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摘 要：为更好地了解新疆地区中药产业发展现状及趋势，文章采用专利信息分析的研究方法，利用incoPat数据库，对我国新疆地區的中药产业进行专利检索与分析。文中着重从专利类型、专利法律状态、专利申请量、专利申请人、专利技术领域以及专利申请地域等多个维度进行研究。剖析与探索目前新疆维吾尔自治区中药产业技术发展情况与未来趋势，为新疆地区中药产业未来的发展提供参考。
关键词：中药领域;专利统计;新疆;产业发展
中图分类号：TP391.1;G306 文献标识码：A 文章编号：2096-4706（2021）02-0100-04
Abstract：In order to better understand the development status and trend of traditional Chinese medicine industry in Xinjiang，this paper uses the research method of patent information analysis，and uses the incoPat database to search and analyze the patent of traditional Chinese medicine industry in Xinjiang. This paper focuses on patent types，patent legal status，patent applications，patent applicants，patent technology fields and patent application regions. To analyze and explore the current situation and future trend of traditional Chinese medicine industry in Xinjiang Uygur Autonomous Region，so as to provide reference for the development of traditional Chinese medicine industry in Xinjiang.
Keywords：field of traditional Chinese medicine;patent statistics;Xinjiang;industrial development
0 引 言
新疆内联西北五省，外接中亚五国，地处亚欧大陆中心，融汇了中西多国多民族医药文化，受“丝绸之路”的影响，新疆中草药来源广泛，药材品种繁多。1984年编写的《新疆维吾尔自治区中草药资源名录》中记载中草药原植物、动物、矿物2 210种，药物1 382味，而植物药158科、637属、2 014种，动物药69科、117属、153种，矿物药43种[1，2]。新疆民族药具有悠久的历史，良好的疗效，维药和哈药是民族药的重要组成部分，传统维吾尔医常用药材有500多种，哈萨克医学古籍记载药物1 106种[3，4]。新疆独特的地理位置、优越的自然资源与良好的文化优势使得地区中医药产业迎来前所未有的发展机遇。
随着科学技术的快速发展，知识信息的重要性日益凸显，知识产权保护在中医药产业中扮演着举足轻重的角色。中药知识产权主要目的就是根据中医药自身的技术特点来充分运用现行知识产权制度对其进行保护[5]。知识产权中专利作为技术创新的载体，专利产出被认为是衡量创新绩效的合理指标之一[6]。本文以专利文献为信息来源，拟对新疆地区中药产业发展现状开展研究，探讨中药科技领域发展趋势与潜在市场，为新疆地区中药产业专利布局和专利保护提供借鉴，以促进中药产业的可持续发展。
1 数据来源与方法
研究以incoPat数据库平台为检索和分析工具，平台主要提供1985年至今的中国和美国、WIPO、日本、欧洲专利局、英国、法国、韩国、俄罗斯、德国等120个国家、地区和组织，超过1.4亿件的专利文献。数据检索时间为2020年8月14日，检索式为：标题/摘要=（中药 or 中草药 or 植物药 or 中成药）AND 申请人地址=（新疆），对新疆地区中药专业相关专利信息数据进行采集，共检索到1 021条结果。在对数据的统计分析中，主要通过Excel对各项关键数据进行加工和处理，采用定性和定量的分析方法对专利类型、专利法律状态、专利申请量、专利申请人、专利技术领域以及专利申请地域进行统计分析。由于专利在申请之日起18个月后向公众公开，因此还有一部分专利由于没有公布而未被列入本次分析中[7]。
2 结果与分析
2.1 总体概况
本次分析共检索到新疆地区中药申请专利1 021件，其中已获得授权的专利为268件。从专利类型看，发明专利有863件，占申请总量的84.5%;实用新型专利154件，占比15.1%;外观设计专利非常少，只有4件。新疆中药专利类型分布如图1所示。
此外，从法律状态来看，有效专利270件，处于审中的专利216件，失效专利535件。如图2所示为新疆中药专利法律状态分布。
