随着国民经济水平的不断提高,人们对于理财投资的需求逐渐增加。而对于长期以通道业务收取佣金同质化经营的证券公司而言,佣金费率的不断下滑,以及金融市场开放程度的不断提高,以经纪业务为主营收入的证券公司直接面临着收入下滑的处境以及外部金融机构的严峻挑战。伴随居民财富的不断积累,仅提供通道服务无法满足投资者的需求,更无法支撑证券公司的持续稳健发展。在此背景下,通过由传统经纪业务向财富管理转型,弱化通道收入,提高金融服务,以更专业的金融服务为投资者进行财富管理,转变经营模式,成为中小券商发展的方向。本文以X证券公司为例,针对该公司的业务转型案例进行分析。选取该目标证券公司的原因如下:一是X证券作为区域性券商,财富管理业务转型战略实施2年时间左右,转型工作有待进一步加强,经验值得其它证券公司借鉴;二是X证券公司作为一家上市中小券商,在行业内是有条件也有必要进行业务转型,通过对其转型过程中的分析,探索转型的优势与劣势寻求与其业务发展相适应的模式。X证券的转型之路主要是建立在原有的传统经纪业务基础上,公司将传统业务中的投资顾问管理、零售管理以及运营管理部门进行合并重组成立一个财富管理部门,将财富管理与经纪业务相合并。本文研究的主要目的在于通过研究国内外的相关理论,以X证券公司的发展为例,希望能够在同业的成功转型案例中上找到一条适合X公司财富管理业务转型的道路。本文以X证券公司的财富管理业务转型为例,收集该公司相关资料,对该公司的转型必要性以及转型进程进行描述,针对其困境提出一些建议,为X证券公司后续的发展之路提供一个方向,并为行业内的其他证券公司进行业务转型提供借鉴。