期货经纪人是期货业中非常活跃的组成部分，也是期货市场得以正常运转的重要力量。狭义的期货经纪人称为交易所期货经纪人，是指拥有交易所会员资格，在交易所内代理客户交易的期货经纪人。除交易所经纪人外，还有为数众多的一般期货经纪人活跃在期货市场，他们为期货公司介绍客户，为客户交易提供信息咨询或代理客户交易。本文研究的对象特指一般期货经纪人中的个人期货经纪人。 在我国，个人期货经纪人一般为期货公司所聘用而从事期货经纪活动。如今，期货公司的经营环境发生了深刻的变化，这些变化为期货公司提供了良好的发展机遇，同时也使公司面临日趋激烈的市场竞争，为取得竞争优势，期货公司必须转变经营理念与经营方式，为客户提供理财顾问式服务。期货经纪人是理财顾问式服务的核心环节，因而必须对经纪人加以有效的激励以提高其服务质量，同时经纪人可能为了自己的利益，利用信息的不对称损害客户的利益，引发道德风险，加大期货公司的经营风险和期货市场的风险，影响市场的稳定与发展。这就要求建立健全期货经纪人的管理制度：既要加强经纪人的宏观管理，规范经纪人的从业行为，降低市场风险，促进市场健康发展；也要加强期货经纪人的微观管理，力求从制度上杜绝道德风险，降低期货公司的经营风险，提高经纪人的专业能力和服务质量，提升期货公司的经营绩效和市场竞争力。 笔者从期货经纪人的概念入手，根据现代契约的基本特性对期货经纪活动中经纪人与客户之间的委托代理问题进行分析，在此基础上，通过对比分析中美两国期货经纪人管理制度，找出我国期货经纪人管理制度的不足与缺陷，并从美国期货经纪人管理制度中得到借鉴和启示，结合我国期货市场的发展现状，对经纪人的管理进行冷静思考，提出合理建议，探索期货经纪人的宏观管理模式和微观管理模式。本文共分五个部分，第一部分是经纪人和期货经纪人及其管理的概述，根据现代契约的基本性质对期货经纪活动进行分析，认为必须加强期货经纪人的管理，对其进行有效的激励与约束。第二部分结合美国期货经纪人的发展情况，对其管理制度进行具体阐述和分析，从其分类管理和监管架构分析中得到借鉴和启示。第三部分结合我国期货经纪人的发展历程，将其管理制度与美国的管理制度进行对比分析，找出不足与缺陷。第四部分分析论述了我国期货公司转变经营理念与经营方式的必要性与紧迫性及其经纪人管理制度建设的必要性与紧迫性。第五部分根据本文以上部分的分析论述，对我国期货经纪人宏观和微观管理及其模式作出思考、提出合理化建议。 本文的贡献之处在于：笔者将现代契约理论和委托代理理论的分析方法应用于经纪人和客户之间的委托代理问题分析，围绕经纪人的激励与约束(风险控制)展开论述，提出了期货经纪人宏观管理的过渡性安排建议和期货公司“内分”与“外联”相结合的经纪人管理模式建议。