专利失效的主要原因中，未交年费而失效的专利数量有263件，占总申请量的25.8%，由于专利本身发明不够先进、专利实施困难或者该专利经济效益低等原因，导致专利权人未到期限便提前终止了其专利权;撤回专利184件，占比18.0%，这与专利申请的不稳定性有关;驳回专利有71件，这些专利申请的主题大多缺乏新颖性、创造性、技术性，驳回状态的专利反映该领域技术创新能力亟待提高[8];避重放弃和放弃专利8件，表明该专利市场竞争力弱或发明质量低;期满专利9件，专利超过了“专利法”规定的期限称为期满失效专利。 2.2 专利申请量趋势0分析
新疆地区中药专利的申请变化趋势如图3，可以看出新疆地区专利申请量的变化基本分为3个阶段。第一阶段為缓慢起步阶段（1993—2007年），这一阶段每年专利申请量都比较少，专利申请总量仅为275件，呈现波浪式变化，上升趋势不明显。此阶段新疆处于知识产权制度探索初期，而在2007年9月批准设立的国家知识产权局乌鲁木齐代办处，为新疆地区企事业单位和个人申请专利提供了便利，随后一系列的知识产权相关政策陆续发布，为地区专利发展提供机会。第二阶段为低速增长阶段（2008—2013年），专利申请数量呈阶梯式上升趋势，2008年国家知识产权局要点印发，新疆进入知识产权保护发展期，2011年知识产权相关政策性文件也随着经济政策的调整慢慢增多[9]。在相关政策扶持下，激励着新疆地区中药发明专利的产出，新疆地区中药专利呈现逐步上升趋势。第三阶段为高速增长阶段（2014—2017年），新疆各省市和新疆生产建设兵团发布知识产权战略纲要，2015年博鳌亚洲论坛围绕“亚洲新未来：迈向命运共同体”的主题展开，新疆被设立为“一带一路”核心区。政策趋势下，2015年新疆地区中药专利申请量出现突增，2016年专利申请量首次超过100件。
需指出的是，由于专利数据公开具有一定滞后性，故不对2018、2019年专利申请量做分析，数据仅供参考。
2.3 申请人和发明人分析
对专利进行申请人统计分析，如图4所示，挖掘新疆地区中药领域活跃的申请人。申请人类型包括个人、企业、大专院校、机关团体、科研单位，其中以个人身份申请约占总数的57%。按照申请人专利数量排名，排名前十的申请人当中，主要申请机构有新疆医科大学（24件）、和田天力沙生药物开发有限责任公司（18件）、乌鲁木齐富润东方生物科技有限公司（14件）、塔里木大学（14件）、新疆医科大学第一附属医院（13件）、新疆医科大学附属中医医院（13件）、新疆维吾尔自治区中医医院（11件）;主要申请人有来自新疆生产建设兵团第十师北屯医院的贾曦申请专利18件，来自新疆维吾尔自治区哈密市第二人民医院的丁鸿磊申请专利12件。
表1为新疆地区中药专利发明人分析，专利数量较为突出的发明人是来自和田天力沙生药物开发有限责任公司的王新意，该发明人在2014年为该公司专利申请做出了突出贡献，共申请了专利18件;其次是来自乌鲁木齐富润东方生物科技有限公司的赵平和黄向阳，在2018年共申请了14件专利;来自新疆生产建设兵团第十师北屯医院的贾曦，作为发明人申请了12件专利。
2.4 专利技术领域构成分析
采用国际专利分类（IPC）体系对中药技术领域专利的IPC小类构成进行分析[10]。表2列出了IPC小类排名前十位的技术领域，其中申请量最为集中的是A61K（医用、牙科用或梳妆用的配制品），专利申请量高达669件，申请数量远超过其他小类，占申请总量的65.5%;其次是IPC小类A23L（不包含在A21D或A23B至A23J小类中的食品、食料或非酒精饮料;它们的制备或处理，例如烹调、营养品质的改进、物理处理），共38件，仅占比3.7%申请量明显低于A61K技术领域;然后是A61J（专用于医学或医药目的的容器;专用于把药品制成特殊的物理或服用形式的装置或方法;喂饲食物或口服药物的器具;婴儿橡皮奶头;收集唾液的器具），申请量为22件。
2.5 申请地域分析
中药专利申请总量排名前十的地市如图5所示。从区域发展来看，乌鲁木齐的中药技术领域优势最显著，专利申请数量遥遥领先，共462件，占专利申请总量的45.2%，说明该地区专利技术发展较好，基础雄厚。其次为昌吉、哈密、阿勒泰、石河子等，申请量均低于100件，由此可见，新疆中药技术领域分布呈现明显的地域性。
3 结 论
通过对新疆地区中药领域的专利类型、专利法律状态、专利申请量、专利申请人、专利技术领域构成以及专利申请地域方面进行统计分析，研究了该领域的整体专利发展情况，发现新疆中药领域技术发展具有一定的发展潜力。研究结论如下：
（1）从法律状态上看，新疆地区中药产业失效专利比例较高，一半的专利都处于失效状态，由此反映地区中药领域创新能力有待提升。
（2）从专利申请总体情况上看，新疆地区中药技术发展处于持续增长的状态，主要原因在于我国知识产权制度的完善与发展、新疆地区中医药相关政策的扶持以及医药企业对专利保护的重视。
（3）从申请人和发明人分析上来看，新疆维吾尔自治区中药产业相关专利中高校和个人所占比例较高，属于非企业申请人，转化运营能力较低，在一定程度上使得部分专利并没有实现其市场价值，因此应鼓励将这类高质量专利许可给企业以实现产业化。
（4）从专利技术领域上看，A61K小类覆盖的关于医用领域的产品和技术较活跃，在中药领域处于主导性地位，说明该领域是中药专利的热点技术领域。
（5）从申请地域分析，乌鲁木齐中药技术领域优势最显著，为主要的技术研发地区。
参考文献：
[1] 新疆生物土壤沙漠研究所.新疆药用植物志：第2册 [M].乌鲁木齐：新疆人民出版社，1981.
