【摘 要】
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私募基金即通过非公开方式面向特定对象募集资金而设立的基金。我国私募基金在资金规模方面远远超过公募基金,但我国目前还没有相应的立法对其加以规范。私募基金的存在,一方
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私募基金即通过非公开方式面向特定对象募集资金而设立的基金。我国私募基金在资金规模方面远远超过公募基金,但我国目前还没有相应的立法对其加以规范。私募基金的存在,一方面对我国证券市场的发展具有重要意义;另一方面,由于缺乏配套法律、法规和政策监管,又存在诸多问题。因此,笔者以私募基金法律制度为研究对象,以我国私募基金合法化的问题和我国应当对私募基金所作的法律规制为主线,参照世界发达国家的相关法律制度,设计了一套具有中国特色的私募基金法律架构。本文共分五个部分,通篇体例如下:首先,明确基本概念。对私募基金进行整体概括归纳,目的在于理清私募与私募基金容易混淆的几组概念,给其一个清晰的定义。对于私募基金的发展,笔者介绍了私募基金从无到有的过程,研究了私募基金的根源所在。其次,总结我国现状。立足于我国,对我国私募基金现有的客观状态、法律规制状态进行了研究,并分析了我国私募基金因法律缺位所带来的问题。为进一步研究私募基金合法化问题奠定基础。第三,合法化问题研究。具体研究私募基金在中国合法化问题,阐明了私募基金在中国必须合法化的观点,且认为私募基金在中国合法化不仅是必要的也是可行的。并进一步探求私募基金合法化的途径。第四,借鉴国外经验。对私募基金进行域外考察,主要考察了美国、英国、德国、日本以及我国港台地区的私募基金制度,目的在于摄取优质,为我国私募基金制度设计提供帮助。最后,建立特色制度。是本文的核心部分,首先在私募基金在中国定性定位方面提出自己的想法;其次提出在私募基金相关法律法规制定中应当遵循什么样原则;最后关于制度设计上入微到投资人资格,基金管理人资格,基金审批制度,风险控制机制,组织形式设置等方面。以期对我国私募基金立法有所帮助,以及为接下来的研究者提供一些参考。
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