我国金融行业在改革开放后得到飞跃式发展,商业银行资产规模不断扩张。但近年来,受经济下行压力不断加大的影响,商业银行所面临的国内和国际风险和挑战明显加大。但是,近年来受经济下行压力加大的影响,商业银行面临的国内外风险挑战也明显上升。党的十九大报告提出将防范化解重大风险置于“三大攻坚战”之首。商业银行作为金融体系最重要的组成部分,必须要强化风险意识,牢牢守住不发生系统性风险的底线。案件是各类风险的极端表现,折射出商业银行的风险和合规管理能力和水平,因此必须作好案件防控管理。从国内外的研究情况看,国外对于案件防控管理的直接研究很少,大多数是从风险管理或者内部控制角度来研究的。国内关于案件防控管理的研究起步较晚,快速发展于20世纪90年代,各家商业银行和学院派纷纷开始进行这方面的研究,形成了一系列的研究成果。本文介绍了案件防控的基本概念、商业银行案防管理的基本内容以及马斯洛需要层次理论、成本效益理论、社会控制理论等方面的案件防控管理理论。本文以江西NY商业银行为研究对象,江西NY商业银行作为NY商业银行辖属的一级分行,有着较为完善的案防管理体系,但也暴露出较多风险事件和案件,江西NY商业银行近几年案件频发,案件数量和涉案金额均呈上升趋势,案件防控压力空前增大,案防形势十分严峻。本文将以此为背景,运用多种研究方法重点分析研究江西NY商业银行案件防控管理的现状,归纳其管理中存在的问题,包括案防难度不断提高、案防制度执行不到、员工行为管理有待加强、监督检查有效性不足等。分析问题形成的原因,同时结合国内外先进的案件防控管理理念,从江西NY商业银行的主要案件中吸取经验教训,从加强员工合规警示教育、加强重点管控、优化案防管理制度、提高检查监督效能、严格落实案后整改问责、优化科技系统等方面提出优化对策。本文的研究将有助于江西NY商业银行完善案防体系,从源头上防范案件的发生,将对江西NY商业银行的安全运营与稳健发展有重要的实践指导意义。