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在经济学中,合谋是指厂商之间的协调行为,是与竞争相对应的概念。从某种意义上说,合谋是所有能限制市场竞争的厂商协调行为。鉴于合谋问题严重的社会危害性,各国反托拉斯执法机构都将打击合谋作为其首要的目标,也出台了一系列规制合谋的法律规范。 我国合谋行为在进入20世纪90年代之后呈现迅猛发展的态势,其产生和发展有其自身的特点,有着特殊的经济社会背景。我国政府、学界还是社会公众都逐渐认识到对反竞争行为进行有效规制的必要性,进而颁布并实施了一系列规制卡特尔等合谋行为的法律,特别是2008年出台的《反垄断法》对合谋行为做了全面的规范。 合谋行为有着隐秘性特点,在各国反合谋司法实践中,往往由于缺乏必要的证据而陷入执法困境。据有关调查机构估计,在美国仅有1/7~1/6的卡特尔被成功侦破,为了突破卡特尔执法的困境,必须创新执法手段,出台相应的规制政策。最近10年时间,毫不夸张的讲,在竞争政策和反托拉斯实践中悄悄上演一场所谓的“宽大政策”革命。自从美国司法部在颁布并实施世界上第一套宽大政策,即1993年“公司宽大政策”和1994年“个人宽大政策”该套政策就开始展现它们显著的效果,反垄断执法机构开始通过这种“不寻常”的方法来规制合谋和卡特尔。自此,设计完善的宽大政策和合谋参与者的“自首行动”取代了买方抱怨、听证和“破晓袭击”等传统手段成为了执法当局的主要“武器”。 宽大政策的基础是合谋理论。本文首先系统综述了产业组织理论中的合谋理论,这为规制合谋奠定理论基础,接着,从规制的角度考察了各国法律对合谋行为的规制现状;其次,讨论了宽大政策出台的背景、涵义、演变、内容、经济理论、实证及实验研究等;进而,讨论了我国宽大政策构建的相关问题。 本文的内容如下: 第1章导论。这章较为简单地介绍了选题背景,理论意义和现实意义,研究的思路和方法,文章的逻辑结构与写作安排,最后论述了本文可能的创新与不足。 第2章有关合谋的理论综述。本章综述了产业组织理论领域中的默契合谋理论(包括静态框架和动态框架),明确合谋理论,合谋存在性和稳定性,合谋的经验研究,以及合谋、公共利益的理论与实证(包括了合谋确认、合谋与公共福利、合谋与效率、产业政策)等内容。 第3章合谋的一般规制。本章首先阐述了合谋在现实中的表现形态,卡特尔概念的重新界定,现实中的卡特尔与理论中的合谋概念的区别与联系;其次,从国别角度,概述了现代竞争法对合谋规制。其中有美国、欧洲、日本和其他国家的规制状况;接着,讨论了各国反托拉斯法对合谋的认定问题,包括合谋主体认定、行为认定、后果认定等;最后,考察了合谋的处罚,包括经济处罚、刑事处罚规定等。 第4章宽大政策。本章主要讨论了宽大政策提出的背景、宽大政策的涵义、宽大政策的演变、宽大政策的效果、宽大政策的内容及比较、宽大政策的经济理论、宽大政策的实验和经验证据等,全面完整的对宽大政策进行了介绍和分析。 第5章我国宽大政策构建。本章首先分析了我国合谋问题的现实背景,包括了我国卡特尔的发展和主要原因;其次,阐述了我国在规制合谋问题上所做出的努力,以及《反垄断法》出台的意义与影响;接着,从经济学和法律两个角度分析了完善宽大政策的构建,以及我国构建宽大政策的建议;进而,对我国即将出台的针对价格垄断协议的宽大条件进行了述评并提出相关政策建议;最后,前瞻了宽大政策在其他领域的应用前景,着重讨论了招投标领域和政治中的反腐败领域,并提出了相关的建议。