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企业的自主创新活动是一项复杂的系统工程。它既不是单纯的科学技术发明，亦不是与科学技术无关的经济活动，而是在宏观环境与政策条件下，以企业为主体的科学技术与经济活动相结合的过程或行为。
一、企业自主创新的过程
企业自主创新的全过程可以分为：创新思想的形成、创新技术的研发、生产要素的投入、创新的组织管理、创新成果的应用与扩散等几个方面的内容。
企业自主创新的第一个阶段是创新思想的形成阶段。可以从两个方面来描述创新思想的形成过程：一是创新思想的来源；二是创新思想的形成环境。创新思想的来源可以来自各个不同的主体，创新思想的形成环境主要包括市场环境、宏观政策环境和社会环境。市场环境对创新思想的形成是至关重要的。宏观政策环境主要是指政府制定的各项方针、政策对企业的引导和约束程度。创新的社会环境是指社会的民主氛围和法律环境。创新思想的形成主要是认知领域的内容，这种认知领域的思想飞跃是要在人的思想上和行动上相对自由的情况下才容易产生的。因此，减少对人在思想观念上的束缚、建立较为健全的民主制度以及创造一种百家争鸣的学术气氛等对人的创新思想的形成也是至关重要的。
创新技术的研发是企业自主创新的第二个阶段。创新技术的研发有三种方式：一种是企业依靠自己的力量进行研发活动；第二种是以企业为主体，通过与其他部门合作，主要是与科研机构、高等院校进行合作开发；第三种是引进，引进又可分为由国内引进和国外引进，亦可按引进的内容分成引进软件和引进硬件等。不同的创新方式，具有不同的特点和应具备的条件。第一种方式的技术创新，需要企业具备很强的技术开发和研究能力。这种能力不是所有的企业都能够具备的。第二种方式主要涉及到企业与科研机构的动力机制的协调与结合问题。决定企业家和企业职工行为的动力机制主要是一批经济指标，象利润、产值、工资、收益率等。而决定科研人员行为的动力机制则主要为科研成果的等级与水平。两者的合作正好解决了这种科研和企业生产经营活动相互脱节甚至相互分离的问题。就第三种方式而言，企业引进技术软件和引进硬件的效果和条件也是不同的。引进软件可以把他人的技术经过消化、吸收后变成自己的实用生产技术，以较少的投资取得比较大的经济成果。但引进软件也需要企业具有一定的科研能力，以便对技术软件进行说明、转化和再创造，而且还需要一定的时间。引进硬件则不需要较强的科技力量，甚至可以让硬件设备的供应者把设备全部安装调试好，企业工作人员只需了解简单的操作知识即可开始生产。但引进硬件设备花费的资金却是比较多的。
企业自主创新的第三和第四阶段是企业生产要素的投入与组织、管理阶段。主要包括企业的人力、物力、资金、技术、信息等基本要素的投入与组织管理过程。在目前社会资金普遍短缺的情况下，资金的投入与管理是一个十分重要的问题。一般来说，要把握好几个比例关系：一是研究与发展费用占企业销售额或利润额的比例；二是在研究与发展费用中，基础研究、应用研究和试验发展各部分的资金比例；三是引进技术的费用与消化吸收费用的比例。
企业自主创新的第五个阶段是创新成果的应用与扩散阶段。即新技术、新产品第一次得到应用并向市场扩散，企业自主创新获得经济效益和社会效益。企业自主创新的应用效果可以在经济指标、社会指标和产品的物理化学性能上得到反映。企业自主创新成果的扩散是指企业自主创新成果在全社会的转让与推广过程。这是企业自主创新成果充分发挥其社会效用的重要环节。
二、企业自主创新的实现机制
1．投入机制。企业开展自主创新活动，首先需要进行必要的资源投入，包括资金、人才、设备等。企业自主创新无疑需要大量资金投入。从一定意义上说，自主创新成果多寡、质量高低、推广运用成效大小，往往取决于投入资金的数量和规模。根据目前我国经济发展状况，我们已有一定的能力和实力建立一个以财政支持为先导，金融贷款为支撑，企业投入为主体，社会投资和外资投资为补充的多元化、多渠道、多层次的自主创新投融资机制，从而为企业自主创新提供资金保障。
