改革开放以来，中国城市化的进程加快，伴随着城市人口的急剧膨胀和城市规模的扩大，交通问题日渐凸现。各大城市面对日益严重的交通拥堵、环境污染等问题，开始普遍把轨道交通这一大容量、安全、快捷、低污染的交通方式作为选择，中国轨道交通产业进入到快速发展的时期。 中国传统上对于轨道交通等自然垄断产业是政企不分的，政府承担着由规划、投资到运营管理等各项任务。随着中国由计划经济向市场经济的转变，这一方式显然不适应新的形式，也不利于轨道交通产业的持续健康发展。所以说，促使政府由轨道交通产业的所有者和管理者向监督者、管制者合理的转变，探讨适合中国轨道交通产业管制的方法是十分必要的。本文在回顾了管制理论的演变进程和国内外对于轨道交通产业管制研究现状的基础上，深入分析了轨道交通产业的性质，从理论上论述了对其进行管制的理由和方式，接着分析了国外主要城市成熟的轨道交通管制办法和中国主要城市的管制现状，提出了中国存在的问题，并在借鉴国外经验和教训的基础上提出了改善中国轨道交通产业管制的政策建议。 全文共分五章，各章的安排如下： 第一章为“轨道交通产业管制综述”。首先介绍了管制的概念和分类，论述了理论的演变过程，特别注意到在管制领域存在信息不对称的情况下，激励性管制理论的引入为提高管制的效率提供了新的视角。其次介绍了国内外对于轨道交通管制的理论研究状况，总结了这些研究成果所取得了成果，同时指出了对轨道交通管制的研究还并不深入，尤其是对于具体的管制方式的选择上还并没有指出明确的指导。所以本文就立足于深入研究轨道交通的进入管制和价格管制的方式，以期探讨出合理的方式，对于现实的轨道交通产业管制提出现实性的建议。 第二章为“轨道交通：产业特性及政府管制”。共分两节，第一节介绍了轨道交通的技术经济属性，包括其产品特性、供求特征等。第二节从理论角度探讨了对轨道交通产业进行管制的理由，包括其自然垄断性、外部性、公用事业的性质等。在介绍了自然垄断理论的演变的基础上，指出了轨道交通产业路网部分和运营部分具有不同的性质，而路网部分的自然垄断性正是国家对其管制的最主要的理由，而运营部分因其不具有明显的自然垄断性，为放松管制提供了依据。 第三章为“轨道交通产业管制模式”，指出了对于轨道交通产业应该从进入和价格两方面进行管制。第一节介绍了轨道交通产业价格管制的方法。首先是谈了价格管制中几种具体的定价方法——边际成本定价法、平均成本定价法和基于弹性的拉姆塞定价法。其次介绍了价格管制的模型，有美国的投资回报率管制模式和英国的价格上限管制模式，以及标尺竞争的理论。第二节介绍了进入管制的理论，尤其是介绍了激励性管制下的特许投标理论，是一种有利于刺激轨道交通产业提高效率的有效的管制方法。接着探讨了“网运分离”的模式。这一模式在中国铁路的改革中被做过很深入的探讨，但是具体还没有应用到实践中。轨道交通产业与铁路产业在技术上存在诸多相似性，所以本文探讨了在轨道交通产业实行网路和运营分离的可能性，希望能够为轨道交通产业放松管制、提高效率提供新的视角。 第四章为“国外轨道交通产业管制经验”。第一节选取了世界上比较典型的轨道交通管制模式——巴黎模式、东京模式、香港模式和曼谷模式，分别探讨了其管制框架、进入管制和价格管制。各国和地区的管制发源于其特殊的背景，具体的措施上存在诸多不同，对轨道交通效率的影响也不相同。本部分的第二节总结了这些模式对中国的借鉴意义，希望中国各城市的轨道交通能够从中吸取适应于本地区的管制经验。 第五章为“中国轨道交通产业管制的现状与问题”。首先从管制框架、进入管制和价格管制的角度介绍了中国主要的轨道交通城市——北京、上海和广州的管制现状，从中总结出了其存在的诸多问题，比如说管制框架上政企不分，价格管制上没有使得轨道交通能够反映出市场的供求特征，不能对轨道交通企业产生刺激等。最后在借鉴国外经验的基础上提出了改善中国轨道交通产业管制模式、促进轨道交通产业持续健康发展的政策建议。