的特殊性，一系列不确定因素的存在加剧了风险管理和控制的难度。从水利水电工程风险的类型出发，各项评估与管理方法的设计应当体现出必要的针对性，通过对风险的识别、评估、应对来不断完善风险管理过程，真正实现规避风险、控制风险和防范风险的目的。值得注意的是，当前我国水利水电工程开发建设中风险防范意识仍显得较为淡漠，风险管理技术水平相对滞后，因此针对水利水电工程体系风险评估方法的研究有着极其重要的现实意义。通过对工程建设条件的客观分析，才能更好地降低风险造成的损失，达到项目风险管理的预期目标。
参考文献
[1]余建星，蒋旭光，练继建.水资源优化配置方案综合评价的模糊熵模型[J].水利学报，2012，（06）：16-25
[2]顾文权，邵东国，黄显峰.水资源优化配置多目标风险分析方法研究[J].水利学报，2011，（06）：339-345
[3]李芬花，纪昌明，陈守和.水利水电工程霍尔三维结构图的研究[J].水利水电技术，2013，（12）：27-30