一般普遍认为，证券市场为高风险市场，作为证券市场重要参与主体之一的证券公司，其经营中同样也蕴含着高风险。自证券公司成立之初，高风险就始终存在，先有“国债风波”，使一代证券业领军人物锒铛入狱，再有“挪用客户保证金”风潮，造成证券公司经营风险集中爆发，引起监管层下定决心综合治理证券行业，一批证券公司在此期间倒闭或重组。券商综合治理以后，紧接着实行了客户保证金第三方银行存管制度，至此，证券行业历史遗留问题基本化解，推行合规管理的时机成熟。2008年中，《证券公司合规管理试行规定》正式发布，由此，证券公司合规管理工作得以全面推开。合规管理推行短短几年，已取得了相当的成绩，大规模系统性风险基本遏制，但代客理财、内幕交易、老鼠仓、不当营销等风险仍时有发生。证券公司经营中的种种风险，可以统称为合规风险。证券公司合规风险不仅有损客户与行业形象，也可以使证券公司蒙受重大的财产与声誉损失，甚至法律制裁及遭受监管处罚。无论从监管要求上看，还是从证券公司克服自身风险、寻求发展的内生需求看，合规管理工作都是十分必要和重要的，长远的角度看，合规创造收益。在证券公司中，证券营业部由于其业务比重较大、收入占比50%以上、从业人员占比近90%、掌握客户资源等因素，使证券营业部面临的风险成为证券公司最基本的风险，证券营业部合规管理工作成为证券公司合规管理工作的重要一部分。本文首先从介绍论文的研究背景、意义、研究思路和结构开始，通过理论概述，回顾国内外合规管理的发展历程，然后选取J证券公司营业部为对象，通过对J证券公司营业部合规管理实务逐一分析，总结出其合规管理中的问题与不足，并针对问题和不足，提出解决方案。综合分析J证券公司的合规管理工作得出，J证券公司营业部的合规管理工作通过合规审核、合规咨询大大降低了营业部合规风险，通过合规检查、合规监测起到发现控制合规风险的目的，但如从业人员不合规执业等风险始终存在，营业部应改变以往轻事前规避、轻合规文化建设的做法，正确处理营销与合规的“矛盾”，重视事前工作、积极培养合规文化，进一步完善营业部培训、考核等制度，提高合规管理水平，从而达到降低风险、规范经营目的。本文的创新之处为首次系统的以证券营业部的合规管理工作为研究对象，研究的课题具有一定的普遍性，另外，营业部合规管理问题多为合规管理实务，解决一定的操作问题，有一定的实际意义，对其他证券公司营业部合规管理工作的开展也具有一定的参考价值。