[2] 李佳政.新疆中药材资源及开发利用现状 [J].新疆农业科技，1995（1）：11.
[3] 刘勇民，沙吾提·伊克木.维吾尔药志（上册） [M].乌鲁木齐：新疆人民出版社，1986.
[4] 吉腾飞，沙也夫，巴杭，等.新疆药用植物资源和民族药概况 [J].天然产物研究与开发，2000（2）：99-102.
[5] 李博仑.我国中药专利保护问题研究 [D].厦门：华侨大学，2014.
[6] HU M C. Technological innovation capabilities in the thin film transistor-liquid crystal display industries of Japan，Korea，and Taiwan [J].Research Policy，2012，41（3）：541-555.
[7] 刘岩，治丁铭.基于专利信息分析的吉林省中药产业发展研究 [J].科技风，2019（12）：231.
[8] 韩兵兵，卢章平.我国失效专利研究与应用现状分析 [J].图书馆学研究，2010（14）：19-23.
[9] 丁婷婷.新疆知识产权政策可视化社会网络研究 [J].合作经济与科技，2019（10）：185-192.
[10] 高楠，彭鼎原，傅俊英，等.基于专利IPC分类与文本信息的前沿技术演进分析——以人工智能领域为例 [J].情报理论与实践，2020，43（4）：123-129.
作者简介：邵明会（1991.09—），女，汉族，新疆乌鲁木齐人，初级职称，硕士，研究方向：图书情报分析、科技查新、文献检索教学方向。
关键词：中药领域;专利统计;新疆;产业发展
中图分类号：TP391.1;G306 文献标识码：A 文章编号：2096-4706（2021）02-0100-04
Abstract：In order to better understand the development status and trend of traditional Chinese medicine industry in Xinjiang，this paper uses the research method of patent information analysis，and uses the incoPat database to search and analyze the patent of traditional Chinese medicine industry in Xinjiang. This paper focuses on patent types，patent legal status，patent applications，patent applicants，patent technology fields and patent application regions. To analyze and explore the current situation and future trend of traditional Chinese medicine industry in Xinjiang Uygur Autonomous Region，so as to provide reference for the development of traditional Chinese medicine industry in Xinjiang.
