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摘要：电力是国民经济的支柱，经济的发展与电力供需关系、与电力体制的矛盾逐渐使电力市场化改革成为无法回避的共同趋势。中国电力体制改革始于20世纪80-90年代，朝着政企分开、政监分开、厂网分离、主辅分离的方向逐步深化，新电改正努力进一步促进电力市场化改革。处于大洋彼岸的美国，在电改方面起步得更早，作为紧跟其后第二大经济体的中国，考察美国的经验，对中国有更多的借鉴意义。
关键词：借鉴美国电改经验；深化电力市场化改革
一、美国电力改革的背景
自然垄断理论认为，电力等基础设施以及能源产业具有自然垄断的性质。传统的电力市场格局都是单一的，每个地区的电力的产供销和系统的运行调度都由一个大的电力公司进行控制。出于规模经济效益的考虑，大型电力企业实现与输电和配电的结合，被认为会降低运营成本，提升运营效率，在一定时期内是符合时代发展的。
美国在电力改革前，电力市场主要就是由民营企业形成电力行业的垄断，缺乏市场竞争，未能实现优胜劣汰以及生产要素的优化配置，所以电力市场原有垄断地位受到广泛的质疑。20世纪70年代，由于石油危机等原因，美国能源安全问题凸显，电力行业的运行成本也迅速上升，从客观上需要发展更灵活的机制，允许非垄断企业拥有的低成本发电厂进入发电市场，来降低电力系统的运行成本，允许掌握可再生能源发电技术的公司参与发电市场，这就直接导致了发电市场的开放。
二、美国电力改革措施
美国在电改方面，在发电侧使用了大量的新能源发电，售电环节则以开放市场、第三方监管的形式，实现供需侧的价格平衡。
1.新能源发电
由于公众对全球气候变暖的关注、石油价格持续上升、电力供应缺口增加、清洁能源产业规模不断扩展等因素，以及对于核能发电危险性的恐惧，促使新能源发电走上了快速发展的道路。
美国加州具有丰富的清洁能源资源，水力发电潜力在美国仅次于华盛顿州排名第二，沿太平洋海岸山脉有丰富的地热和风能资源，东南部沙漠地带太阳能发电潜力巨大。在加州能源构成中，天然气发电占44%，核電占9%，大型水电占8%，燃煤发电占8%，可再生能源占19%，其他能源占12%，其中清洁能源主要包括：风能、太阳能、生物能、地热、小水电等。
加州太阳能的发展主要得益于政府的积极引导、巨大投入、组织推动，以及能源需求压力增大和公众环保意识提高。目前加州在1.5万幢住宅和商业建筑屋顶上装有类似设备，产生的总电力为10万千瓦。加州太阳能计划是目前美国各州中最庞大的太阳能计划，目的是要减少对外国能源的依赖，降低太阳能电价，创造新的就业机会，减少空气污染和温室气体排放，以及刺激相关研发工作和生产制造。目前，加州太阳能计划的核心是政府补贴，而这笔补贴款项将通过向煤气和电力用户征收特别税来筹集。根据该计划，凡已安装或在计划期间新安装屋顶太阳能电力设备者，将获得加州政府一定的经费补贴，补贴额度随时间减少。
美国在寻求无污染的替代能源的同时，风力发电机得到大力开发与安装。政府的鼓励促进了加州这样的地区可再生能源的开发利用，在有风的时候，可把其他能源先储存起来，节省能量以便在无风的日子里使用，在有风的时候，可以关掉燃气调峰发电机。风电资源预测系统可以预测几小时、几天之后的风资源情况，用来预测风电负荷，以达到电网的要求，做好各类能源之间的匹配。随着风电技术的提高，风电成本明显下降，而生产力则快速提升。
通过提供能源的多样化稳定电力价格，太阳能及风力发电有助于阻止电价的升高，同时，电源多样化可以降低成本并提高可靠性。
2.售电侧改革
美国电力改革的核心内容是把传统的“发-输-配-用”统一管理的生产过程分开，将承担一体化管理的地区垄断性电力公司进行重组，在发电和零售环节放松管制，鼓励竞争，而在输配电垄断环节加强监管。最终目标通常是希望能带来一系列社会效益，其中包括效率提高和技术进步。
