随着生产和贸易全球化的不断深入,以产品为界限的传统国际专业化分工格局正发生着深刻的变化。地方企业集群是经济全球化和地方化的有效结合点,是区域融入全球经济体系的载体。因此,研究地方企业集群如何分享全球化带来的利益和发展机遇、实现产业转型和升级具有重要的意义。对此,本文以全球价值链中企业集群的升级机制为研究主题,从微观层面和中观层面进行了尝试性的研究工作。本文首先界定了升级的内涵,认为升级是竞争力提升和绩效改善的过程,而后本文试图突破将集群整体作为基本分析单元的传统研究方法,将对集群升级的研究重心转向构成集群的微观基础——集群企业。基于企业能力的视角,提出了全球价值链中企业集群升级的微观机理模型,剖析了环境动荡性条件下,企业能力的三个维度——技术能力、市场营销能力和网络能力对竞争力和绩效的作用机制。接着探讨了区域品牌促进全球价值链中集群升级的中观机理,并依此作用机制审视了东莞大朗毛织企业集群的升级实践活动。最后,在嵌入全球价值链的企业集群升级的微观和中观机理的基础上,构建并从实证角度验证了以集群技术能力和市场拓展能力为维度的发展中国家集群升级路径。基于以上研究论证工作,本文得出如下主要结论:(1)集群企业的竞争力对绩效有显著的正向影响,技术能力对竞争力和市场营销能力有显著的正向影响,市场营销能力对竞争力和技术能力有显著的正向影响,网络能力对竞争力、技术能力和市场营销能力都有显著的正向影响,从而阐释了企业能力对升级有积极的促进作用。同时在环境动荡性背景下,技术动荡性正向调节技术能力与竞争力的关系,市场动荡性正向调节市场营销能力与竞争力的关系。(2)在竞争力的测量维度中,产品质量是影响集群企业绩效的最重要因素。新产品开发能力是技术能力测量维度中影响集群企业竞争力的关键因素。在市场营销能力的各因素中顾客联结能力是集群企业竞争力的最重要驱动力,市场感知能力是影响集群企业技术能力的关键因素。关系技能在网络能力各因素中对集群企业竞争力和市场营销能力影响最大,合作伙伴知识对技术能力的促进作用最显著。(3)区域品牌能够通过集群企业的协调、分工整合集群的技术路线,也可通过专业化市场整合市场渠道,以此促进区域资源的优化,从而实现全球价值链中企业集群的升级。(4)企业集群可优先发展技术能力、提高产品竞争力再伺机发展市场拓展能力,或者先在国内发展市场拓展能力积累实力后再发展技术能力,尔后配以合适的技术创新战略和市场营销战略,是实现全球价值链攀升的两条现实路径。