在人才投入方面，企业要以“人才资源是第一资源”思想为指导，大力培养、吸引和稳定高水平创新人才，加大对高、精、尖人才的引进力度。坚持把发现、培养、使用、凝聚优秀科技人才作为自身发展的重要任务。要建立健全科学合理的人才资源管理和开发体制，形成能够鼓励提高创新能力和创新效率的机制，完善客观、公正的评价体系。
2．组织机制。企业自主创新的组织机制包括企业内外两个层面。首先企业内部必须要有相应的机构进行自主研发，并承办购入技术的使用、消化吸收和改进提高。另一方面，由于企业科研力量普遍不强，必须加强同外部合作。过去，我国也由政府牵头组织了大量的产、学、研三结合活动，产学研结合是提高自主创新能力、加强企业竞争力的一条很好的途径，产学研相结合的自主创新组织机制必须突出企业的主体地位，充分发挥各方的优势。
3．资源整合机制。企业投入各种创新资源后，这些资源是否得到最有效的组织，最充分、最合理的利用，直接关系到自主创新能力、效率和最终的创新效果。而这在很大程度上取决于创新资源的整合。
企业自主创新资源整合机制的建立和完善，应在以下几个方面作出努力：一要形成全社会支持企业技术创新的力量整合，充分发挥政府的引导作用、市场对科技资源的配置作用、企业的主体作用、高等院校的基础性作用、科研院所科技攻关的中坚作用等。二要整合全球的创新资源，在全球化条件下进行创新。应当整合全球的资源为我所用，特别是当大批的跨国公司进入中国时，对跨国公司的创新资源、技术资源，应该加以吸收利用。三要形成共性技术并进行应用研究联动，尽快建立起共性技术与应用技术研究联动的政策支持体系。
4．技术转移机制。要坚持先进技术引进和消化、吸收、创新相结合，克服重引进、轻消化吸收的现象，充分利用国外先进技术资源，依托重大工程项目，培育自主创新能力，开发具有自主知识产权的核心技术。必须妥善处理好引进先进技术与自主创新之间的关系，把吸引外商投资与企业产品结构的调整优化结合起来，制定相应的规划与调控政策，引导外资更多地投向企业核心技术和现有企业的技术改造。要加强国际科技合作与交流，高起点引进国外先进技术，重点引进专利技术、软件和必要的关键设备，同时加强对引进技术的消化吸收，实现创新和提高。要加强一些关键性、战略性技术领域的消化吸收和自主创新力度，增强持续创新的能力。
5．知识产权保护机制。企业自主创新技术的开发、实施要以知识产权保护为必要前提，没有知识产权制度的保护，企业的自主创新活动就缺乏强大的动力机制。知识产权制度的实质是在保护创新者利益和积极性的同时，促进技术合理、有偿地扩散。知识产权制度不仅仅保护知识产权，其最终目的是为了促进创新。通过知识产权保护，一方面可以保证企业有效地吸引投资，利用国外先进的技术，促进国际合作与交流的顺利发展，另一方面可以维护科技型企业在国际合作与交流中的合法权益，帮助企业有效地运用知识产权武器，积极参与国际市场竞争，并在竞争中争取优势、维护优势、发展优势。
知识产权保护是渗透在核心技术的创造、保护、利用和扩散的全过程，知识产权制度是不能孤立地发挥作用的，因此还要进一步完善配套政策体系和市场环境，协同配合技术、经济、贸易管理等各有关部门的工作，真正落实知识产权的管理。
6．人才激励机制。自主创新的程度及水平，在很大程度上取决于创新主体的内在动力，而动力又与人才激励机制密切相关。人才激励机制主要从企业和政府两个层面，在精神和物质两个主要方面加大力度。在企业这个层面，对从事新产品开发和预研、工程设计、设备改造等技术创新工作的专业技术人员，可实行项目承包责任制，联效计酬，对做出突出贡献的研发人才给予重奖。还可通过技术入股、派送股票、期权等激励方式，对研发人员的创新成果予以回报，确保一流人才、一流业绩能获得一流回报。此外，企业还应努力改善研发人员的工作条件、拓展创新舞台，增强创新的条件保证，让研发人员有一个比较体面舒心的生活工作环境。在政府这个层面，要继续贯彻重奖表彰以及开展评选享受政府特殊津贴、有突出贡献专家等奖励政策。实际操作过程中，要向自主创新人才倾斜。要深化专业技术人员职称制度改革，切实把学历、资历取向调整为业绩取向。要把政府设立的人才开发基金真正用在刀刃上，及时重奖为技术创新作出突出贡献的有功人员。要充分利用媒体，大力宣传表彰通过专心致志、锲而不舍而获得成功的自主创新型人才典型，号召社会向他们学习，进一步促进研发人才保持旺盛的创新激情和高昂的创新斗志。