美国联邦能源管制委员会（Federal Energy Regulatory Commission，FERC）出台法令，要求开放电力批发市场，明确要求发电厂与电网必须分离。输配电网要允许发电商和用户公平进入，引入竞争机制，所有发电企业具有同等待遇。同时，成立独立的系统运行机构（Independent System Operator，ISO），ISO负责调度、电网运行、提供输电服务和阻塞管理、购买和提供辅助服务、通过一个实时平衡市场平衡电网的实时供需关系。
在销售端，电力改革的重点是允许竞争性的企业参与电力供给，同时赋予电力用户在不同的供电企业之间自由选择的权利。这项改革旨在消除传统电力公司在销售端的垄断。这项改革推出后，普通居民选择从竞争性供电企业购买电力的比例并不大，但是商业和工业用户纷纷从先前垄断性的电力企业，转向竞争性的供电企业。
总体说来，美国电力市场改革的策略是：将输电领域作为自然垄断环节独立出来，同时放开发电领域和配供电零售领域，让购售双方享受平等的输电服务，并建立电力批发市场，实现发电侧和销售侧的竞争。CAISO的系统开发负责人在供电网建设计划的基础上，提出了下面5个需要建设的重点：（1）与相邻区域协调，进行广域监控及调控；（2）建设1天前、1小时前、实时等多种多样的交易市场（市场设计）；（3）设置吸收变动与不确定性，或进行预测的操作工具；（4）构筑能够灵活应对发电与需求变化的系统（稳压电源、需求响应、蓄电池的优化组合）；（5）制定包括分布型电源在内的并网规则。
三、美国电力改革的影响因素
美国的电力改革同样也存在各种变数、争论。
1.政策变化：电力改革受政策影响较明显，各届各州政府对于电力改革的认知立场不同容易导致政策的反复，使得在对于新能源的使用预测以及投资回报率预期上存在较大波动，在政策支持下，大量资金被投入至新能源领域，反之，投入在新能源的资金将可能退出，这将影响新能源技术的发展。 2.环保压力：太阳能、风能等都被认为在一定程度上影响生态环境，如太阳能会造成光污染，对小鸟的伤害也是环保人士反对太阳能大量使用的一大原因。太阳能、风能做为清洁能源发电，当太阳能及风力发电厂由于日照、风力不足而使用天然气发电补充时，太阳能及风力电厂是否仍属于清洁能源，这样的情况目前仍在争论中。
3.系统平衡性：随着大量太阳能、风能发电等新能源的投入使用，供应侧的产能超出需求侧，传统能源如煤炭、核能等逐渐减少，而燃机作为调峰机组仍占有一席之地。随着太阳能、风能在系统所占份额越来越大（如图），电力系统受气候、日照情况的影响较明显，需要更多能快速启停的燃机作为调峰机组。这一矛盾随着电能存储技术瓶颈的突破，将可能得到缓解。
4.监管：放开了上网电价，同时又限制住终端销售电价，需要完善市场机制，形成有效的监管，充分发挥电价杠杆作用，让发电、电网有均衡的利润和发展空间，才能进一步优化配置电力资源。
四、美国电改对中国的启示。
美国的电力改革虽然还处于不成熟阶段，但总体上还是带来了电价的下调，说明这种消除垄断，鼓励充分竞争的改革能够带来一定的社会效益。打破垄断，引入竞争，让市场机制鼓励发电企业和供电企业更有效率地运作。其次，要吸取他们过分依赖市场和放松管制的教训，强化监管电网企业在电网规划和建设方面的工作，防止电力供给的短缺和保障电网的安全。中国电力市场的改革，从政企分开、政监分开、厂网分离、主辅分离的方向逐步深化，此项改革与美國的很大不同在于，美国电网企业在严格的监管下，利润空间很小，主要是为竞争性的发电企业和供电企业服务，但是在中国，电网企业作为发电企业唯一的买方，另一方面，作为用户用电的唯一卖方，毫无争议地成为有高利润的龙头企业，发电企业反而在竞争中处于劣势被动地位，用户对于电价也是毫无议价权。改革的目的就是打破电网公司在电力交易中的垄断地位，实现电力交易市场化，逐步形成发电和售电价格由市场决定、输配电价由政府制定的合理的价格机制，调节生产和消费，建立健全监管机制，对电力价格、准入机制、安全、服务质量等方面入手，在不干涉电力公司经营的情况下，进行有效监管，保证电力系统有效运行。
