在多数产业和技术领域,国内后发企业与国外领先企业存在较大的技术差距。后发企业具有后发优势,后发优势的发挥需要后发企业对技术的引进、消化和吸收,实现技术能力提升,最终达到甚至超越国外领先企业的技术水平,这个过程中通过专利许可进行技术引进是一种常见的方式。由于后发企业和国外领先企业存在着明显的技术差距,加之在专利丛林和专利组合的背景下,多专利复杂产品在现代产品中更为普遍,在专利许可费的博弈过程中,后发企业处于明显的弱势地位,导致专利许可费用通常高于合理的水平即构成专利劫持。本文通过引入经济学理论、博弈论的相关知识,构建了专利许可中的博弈模型,推导在同质产品竞争中后发企业与领先企业的博弈过程,从三个角度分析了专利劫持的形成机理。首先,后发企业通过成本降低型专利许可降低生产成本,结合自身优势,扩大市场份额,从而实现许可后利润的增长,这种情形下后发企业支付给了领先企业过高的许可费用,构成专利劫持;其次,在专利权人的许可过程中,会将该许可专利研发过程中的费用分摊给被许可方,这样后发企业支付的许可费用就超过了正常水平,构成专利劫持;第三,当许可专利作为一个专利组合进行许可时,专利组合中很容易包括一些无效专利,这些无效专利由于缺乏新颖性或创造性,因此其经济价值也极其有限,而专利组合支付的许可费用是以专利组合中所有专利有效来计算的,这样专利权人索取的许可费用明显超过了合理水平,构成专利劫持。基于上述的研究结论,本文还从后发企业和政策规制两个层面给出了专利劫持的应对策略。对后发企业而言,首要的任务是提高自身的技术能力以缩小同国外领先企业的技术差距,增加专利许可谈判中的筹码甚至实现与国外领先企业的交叉许可;其次是确立企业的专利策略,主要包括专利检索和交叉许可策略,这两种策略都能很有效地弱化专利劫持的影响。但企业专利策略又与企业的技术能力、技术发展阶段密切相关,因此需要将两者统筹考虑,考虑了二者之间的相互影响才能发挥更好的各自策略的作用。在政策层面,主要分析了现行专利法、反垄断法及相关法律的一些不足,进而从专利法、反垄断法的角度提出了应对专利劫持一些政策规制建议。