7．政府支持机制。在制定鼓励企业自主创新的政策方面，实行支持自主创新的财税、金融和政府采购政策，发展创业风险投资，加强技术咨询、技术转让等中介服务。（1）财税支持机制。在进一步落实国家关于促进技术创新、加速科技成果转化以及设备更新等各项税收优惠政策的基础上，积极鼓励和支持企业开发新产品、新工艺和新技术，加大企业研究开发投入的税前扣除等激励政策的力度，实施促进高新技术企业发展的税收优惠政策。结合企业所得税和企业财务制度改革，鼓励企业建立技术研究开发专项资金制度。允许企业加速研究开发仪器设备的折旧。对购买先进科学研究仪器和设备给予必要税收扶持政策。加大对企业设立海外研究开发机构的外汇和融资支持力度，提供对外投资便利和优质服务。（2）金融支持机制。为缓解企业自主创新经费紧张的困境，政府金融支持也不可短缺。其一，以政府财政资金为引导，政策性金融、商业性金融资金投入为主的方式支持企业重大自主创新成果转化和技术自主创新项目，支持发展高新技术产业。第二，通过发展高科技自主创新资本市场来筹集社会资金。第三，大力發展技术创新风险投资机构，积极开展风险投资业务，逐步形成投资机构与企业“项目共建、利益共享、风险共担”的风险投资机制。（3）政府采购机制。建立政府采购自主创新产品协调机制，对国内企业开发的具有自主知识产权的重要高新技术装备和产品，政府实施首购政策。对企业采购国产高新技术设备提供政策支持。（4）中介服务机制。引导社会建立健全技术中介服务体系是促使企业自主创新成果顺利变为商品的根本措施。政府部门应发挥好四个方面的桥梁作用：一要利用好公共财政，为企业提供技术创新、成果转化搭建公共科技服务平台；二要充分整合有利于企业自主创新的各方面资源，改变企业自主创新“单打独斗"或盲目“全线出击”的现象；三要完善科技信息中心，面向全社会尤其是企业提供多方位全天候的科技创新信息服务；四要建设一支具有评估和技术资质的技术经纪人队伍，充分发挥中介机构对于企业自主创新的促进功能。
（作者单位：中南民族大学管理学院）
一、企业自主创新的过程
企业自主创新的全过程可以分为：创新思想的形成、创新技术的研发、生产要素的投入、创新的组织管理、创新成果的应用与扩散等几个方面的内容。
企业自主创新的第一个阶段是创新思想的形成阶段。可以从两个方面来描述创新思想的形成过程：一是创新思想的来源；二是创新思想的形成环境。创新思想的来源可以来自各个不同的主体，创新思想的形成环境主要包括市场环境、宏观政策环境和社会环境。市场环境对创新思想的形成是至关重要的。宏观政策环境主要是指政府制定的各项方针、政策对企业的引导和约束程度。创新的社会环境是指社会的民主氛围和法律环境。创新思想的形成主要是认知领域的内容，这种认知领域的思想飞跃是要在人的思想上和行动上相对自由的情况下才容易产生的。因此，减少对人在思想观念上的束缚、建立较为健全的民主制度以及创造一种百家争鸣的学术气氛等对人的创新思想的形成也是至关重要的。
创新技术的研发是企业自主创新的第二个阶段。创新技术的研发有三种方式：一种是企业依靠自己的力量进行研发活动；第二种是以企业为主体，通过与其他部门合作，主要是与科研机构、高等院校进行合作开发；第三种是引进，引进又可分为由国内引进和国外引进，亦可按引进的内容分成引进软件和引进硬件等。不同的创新方式，具有不同的特点和应具备的条件。第一种方式的技术创新，需要企业具备很强的技术开发和研究能力。这种能力不是所有的企业都能够具备的。第二种方式主要涉及到企业与科研机构的动力机制的协调与结合问题。决定企业家和企业职工行为的动力机制主要是一批经济指标，象利润、产值、工资、收益率等。而决定科研人员行为的动力机制则主要为科研成果的等级与水平。两者的合作正好解决了这种科研和企业生产经营活动相互脱节甚至相互分离的问题。就第三种方式而言，企业引进技术软件和引进硬件的效果和条件也是不同的。引进软件可以把他人的技术经过消化、吸收后变成自己的实用生产技术，以较少的投资取得比较大的经济成果。但引进软件也需要企业具有一定的科研能力，以便对技术软件进行说明、转化和再创造，而且还需要一定的时间。引进硬件则不需要较强的科技力量，甚至可以让硬件设备的供应者把设备全部安装调试好，企业工作人员只需了解简单的操作知识即可开始生产。但引进硬件设备花费的资金却是比较多的。
