本文是对可转换公司债制度的研究与探索.在研究范围方面,本文论述了可转换公司债制度的基本理论,可转换公司债制度运作的法律调整,对可转换公司债的监督与管理,同时侧重研究了对可转换公司债债权人利益的保护.全文共分四个部分:第一部分:可转换公司债制度概述,是对可转换公司债制度基本理论的研究.该部分主要对可转换公司债的概念和性质作出界定,对可转换公司债与其他类似形态作出比较,对可转换公司债的制度基础及其沿革作了论述.第二部分:可转换公司债制度运作的法律调整,是对可转换公司债的发行与转换进行了法律制度的研究.关于可转换公司债的发行,本文着重论述了以下几个问题:第一,可转换公司债发行的主体问题;第二,可转换公司债发行的权限问题;第三,可转换公司债发行时,股东优先认购权问题.关于可转换公司债的转换,本文着重对转换契约、转换条件及转换权进行了研究.第三部分:对可转换公司债的监督与管理的研究,本文除简要论述了证券监管机关对可转换公司债发行与交易的监督管理外,着重论述了可转换公司债债权人自我管理的两种模式,即债权人会议制度和信托管理制度,提出了我国对可转换公司债的监督与管理应采用上述两种制度,以保护债权人的利益.第四部分:我国可转换公司债制度的研究,也是本文研究的结论及目的所在.本文在简要介绍和分析了我国可转换公司债制度的现状和存在的问题后,提出了完善我国的可转换公司债制度的建议.