随着工业化和城镇化进程的加快,大量农村人口向城镇转移,导致城镇建设用地需求不断上升,城镇建设用地规模持续扩张,而农村居民点用地面积却不减反增,宅基地闲置问题比较突出,且农民的宅基地财产权价值难以实现。因此,破解当前农村宅基地利用中存在的诸多问题,提高农村建设用地利用效率,保障和实现农民的土地财产权,已经成为新型城镇化发展和新农村建设过程中的重要任务。本文在促进农村土地资源节约集约利用、改革完善农村宅基地制度及推进城乡发展一体化的背景下,围绕“退出的动力是什么”、“怎么退出宅基地”、“农户退出宅基地的行为意向如何”、“如何补偿农户”及“如何激励农户”等问题,对农村宅基地退出补偿与激励机制进行系统地研究,具有重要的理论和现实意义,为构建农村宅基地退出激励机制构建和政策创新提供了参考和借鉴。本文主要研究成果及其结论如下:(1)结合推动新型城镇化和新农村建设协调发展的背景,构建了农村宅基地退出补偿激励的总体框架,提出通过构建农村宅基地退出补偿激励机制应实现三方面目标:一是要引导留在农村的农户向中心村、集镇集中,促进乡村重构与整合,提高新农村建设水平;二是引导和激励有条件的农户退宅进城并落户定居,促进农业转移人口市民化,加快新型城镇化步伐;三是通过新农村建设与城镇化发展协调联动、相互促进,最终实现城乡发展一体化目标。(2)基于推拉理论视角,构建了农村宅基地退出的驱动力分析框架,揭示了农村宅基地退出的必要性和可行性,研究认为农村宅基地退出受到推力和拉力两种力量的共同驱动。其中,推力包括农村土地资源高效集约利用的推力、乡村空间整合与重构的推力、农村宅基地功能变迁的推力、农村宅基地财产权价值实现的推力和农村宅基地制度演变的推力;拉力包括新常态下城镇化发展对建设用地需求的拉力、农村转移人口“离土离乡”的拉力、农户居住生活空间需求层次提高的拉力、城乡二元体制改革的拉力和宅基地退出相关政策实施的拉力。(3)通过对我国近年来各地探索实施的宅基地退出模式进行梳理和总结,研究认为不同模式存在一些共同特征及共性问题;围绕农村宅基地退出系统及农村宅基地退出模式的内涵、特征和形成机理,提出了农村宅基地退出模式的基本理论问题,丰富了农村宅基地退出模式的理论体系;基于推动新型城镇化和新农村建设协调发展,提出了适用于不同类型农户的城镇化发展引领型退出模式和新农村建设推动型退出模式,提供了研究农村宅基地退出模式的新视角和新思路。(4)基于计划行为理论视角,构建了农村宅基地退出的农户行为意向理论分析框架;选择安徽省宁国市428户样本农户进行调查,统计结果表明样本农户中有退出行为意向的农户要比无退出行为意向的多,对农户无退出行为意向的原因调查,结果显示选择“对政府制定的宅基地退出补偿标准不满意”的最多;利用对样本农户调查的数据,运用二元Logistic回归模型对农户宅基地退出行为意向的影响因素进行实证分析,研究结果表明:农户受教育程度越高,宅基地退出行为意向越大;年龄越大,农户宅基地退出行为意向越小;家庭收入水平越高、家庭人口数越多、住房结构越好,农户宅基地退出行为意向越小;农户对改善居住生活条件的需求越强烈,越倾向于退出宅基地;其他主体对农户宅基地退出行为意向不会产生显著影响作用;农户越是觉得现在的宅基地退出补偿不合理、退宅后生活成本会提高、社保就业得不到解决,其越不愿意退出宅基地;偏远农村农村地区的农户则更愿意退出农村宅基地。(5)从农户权益视角构建了以农村宅基地使用权价值、房屋及附属设施价值和宅基地发展权价值为主要内容的农村宅基地退出补偿价值体系,界定了补偿价值的内涵,建立测算思路和方法,以安徽省宁国市为例,根据实地调查和搜集的资料,测算出宅基地使用权价值补偿额度为190.14元/m2,宅基地发展权价值补偿额度为81.80元/m2;选择样本农户A进行个案分析,测算的补偿额度要高于按现行标准计算的补偿额度;通过对样本农户A进行调查访谈发现,在不同类型宅基地退出模式下其补偿意愿存在明显差异。结合不同类型的模式对农村宅基地退出补偿方式进行设计,在城镇化发展引领型退出模式下采用“1+X”的补偿方式,在新农村建设推动型退出模式下采用“1+3+X”的补偿方式,丰富了农村宅基地退出补偿的理论体系,为农村宅基地退出补偿价值研究提供了新的思路,同时也为农村宅基地退出补偿实践提供了参考。(6)分析了地方政府和农户的利益目标及行为取向,运用博弈理论,对地方政府和农户的利益博弈行为和博弈均衡进行分析,得到两个纯战略纳什均衡和一个混合战略纳什均衡,研究认为当地方政府选择符合农户合理需求补偿的概率及农户选择退出宅基地的概率都越高,则博弈结果越有利于在地方政府主导下引导农户自愿退出宅基地。从激励的对象农户入手,分别设计农村宅基地退出的正向和反向激励机制,拓展了农村宅基地退出的研究视角,提供了农村宅基地退出激励机制的理论框架,论文最后提出了相关政策建议以供参考。