Keywords：field of traditional Chinese medicine;patent statistics;Xinjiang;industrial development
0 引 言
新疆内联西北五省，外接中亚五国，地处亚欧大陆中心，融汇了中西多国多民族医药文化，受“丝绸之路”的影响，新疆中草药来源广泛，药材品种繁多。1984年编写的《新疆维吾尔自治区中草药资源名录》中记载中草药原植物、动物、矿物2 210种，药物1 382味，而植物药158科、637属、2 014种，动物药69科、117属、153种，矿物药43种[1，2]。新疆民族药具有悠久的历史，良好的疗效，维药和哈药是民族药的重要组成部分，传统维吾尔医常用药材有500多种，哈萨克医学古籍记载药物1 106种[3，4]。新疆独特的地理位置、优越的自然资源与良好的文化优势使得地区中医药产业迎来前所未有的发展机遇。
随着科学技术的快速发展，知识信息的重要性日益凸显，知识产权保护在中医药产业中扮演着举足轻重的角色。中药知识产权主要目的就是根据中医药自身的技术特点来充分运用现行知识产权制度对其进行保护[5]。知识产权中专利作为技术创新的载体，专利产出被认为是衡量创新绩效的合理指标之一[6]。本文以专利文献为信息来源，拟对新疆地区中药产业发展现状开展研究，探讨中药科技领域发展趋势与潜在市场，为新疆地区中药产业专利布局和专利保护提供借鉴，以促进中药产业的可持续发展。
1 数据来源与方法
研究以incoPat数据库平台为检索和分析工具，平台主要提供1985年至今的中国和美国、WIPO、日本、欧洲专利局、英国、法国、韩国、俄罗斯、德国等120个国家、地区和组织，超过1.4亿件的专利文献。数据检索时间为2020年8月14日，检索式为：标题/摘要=（中药 or 中草药 or 植物药 or 中成药）AND 申请人地址=（新疆），对新疆地区中药专业相关专利信息数据进行采集，共检索到1 021条结果。在对数据的统计分析中，主要通过Excel对各项关键数据进行加工和处理，采用定性和定量的分析方法对专利类型、专利法律状态、专利申请量、专利申请人、专利技术领域以及专利申请地域进行统计分析。由于专利在申请之日起18个月后向公众公开，因此还有一部分专利由于没有公布而未被列入本次分析中[7]。
2 结果与分析
2.1 总体概况
本次分析共检索到新疆地区中药申请专利1 021件，其中已获得授权的专利为268件。从专利类型看，发明专利有863件，占申请总量的84.5%;实用新型专利154件，占比15.1%;外观设计专利非常少，只有4件。新疆中药专利类型分布如图1所示。
此外，从法律状态来看，有效专利270件，处于审中的专利216件，失效专利535件。如图2所示为新疆中药专利法律状态分布。
专利失效的主要原因中，未交年费而失效的专利数量有263件，占总申请量的25.8%，由于专利本身发明不够先进、专利实施困难或者该专利经济效益低等原因，导致专利权人未到期限便提前终止了其专利权;撤回专利184件，占比18.0%，这与专利申请的不稳定性有关;驳回专利有71件，这些专利申请的主题大多缺乏新颖性、创造性、技术性，驳回状态的专利反映该领域技术创新能力亟待提高[8];避重放弃和放弃专利8件，表明该专利市场竞争力弱或发明质量低;期满专利9件，专利超过了“专利法”规定的期限称为期满失效专利。 2.2 专利申请量趋势0分析
新疆地区中药专利的申请变化趋势如图3，可以看出新疆地区专利申请量的变化基本分为3个阶段。第一阶段為缓慢起步阶段（1993—2007年），这一阶段每年专利申请量都比较少，专利申请总量仅为275件，呈现波浪式变化，上升趋势不明显。此阶段新疆处于知识产权制度探索初期，而在2007年9月批准设立的国家知识产权局乌鲁木齐代办处，为新疆地区企事业单位和个人申请专利提供了便利，随后一系列的知识产权相关政策陆续发布，为地区专利发展提供机会。第二阶段为低速增长阶段（2008—2013年），专利申请数量呈阶梯式上升趋势，2008年国家知识产权局要点印发，新疆进入知识产权保护发展期，2011年知识产权相关政策性文件也随着经济政策的调整慢慢增多[9]。在相关政策扶持下，激励着新疆地区中药发明专利的产出，新疆地区中药专利呈现逐步上升趋势。第三阶段为高速增长阶段（2014—2017年），新疆各省市和新疆生产建设兵团发布知识产权战略纲要，2015年博鳌亚洲论坛围绕“亚洲新未来：迈向命运共同体”的主题展开，新疆被设立为“一带一路”核心区。政策趋势下，2015年新疆地区中药专利申请量出现突增，2016年专利申请量首次超过100件。
需指出的是，由于专利数据公开具有一定滞后性，故不对2018、2019年专利申请量做分析，数据仅供参考。
2.3 申请人和发明人分析