电改的核心是电价，如果电价管理模式不变，改革不会取得真正的成效。美国加州利用新能源技术倒逼发电的能源结构改革，利用市场价格规律来平衡供需，在这方面有值得中国电改借鉴的地方，但同时，必须考虑中国的国情体制、能源结构、地理环境等实际情况，结合已形成的基础建设，充分论证后逐步放开电力市场，加强监管。美国电改有值得借鉴的地方，也不可能照搬，建议：
（1）以国有大中型企业生产和调度为主体，适当引入拥有先进技术或优质资产的市场参与者，参与电力的生产和销售。
（2）以集中的大电厂、电站发电为主，在保证电力稳定供应的前提下，鼓励小型实体，或生产型消费者（如居民端小太阳能），参与电力生产，反补电网，并配套加强在小型生产者在电力上网、提高能源转化效率等方面的研究。
（3）以大型电网调度为主，允许竞价生产和销售，允许生产者和用户直接签订供需协议完成电力输送，增加优质发电实体的发电份额，降低用户生产成本。
（4）加大可再生能源生产的补贴力度和政策倾斜，提升清洁能源在电力供应中的比例，并加强在该方面的技术投入。
（5）在煤电为主的大格局无法及时、大幅转变的情况下，严格控制燃料质量，并完善排放的奖惩措施，尽可能降低对环境的不利影响，并引导企业和社会，逐步强化对清洁能源生产和利用的意识。
五、结束语
要取得较好的改革效果，需要制度的不断完善和细化，需要政策引导能够渗透到科研、生产、消费的各个层次和方面，包括人才的投入和储备、税收、利润分配、舆论引导、具体的奖励和惩罚措施等；加大在技术和人才方面的投入，才能使技术革新层出不穷，技术进步和改革目标才能相辅相成地互相促进和实现；电力市场化改革，市场化是手段、监管是重点，核心目标是价格，只有在有监管的成熟的市场化改革，才有可能让民众享受到真正的改革红利。
（作者单位：深圳市广前电力有限公司）
作者简介：张应淳（1981.7.1）性别：男。籍贯：广东汕头。民族：汉。学历：本科。职称：热动工程师。职务：运行值长。
关键词：借鉴美国电改经验；深化电力市场化改革
一、美国电力改革的背景
自然垄断理论认为，电力等基础设施以及能源产业具有自然垄断的性质。传统的电力市场格局都是单一的，每个地区的电力的产供销和系统的运行调度都由一个大的电力公司进行控制。出于规模经济效益的考虑，大型电力企业实现与输电和配电的结合，被认为会降低运营成本，提升运营效率，在一定时期内是符合时代发展的。
美国在电力改革前，电力市场主要就是由民营企业形成电力行业的垄断，缺乏市场竞争，未能实现优胜劣汰以及生产要素的优化配置，所以电力市场原有垄断地位受到广泛的质疑。20世纪70年代，由于石油危机等原因，美国能源安全问题凸显，电力行业的运行成本也迅速上升，从客观上需要发展更灵活的机制，允许非垄断企业拥有的低成本发电厂进入发电市场，来降低电力系统的运行成本，允许掌握可再生能源发电技术的公司参与发电市场，这就直接导致了发电市场的开放。
二、美国电力改革措施
美国在电改方面，在发电侧使用了大量的新能源发电，售电环节则以开放市场、第三方监管的形式，实现供需侧的价格平衡。
1.新能源发电
由于公众对全球气候变暖的关注、石油价格持续上升、电力供应缺口增加、清洁能源产业规模不断扩展等因素，以及对于核能发电危险性的恐惧，促使新能源发电走上了快速发展的道路。
美国加州具有丰富的清洁能源资源，水力发电潜力在美国仅次于华盛顿州排名第二，沿太平洋海岸山脉有丰富的地热和风能资源，东南部沙漠地带太阳能发电潜力巨大。在加州能源构成中，天然气发电占44%，核電占9%，大型水电占8%，燃煤发电占8%，可再生能源占19%，其他能源占12%，其中清洁能源主要包括：风能、太阳能、生物能、地热、小水电等。
