我国私募证券投资基金行业是在日益发展的金融市场中逐渐成长起来的,并随着当前证券市场的发展规模日见庞大,对证券市场的影响力也越来越深。2008年,美国的次贷危机演变成全球经济危机,因此,在金融行业,风险管理是极为重要的管理内容,是决定着金融机构生死存亡的大事,要想有持续稳健的发展,必须做好风控管理工作。私募证券投资基金成熟的风险管理、健全的内部控制,对促进基金业的发展大有裨益。对私募基金行业的现状情况进行了研究,介绍了私募基金行业主要风险管理理论,并分析了私募基金主要的风险来源,即系统性风险、非系统性风险和管理运作风险等,重点研究了私募基金公司操作风险的历史、概念及基本内容等相关理论。综合运用了定性与定量、实证研究、案例研究等方法。LD公司是一家私募投资基金管理公司,在对私募基金行业风险管理相关理论研究的基础上,对LD风险管理的内容和原则进行了界定,即识别可能对公司投资造成潜在不利影响的事项并在其风险偏好范围内管理风险,为企业目标的实现提供合理保证的过程。在分析了LD公司风险管理的现状,指出了LD公司股票投资风险管理存在问题及原因,结合公司风险管理主要内容,从风险的识别、评价、决策、决策执行、决策执行效果评价等方面,提出了风险管理对策,强调了完备的风险体系建立的重要性,又重点地在操作风险方面,给出了目标控制、过程控制等建议。对于市场极端风险的控制也对公司风险管理能力提出了较大的挑战,也提出应加强信息技术风险的控制。通过对LD公司目前产品的历史交易数据的研究和分析,提出建立一套大数据分析模型来进行风险管理,从月度收益分析、最大回撤、净值贡献、换手率四个维度,对公司产品组合进行大数据分析,以生成的分析报告为依据,进一步加强对公司投资策略的风险管理,做到有据可依。通过历史交易的大数据分析进行实时风险管理,对于仅注重操作层面风险控制的私募证券投资基金来说是创新之处,对机构投资者的风险管理具有一定的参考价值,同时对于机构投资者在应对股票和股指期货市场的各种风险具有相对的参考意义。