【摘 要】
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中国经济高速增长取得了令世界惊叹的成果，但同时这一高消耗、低效率的发展模式也存在着不少的问题。面对发展中存在的种种问题，中国提出创新驱动发展战略，全国各地区均积极响应，出台了一系列政策以期实现创新驱动发展。但在实施创新驱动发展战略的过程中，中国不少地区自主创新能力的提升存在诸多困境，未能真正实现创新驱动。出现上述问题的重要原因之一可能是这些地区存在着较严重的技术锁定效应，因此本文主要从区域层面对技术锁定效应及其影响因素进行了比较研究。
本文的主要研究内容有：（1）根据《中国区域创新能力报告》的研
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中国经济高速增长取得了令世界惊叹的成果，但同时这一高消耗、低效率的发展模式也存在着不少的问题。面对发展中存在的种种问题，中国提出创新驱动发展战略，全国各地区均积极响应，出台了一系列政策以期实现创新驱动发展。但在实施创新驱动发展战略的过程中，中国不少地区自主创新能力的提升存在诸多困境，未能真正实现创新驱动。出现上述问题的重要原因之一可能是这些地区存在着较严重的技术锁定效应，因此本文主要从区域层面对技术锁定效应及其影响因素进行了比较研究。
本文的主要研究内容有：（1）根据《中国区域创新能力报告》的研究结果，将中国30个省份重新聚类，分为已实现创新驱动和未实现创新驱动两类地区，借助SFA方法构建技术锁定效应测算指标，对这两类地区的技术锁定效应进行测算和对比分析；（2）构建面板数据模型，将已实现创新驱动地区作为对比，进一步对未实现创新驱动地区技术锁定效应的影响因素进行研究；（3）基于上述研究结果，提出破解技术锁定效应的对策建议。
本文的研究结论如下：（1）在2008-2017年间与已实现创新驱动地区相比，未实现创新驱动地区存在着较严重的技术锁定效应，其中福建、山东和辽宁的技术锁定效应程度较小，甘肃、贵州和新疆的技术锁定效应程度较大。（2）在选取的六个影响因素中，人力资本水平、金融发展水平、信息化水平这三个因素均在1%的显著水平上与未实现创新驱动地区的技术锁定效应和已实现创新驱动地区的技术锁定效应负相关；对外开放程度和政府支持力度对两个区域的技术锁定效应均无显著影响。市场化程度分别在1%和5%的显著水平上与未实现创新驱动地区的技术锁定效应和已实现创新驱动地区的技术锁定效应负相关。（3）未实现创新驱动地区可从培养和引进优秀人才，提高人力资本水平；多元主体参与，提高金融发展水平；软硬措施结合，提升信息化水平；保护竞争和知识产权，营造良好市场环境；合理引资注重合作，走开放式创新之路；完善资金支持结构和监管，提供合理的政府支持六个方面破解技术锁定效应。
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