加州太阳能的发展主要得益于政府的积极引导、巨大投入、组织推动，以及能源需求压力增大和公众环保意识提高。目前加州在1.5万幢住宅和商业建筑屋顶上装有类似设备，产生的总电力为10万千瓦。加州太阳能计划是目前美国各州中最庞大的太阳能计划，目的是要减少对外国能源的依赖，降低太阳能电价，创造新的就业机会，减少空气污染和温室气体排放，以及刺激相关研发工作和生产制造。目前，加州太阳能计划的核心是政府补贴，而这笔补贴款项将通过向煤气和电力用户征收特别税来筹集。根据该计划，凡已安装或在计划期间新安装屋顶太阳能电力设备者，将获得加州政府一定的经费补贴，补贴额度随时间减少。
美国在寻求无污染的替代能源的同时，风力发电机得到大力开发与安装。政府的鼓励促进了加州这样的地区可再生能源的开发利用，在有风的时候，可把其他能源先储存起来，节省能量以便在无风的日子里使用，在有风的时候，可以关掉燃气调峰发电机。风电资源预测系统可以预测几小时、几天之后的风资源情况，用来预测风电负荷，以达到电网的要求，做好各类能源之间的匹配。随着风电技术的提高，风电成本明显下降，而生产力则快速提升。
通过提供能源的多样化稳定电力价格，太阳能及风力发电有助于阻止电价的升高，同时，电源多样化可以降低成本并提高可靠性。
2.售电侧改革
美国电力改革的核心内容是把传统的“发-输-配-用”统一管理的生产过程分开，将承担一体化管理的地区垄断性电力公司进行重组，在发电和零售环节放松管制，鼓励竞争，而在输配电垄断环节加强监管。最终目标通常是希望能带来一系列社会效益，其中包括效率提高和技术进步。
美国联邦能源管制委员会（Federal Energy Regulatory Commission，FERC）出台法令，要求开放电力批发市场，明确要求发电厂与电网必须分离。输配电网要允许发电商和用户公平进入，引入竞争机制，所有发电企业具有同等待遇。同时，成立独立的系统运行机构（Independent System Operator，ISO），ISO负责调度、电网运行、提供输电服务和阻塞管理、购买和提供辅助服务、通过一个实时平衡市场平衡电网的实时供需关系。
在销售端，电力改革的重点是允许竞争性的企业参与电力供给，同时赋予电力用户在不同的供电企业之间自由选择的权利。这项改革旨在消除传统电力公司在销售端的垄断。这项改革推出后，普通居民选择从竞争性供电企业购买电力的比例并不大，但是商业和工业用户纷纷从先前垄断性的电力企业，转向竞争性的供电企业。
总体说来，美国电力市场改革的策略是：将输电领域作为自然垄断环节独立出来，同时放开发电领域和配供电零售领域，让购售双方享受平等的输电服务，并建立电力批发市场，实现发电侧和销售侧的竞争。CAISO的系统开发负责人在供电网建设计划的基础上，提出了下面5个需要建设的重点：（1）与相邻区域协调，进行广域监控及调控；（2）建设1天前、1小时前、实时等多种多样的交易市场（市场设计）；（3）设置吸收变动与不确定性，或进行预测的操作工具；（4）构筑能够灵活应对发电与需求变化的系统（稳压电源、需求响应、蓄电池的优化组合）；（5）制定包括分布型电源在内的并网规则。
三、美国电力改革的影响因素
美国的电力改革同样也存在各种变数、争论。
1.政策变化：电力改革受政策影响较明显，各届各州政府对于电力改革的认知立场不同容易导致政策的反复，使得在对于新能源的使用预测以及投资回报率预期上存在较大波动，在政策支持下，大量资金被投入至新能源领域，反之，投入在新能源的资金将可能退出，这将影响新能源技术的发展。 2.环保压力：太阳能、风能等都被认为在一定程度上影响生态环境，如太阳能会造成光污染，对小鸟的伤害也是环保人士反对太阳能大量使用的一大原因。太阳能、风能做为清洁能源发电，当太阳能及风力发电厂由于日照、风力不足而使用天然气发电补充时，太阳能及风力电厂是否仍属于清洁能源，这样的情况目前仍在争论中。