对专利进行申请人统计分析，如图4所示，挖掘新疆地区中药领域活跃的申请人。申请人类型包括个人、企业、大专院校、机关团体、科研单位，其中以个人身份申请约占总数的57%。按照申请人专利数量排名，排名前十的申请人当中，主要申请机构有新疆医科大学（24件）、和田天力沙生药物开发有限责任公司（18件）、乌鲁木齐富润东方生物科技有限公司（14件）、塔里木大学（14件）、新疆医科大学第一附属医院（13件）、新疆医科大学附属中医医院（13件）、新疆维吾尔自治区中医医院（11件）;主要申请人有来自新疆生产建设兵团第十师北屯医院的贾曦申请专利18件，来自新疆维吾尔自治区哈密市第二人民医院的丁鸿磊申请专利12件。
表1为新疆地区中药专利发明人分析，专利数量较为突出的发明人是来自和田天力沙生药物开发有限责任公司的王新意，该发明人在2014年为该公司专利申请做出了突出贡献，共申请了专利18件;其次是来自乌鲁木齐富润东方生物科技有限公司的赵平和黄向阳，在2018年共申请了14件专利;来自新疆生产建设兵团第十师北屯医院的贾曦，作为发明人申请了12件专利。
2.4 专利技术领域构成分析
采用国际专利分类（IPC）体系对中药技术领域专利的IPC小类构成进行分析[10]。表2列出了IPC小类排名前十位的技术领域，其中申请量最为集中的是A61K（医用、牙科用或梳妆用的配制品），专利申请量高达669件，申请数量远超过其他小类，占申请总量的65.5%;其次是IPC小类A23L（不包含在A21D或A23B至A23J小类中的食品、食料或非酒精饮料;它们的制备或处理，例如烹调、营养品质的改进、物理处理），共38件，仅占比3.7%申请量明显低于A61K技术领域;然后是A61J（专用于医学或医药目的的容器;专用于把药品制成特殊的物理或服用形式的装置或方法;喂饲食物或口服药物的器具;婴儿橡皮奶头;收集唾液的器具），申请量为22件。
2.5 申请地域分析
中药专利申请总量排名前十的地市如图5所示。从区域发展来看，乌鲁木齐的中药技术领域优势最显著，专利申请数量遥遥领先，共462件，占专利申请总量的45.2%，说明该地区专利技术发展较好，基础雄厚。其次为昌吉、哈密、阿勒泰、石河子等，申请量均低于100件，由此可见，新疆中药技术领域分布呈现明显的地域性。
3 结 论
通过对新疆地区中药领域的专利类型、专利法律状态、专利申请量、专利申请人、专利技术领域构成以及专利申请地域方面进行统计分析，研究了该领域的整体专利发展情况，发现新疆中药领域技术发展具有一定的发展潜力。研究结论如下：
（1）从法律状态上看，新疆地区中药产业失效专利比例较高，一半的专利都处于失效状态，由此反映地区中药领域创新能力有待提升。
（2）从专利申请总体情况上看，新疆地区中药技术发展处于持续增长的状态，主要原因在于我国知识产权制度的完善与发展、新疆地区中医药相关政策的扶持以及医药企业对专利保护的重视。
（3）从申请人和发明人分析上来看，新疆维吾尔自治区中药产业相关专利中高校和个人所占比例较高，属于非企业申请人，转化运营能力较低，在一定程度上使得部分专利并没有实现其市场价值，因此应鼓励将这类高质量专利许可给企业以实现产业化。
（4）从专利技术领域上看，A61K小类覆盖的关于医用领域的产品和技术较活跃，在中药领域处于主导性地位，说明该领域是中药专利的热点技术领域。
（5）从申请地域分析，乌鲁木齐中药技术领域优势最显著，为主要的技术研发地区。
参考文献：
[1] 新疆生物土壤沙漠研究所.新疆药用植物志：第2册 [M].乌鲁木齐：新疆人民出版社，1981.
[2] 李佳政.新疆中药材资源及开发利用现状 [J].新疆农业科技，1995（1）：11.
[3] 刘勇民，沙吾提·伊克木.维吾尔药志（上册） [M].乌鲁木齐：新疆人民出版社，1986.
[4] 吉腾飞，沙也夫，巴杭，等.新疆药用植物资源和民族药概况 [J].天然产物研究与开发，2000（2）：99-102.
[5] 李博仑.我国中药专利保护问题研究 [D].厦门：华侨大学，2014.
[6] HU M C. Technological innovation capabilities in the thin film transistor-liquid crystal display industries of Japan，Korea，and Taiwan [J].Research Policy，2012，41（3）：541-555.
[7] 刘岩，治丁铭.基于专利信息分析的吉林省中药产业发展研究 [J].科技风，2019（12）：231.
[8] 韩兵兵，卢章平.我国失效专利研究与应用现状分析 [J].图书馆学研究，2010（14）：19-23.
[9] 丁婷婷.新疆知识产权政策可视化社会网络研究 [J].合作经济与科技，2019（10）：185-192.
[10] 高楠，彭鼎原，傅俊英，等.基于专利IPC分类与文本信息的前沿技术演进分析——以人工智能领域为例 [J].情报理论与实践，2020，43（4）：123-129.
作者简介：邵明会（1991.09—），女，汉族，新疆乌鲁木齐人，初级职称，硕士，研究方向：图书情报分析、科技查新、文献检索教学方向。