20世纪80年代以来，海外华人和华人企业的巨大成功引起了国内外学者广泛的关注，已有不少文章和论著对此做了描述和探索。但是，关于华人以及华人企业，至今仍然是—个富于挑战和需要创意的研究领域。在探索华人企业成功的诸多解释中，主要集中在中国的传统文化上，这也是当前东西方学者较为普遍接受的看法。即使以华人独特的“管理方式”来作解释的说法，最后还是要归结到中国的传统文化。文化是重要的，它决定了人们的工作态度和工作方式，从而产生不同的经济绩效。但是，单纯从文化和管理的角度去研究，往往缺乏理论的深度，因此需要研究方法上的创新。目前运用当代经济学理论研究华人企业的文献非常稀少，本人有意在这一方面做开创性的尝试，把文化和当代经济学理论结合起来研究。 有关企业(公司)治理及其模式的研究在80年代中期发展起来，到90年代成为国内外学者普遍关注的热点。企业治理是一组联系各相关利益主体的契约安排，其根本目的在于解决代理问题，确保企业决策和管理的效率，使企业形成竞争优势。对企业治理模式的研究主要集中于美德日三个国家，而对华人企业治理模式进行系统研究的几乎没有，也未引起足够的注意。一个国家的政治、经济、法律和文化等构架，都会对该国企业治理模式的形成产生影响，但笔者认为企业治理模式形成的深层背景是文化。英美企业治理模式源于个人主义，股权高度分散，外部市场尤其是资本市场对管理层形成强大的约束，属于外部控制型；德日企业治理模式源于集体主义，股权比较集中，银行作为股东处于监控的突出地位，属于内部控制型；而华人企业主要由家族控股和经营，其治理模式深受中国家族主义的影响，属于家族控制型。 现代契约理论内容丰富，是贯串本论文研究的主线，其中委托—代理模型又是研究本论文的支柱理论。道德、习俗、信念以及信誉等层面的文化主要依靠自动实施机制起作用，属于非正式契约范畴，有利于降低交易费用，在社会中的作用具有普遍性。家庭是人们接受文化的最初场所，也是人们生活的基本单位，透过家庭可以看出一个民族的文化概貌。笔者认为，家文化是指一个民族在历史过程中形成的各种关于家庭契约关系的总和，包括家庭观念和家庭伦理两方面的内容。各民族由于历史环境不同而形成了各具特色的家文化。中国家文化表现出强烈的家族主义特性，最重视家庭信任，其次是私人信任，但缺乏一般信任。现实中的所有契约都是不完全的，但由于一般信任较低以及法制极其薄弱，华人社会的契约具有更大的不完全性，机会主义行为甚为严重，这使得华人社会的代理成本和交易费用高昂，从而阻隔有利的交易合作与扩展。因此，在一般信任较低的文化背景下，为了防范机会主义行为，华人企业的最优选择只能是启用强有力的家庭信任，并辅以私人信任，即形成以家族成员为主的管理核心。这样，华人企业的家族控制模式就深刻地打上了中国家文化的烙印。 由于中国家文化的作用，华人企业在血缘基础上建构了关系网络，这种家族控制模式是一种典型的非正式契约治理结构，能够非常有效地降低代理成本和节约交易费用，从而确保华人企业的竞争优势。通过对华人企业内部治理结构的研究，笔者认为华人企业的竞争优势主要不在于获取专业管理收益，更在于降低代理成本，即减少包括监督成本、担保成本和剩余损失三个部分的代理成本。华人企业不仅所有权由家族控制，而且经营权也由家族控制，尽管如此，华人企业仍然努力寻求任用家族成员与专业经理人的平衡。在论述华人企业内部治理结构的时候，本文重点探讨了华人企业对经理层的激励与约束机制，从经验和逻辑上实证中国家文化对降低代理成本的卓有成效。本文从七个方面分析了华人企业对家族经理人员的激励与约束：即(1)父家长权威；(2)家族内互通有无的氛围；(3)家庭利益至上的共同信念；(4)家族内的声誉机制；(5)家族内厚重的亲情关系；(6)有如股票期权的家产均分制；(7)家族成员的职位升迁。另外，本文从四个方面分析了华人企业对非家族经理人员的激励与约束：即(1)重视能力和业绩表现；(2)有限授权；(3)以情加固私人关系；(4)实行高薪报酬制度。 本文还重点分析了华人企业对外部交易的治理问题，笔者认为利用关系网络治理外部交易是华人企业家族治理模式在外部经营中的反映。华人企业治理模式本质上也属于内部控制型，不仅股权高度集中，而且所处的东南亚是市场欠发达地区，产品市场、经理市场以及资本市场等外部治理机制对华人企业管理层的约束作用是有限的。在外部市场不够完善和交易减小，关系的作用减弱，代理问题不再困扰华人企业，从而使家族控制模式丧失降低代理成本的潜力而失去竞争优势，华人企业将最终转变为由专业经理人控制的代理制企业。但是，由于中国传统文化具有极强的传承性，华人社会建立“法治”的目标任重道远，特别是华人对控制权的强烈偏好，使得华人企业走向专业管理的路途仍然很艰难。 本论文可以分为三个单元，由八章构成。第一、二、三章可作为一个单元，这一部分的内容是为分析华人企业治理模式作准备。第一章是论文的导言部分，通过叙述海外华?