论文运用内外部环境分析法和SWOT矩阵分析法，深入探讨中山证券上海江苏北路营业部经纪业务存在的主要问题，重点分析营业部所处的内外部竞争环境和主要竞争对手的情况，并提出相应的应对策略，供上海营业部经纪业务的改革创新工作参考。 首先，概述介绍我国证券市场经纪业务的现状和中山证券上海营业部经纪业务的现状，并且对上海营业部经纪业务存在的问题和成因进行详尽的分析。认为存在的主要问题有：营业费用高；主营业务竞争力弱，收入来源少，结构单一，受证券市场宏观环境影响突出；企业运行机制落后等。其主要形成原因有：固定费用刚性强，压缩困难；整个证券经纪业受证券市场低迷的影响而萎缩；对市场环境应对缓慢、决策失误。 其次，对上海营业部竞争环境进行了切实的分析，从经纪业务的外部环境讲，由于受浮动佣金制度的实施，央行五号令的执行和外资券商的冲击等诸多因素的影响，短期来看，面临的威胁较大，但由于中国经济的持续增长，长远来看，经纪业务还是有较大的市场机会的。从上海营业部的内部环境来说，从交易能力上，营销能力上看，优势与劣势并存，但劣势较大。与主要竞争对手相比，主要差距在于营销体制落后，业务创新能力低。 最后，提出上海营业部应对竞争的具体策略。第一，要建立和推行证券经纪人制度，通过推行证券经纪人制度来推动营销工作的发展。第二，实施客户开发策略。通过开发机构客户、建立客户档案等手段来吸引增量资金。第三，提升交易手段促进业务创新，开展新的业务来增加业务收入，缓解营业费用居高的压力。第四，通过培养核心忠诚客户群来保证营业部的持续经营，应对竞争的挑战。 文章的结论是，上海营业部要通过改制和创新来增强竞争能力，求生存的基础上求发展。