3.系统平衡性：随着大量太阳能、风能发电等新能源的投入使用，供应侧的产能超出需求侧，传统能源如煤炭、核能等逐渐减少，而燃机作为调峰机组仍占有一席之地。随着太阳能、风能在系统所占份额越来越大（如图），电力系统受气候、日照情况的影响较明显，需要更多能快速启停的燃机作为调峰机组。这一矛盾随着电能存储技术瓶颈的突破，将可能得到缓解。
4.监管：放开了上网电价，同时又限制住终端销售电价，需要完善市场机制，形成有效的监管，充分发挥电价杠杆作用，让发电、电网有均衡的利润和发展空间，才能进一步优化配置电力资源。
四、美国电改对中国的启示。
美国的电力改革虽然还处于不成熟阶段，但总体上还是带来了电价的下调，说明这种消除垄断，鼓励充分竞争的改革能够带来一定的社会效益。打破垄断，引入竞争，让市场机制鼓励发电企业和供电企业更有效率地运作。其次，要吸取他们过分依赖市场和放松管制的教训，强化监管电网企业在电网规划和建设方面的工作，防止电力供给的短缺和保障电网的安全。中国电力市场的改革，从政企分开、政监分开、厂网分离、主辅分离的方向逐步深化，此项改革与美國的很大不同在于，美国电网企业在严格的监管下，利润空间很小，主要是为竞争性的发电企业和供电企业服务，但是在中国，电网企业作为发电企业唯一的买方，另一方面，作为用户用电的唯一卖方，毫无争议地成为有高利润的龙头企业，发电企业反而在竞争中处于劣势被动地位，用户对于电价也是毫无议价权。改革的目的就是打破电网公司在电力交易中的垄断地位，实现电力交易市场化，逐步形成发电和售电价格由市场决定、输配电价由政府制定的合理的价格机制，调节生产和消费，建立健全监管机制，对电力价格、准入机制、安全、服务质量等方面入手，在不干涉电力公司经营的情况下，进行有效监管，保证电力系统有效运行。
电改的核心是电价，如果电价管理模式不变，改革不会取得真正的成效。美国加州利用新能源技术倒逼发电的能源结构改革，利用市场价格规律来平衡供需，在这方面有值得中国电改借鉴的地方，但同时，必须考虑中国的国情体制、能源结构、地理环境等实际情况，结合已形成的基础建设，充分论证后逐步放开电力市场，加强监管。美国电改有值得借鉴的地方，也不可能照搬，建议：
（1）以国有大中型企业生产和调度为主体，适当引入拥有先进技术或优质资产的市场参与者，参与电力的生产和销售。
（2）以集中的大电厂、电站发电为主，在保证电力稳定供应的前提下，鼓励小型实体，或生产型消费者（如居民端小太阳能），参与电力生产，反补电网，并配套加强在小型生产者在电力上网、提高能源转化效率等方面的研究。
（3）以大型电网调度为主，允许竞价生产和销售，允许生产者和用户直接签订供需协议完成电力输送，增加优质发电实体的发电份额，降低用户生产成本。
（4）加大可再生能源生产的补贴力度和政策倾斜，提升清洁能源在电力供应中的比例，并加强在该方面的技术投入。
（5）在煤电为主的大格局无法及时、大幅转变的情况下，严格控制燃料质量，并完善排放的奖惩措施，尽可能降低对环境的不利影响，并引导企业和社会，逐步强化对清洁能源生产和利用的意识。
五、结束语
要取得较好的改革效果，需要制度的不断完善和细化，需要政策引导能够渗透到科研、生产、消费的各个层次和方面，包括人才的投入和储备、税收、利润分配、舆论引导、具体的奖励和惩罚措施等；加大在技术和人才方面的投入，才能使技术革新层出不穷，技术进步和改革目标才能相辅相成地互相促进和实现；电力市场化改革，市场化是手段、监管是重点，核心目标是价格，只有在有监管的成熟的市场化改革，才有可能让民众享受到真正的改革红利。
（作者单位：深圳市广前电力有限公司）
作者简介：张应淳（1981.7.1）性别：男。籍贯：广东汕头。民族：汉。学历：本科。职称：热动工程师。职务：运行值长。