巴塞尔新资本协议提出了对操作风险提出计提监管资本，并将操作风险与市场风险、信用风险一并纳入全面风险管理框架。自90年代末起，国内证券公司相继发生重大操作风险损失事件，很多证券公司被关闭或接管。证券业内与监管当局也开始高度重视操作风险，将操作风险与市场风险、信用风险并列作为内部控制的重点。操作风险的管理水平是体现证券公司竞争力的重要指标。本文针对我国证券公司在经营中存在的操作风险，基于新巴塞尔协议、监管部门的净资本监管等理论，借鉴商业银行实施操作风险管理的实践经验，结合证券行业自身的特点，在分析操作风险概念的基础上，通过建立一套适应证券公司的管理体系模型与数据分析，并通过对操作风险管理工具的分析，建立风险识别、风险评估计量、风险控制缓释与风险报告的一系列风险管理流程。特别是引入计算机管理信息系统的解决模式，有效实现了证券公司操作风险管理目标；并通过列举某证券公司操作风险的“集中监控、双层核查、三级联动”的管理体系，来探讨建立操作风险体系的可用性。本文从讨论证券公司目前面临的风险现状，以及对实际操作风险案例的分析，以及分析目前证券公司实施操作风险管理中存在的问题，说明了证券公司建立操作风险管理体系的必要性。然后从证券公司建立操作风险管理体系的目标出发，建立了完整的操作风险管理框架，详细分析并应用了操作风险管理的损失数据收集、关键风险指标、风险与控制的自我评估等三大工具。并对证券公司操作风险管理人员和利益人员的角色转变过程建立了相应的模型，讨论了操作风险利益相关人员角色转变后的职责。在操作风险实施流程上，通过分析基于流程识别的基本风险识别方法、风险热图定性评估法、标准计量与高级计量的定量评估法以及风险控制与缓释机制、风险报告四个步骤来分析。根据前文的研究成果，参考已有风险管理信息的操作风险管理信息系统，从总体架构、系统功能、数据存储、用户界面等角度，初步设计了证券公司的操作风险管理信息系统，全面支持证券公司的操作日常风险管理工作，使得本文的研究成果更具应用的可行性。