企业自主创新的第三和第四阶段是企业生产要素的投入与组织、管理阶段。主要包括企业的人力、物力、资金、技术、信息等基本要素的投入与组织管理过程。在目前社会资金普遍短缺的情况下，资金的投入与管理是一个十分重要的问题。一般来说，要把握好几个比例关系：一是研究与发展费用占企业销售额或利润额的比例；二是在研究与发展费用中，基础研究、应用研究和试验发展各部分的资金比例；三是引进技术的费用与消化吸收费用的比例。
企业自主创新的第五个阶段是创新成果的应用与扩散阶段。即新技术、新产品第一次得到应用并向市场扩散，企业自主创新获得经济效益和社会效益。企业自主创新的应用效果可以在经济指标、社会指标和产品的物理化学性能上得到反映。企业自主创新成果的扩散是指企业自主创新成果在全社会的转让与推广过程。这是企业自主创新成果充分发挥其社会效用的重要环节。
二、企业自主创新的实现机制
1．投入机制。企业开展自主创新活动，首先需要进行必要的资源投入，包括资金、人才、设备等。企业自主创新无疑需要大量资金投入。从一定意义上说，自主创新成果多寡、质量高低、推广运用成效大小，往往取决于投入资金的数量和规模。根据目前我国经济发展状况，我们已有一定的能力和实力建立一个以财政支持为先导，金融贷款为支撑，企业投入为主体，社会投资和外资投资为补充的多元化、多渠道、多层次的自主创新投融资机制，从而为企业自主创新提供资金保障。
在人才投入方面，企业要以“人才资源是第一资源”思想为指导，大力培养、吸引和稳定高水平创新人才，加大对高、精、尖人才的引进力度。坚持把发现、培养、使用、凝聚优秀科技人才作为自身发展的重要任务。要建立健全科学合理的人才资源管理和开发体制，形成能够鼓励提高创新能力和创新效率的机制，完善客观、公正的评价体系。
2．组织机制。企业自主创新的组织机制包括企业内外两个层面。首先企业内部必须要有相应的机构进行自主研发，并承办购入技术的使用、消化吸收和改进提高。另一方面，由于企业科研力量普遍不强，必须加强同外部合作。过去，我国也由政府牵头组织了大量的产、学、研三结合活动，产学研结合是提高自主创新能力、加强企业竞争力的一条很好的途径，产学研相结合的自主创新组织机制必须突出企业的主体地位，充分发挥各方的优势。
3．资源整合机制。企业投入各种创新资源后，这些资源是否得到最有效的组织，最充分、最合理的利用，直接关系到自主创新能力、效率和最终的创新效果。而这在很大程度上取决于创新资源的整合。
企业自主创新资源整合机制的建立和完善，应在以下几个方面作出努力：一要形成全社会支持企业技术创新的力量整合，充分发挥政府的引导作用、市场对科技资源的配置作用、企业的主体作用、高等院校的基础性作用、科研院所科技攻关的中坚作用等。二要整合全球的创新资源，在全球化条件下进行创新。应当整合全球的资源为我所用，特别是当大批的跨国公司进入中国时，对跨国公司的创新资源、技术资源，应该加以吸收利用。三要形成共性技术并进行应用研究联动，尽快建立起共性技术与应用技术研究联动的政策支持体系。
4．技术转移机制。要坚持先进技术引进和消化、吸收、创新相结合，克服重引进、轻消化吸收的现象，充分利用国外先进技术资源，依托重大工程项目，培育自主创新能力，开发具有自主知识产权的核心技术。必须妥善处理好引进先进技术与自主创新之间的关系，把吸引外商投资与企业产品结构的调整优化结合起来，制定相应的规划与调控政策，引导外资更多地投向企业核心技术和现有企业的技术改造。要加强国际科技合作与交流，高起点引进国外先进技术，重点引进专利技术、软件和必要的关键设备，同时加强对引进技术的消化吸收，实现创新和提高。要加强一些关键性、战略性技术领域的消化吸收和自主创新力度，增强持续创新的能力。
