资本市场监管研究

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资本市场在一国的金融体系中扮演着重要的角色,而资本市场失灵的存在,使得对资本市场进行有效监管成为各国政府共同追求的目标。本文运用公共利益理论,指出资本市场监管的合理性和必要性就在于通过监管来改善和克服资本市场机制的失灵问题,而信息监管又是资本市场监管的核心。在此基础上,论文从证券发行、上市、交易、证券商、自律机构等方面,对各国资本市场的监管制度作了具体的论证。最后,作者结合中国资本市场的特点,分析了中国资本市场监管制度存在的问题,提出了自己的建议。
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