5．知识产权保护机制。企业自主创新技术的开发、实施要以知识产权保护为必要前提，没有知识产权制度的保护，企业的自主创新活动就缺乏强大的动力机制。知识产权制度的实质是在保护创新者利益和积极性的同时，促进技术合理、有偿地扩散。知识产权制度不仅仅保护知识产权，其最终目的是为了促进创新。通过知识产权保护，一方面可以保证企业有效地吸引投资，利用国外先进的技术，促进国际合作与交流的顺利发展，另一方面可以维护科技型企业在国际合作与交流中的合法权益，帮助企业有效地运用知识产权武器，积极参与国际市场竞争，并在竞争中争取优势、维护优势、发展优势。
知识产权保护是渗透在核心技术的创造、保护、利用和扩散的全过程，知识产权制度是不能孤立地发挥作用的，因此还要进一步完善配套政策体系和市场环境，协同配合技术、经济、贸易管理等各有关部门的工作，真正落实知识产权的管理。
6．人才激励机制。自主创新的程度及水平，在很大程度上取决于创新主体的内在动力，而动力又与人才激励机制密切相关。人才激励机制主要从企业和政府两个层面，在精神和物质两个主要方面加大力度。在企业这个层面，对从事新产品开发和预研、工程设计、设备改造等技术创新工作的专业技术人员，可实行项目承包责任制，联效计酬，对做出突出贡献的研发人才给予重奖。还可通过技术入股、派送股票、期权等激励方式，对研发人员的创新成果予以回报，确保一流人才、一流业绩能获得一流回报。此外，企业还应努力改善研发人员的工作条件、拓展创新舞台，增强创新的条件保证，让研发人员有一个比较体面舒心的生活工作环境。在政府这个层面，要继续贯彻重奖表彰以及开展评选享受政府特殊津贴、有突出贡献专家等奖励政策。实际操作过程中，要向自主创新人才倾斜。要深化专业技术人员职称制度改革，切实把学历、资历取向调整为业绩取向。要把政府设立的人才开发基金真正用在刀刃上，及时重奖为技术创新作出突出贡献的有功人员。要充分利用媒体，大力宣传表彰通过专心致志、锲而不舍而获得成功的自主创新型人才典型，号召社会向他们学习，进一步促进研发人才保持旺盛的创新激情和高昂的创新斗志。
7．政府支持机制。在制定鼓励企业自主创新的政策方面，实行支持自主创新的财税、金融和政府采购政策，发展创业风险投资，加强技术咨询、技术转让等中介服务。（1）财税支持机制。在进一步落实国家关于促进技术创新、加速科技成果转化以及设备更新等各项税收优惠政策的基础上，积极鼓励和支持企业开发新产品、新工艺和新技术，加大企业研究开发投入的税前扣除等激励政策的力度，实施促进高新技术企业发展的税收优惠政策。结合企业所得税和企业财务制度改革，鼓励企业建立技术研究开发专项资金制度。允许企业加速研究开发仪器设备的折旧。对购买先进科学研究仪器和设备给予必要税收扶持政策。加大对企业设立海外研究开发机构的外汇和融资支持力度，提供对外投资便利和优质服务。（2）金融支持机制。为缓解企业自主创新经费紧张的困境，政府金融支持也不可短缺。其一，以政府财政资金为引导，政策性金融、商业性金融资金投入为主的方式支持企业重大自主创新成果转化和技术自主创新项目，支持发展高新技术产业。第二，通过发展高科技自主创新资本市场来筹集社会资金。第三，大力發展技术创新风险投资机构，积极开展风险投资业务，逐步形成投资机构与企业“项目共建、利益共享、风险共担”的风险投资机制。（3）政府采购机制。建立政府采购自主创新产品协调机制，对国内企业开发的具有自主知识产权的重要高新技术装备和产品，政府实施首购政策。对企业采购国产高新技术设备提供政策支持。（4）中介服务机制。引导社会建立健全技术中介服务体系是促使企业自主创新成果顺利变为商品的根本措施。政府部门应发挥好四个方面的桥梁作用：一要利用好公共财政，为企业提供技术创新、成果转化搭建公共科技服务平台；二要充分整合有利于企业自主创新的各方面资源，改变企业自主创新“单打独斗"或盲目“全线出击”的现象；三要完善科技信息中心，面向全社会尤其是企业提供多方位全天候的科技创新信息服务；四要建设一支具有评估和技术资质的技术经纪人队伍，充分发挥中介机构对于企业自主创新的促进功能。
（作者单位：中南民族大学管理学院）