随着全球经济一体化程度的加深,最大限度地利用全球优势资源已经成为跨国公司获得竞争优势的一个重要途径。中国优越的投资环境和相对低廉的劳动力成本优势,吸引了越来越多的跨国公司将其生产制造和R&D转移到中国来进行,中国制造业在世界制造格局中的地位也越来越重要。尽管中国已经成为跨国公司海外R&D的热点区域,但是关于跨国公司在华R&D风险管理的研究还没有引起足够的重视。在这样的背景下,研究跨国公司在华R&D风险的管理问题,对跨国公司在华的业务发展起着非常重要的作用。本文针对中国R&D的环境和特点,从需求、成本、质量和进度四个方面识别跨国公司在华R&D过程中所面临的风险因素,并对风险的评估、管理控制方法进行深入研究。本文的研究主要针对跨国公司在华R&D风险管理解决如下三个问题:(1)跨国公司在华R&D存在哪些风险?(2)如何识别并且度量跨国公司在华的R&D风险?(3)如何对跨国公司在华R&D活动过程中出现的风险进行管理与控制?本文首先基于PACE理论的阶段评审流程(Phase Review,PR)提出跨国公司在华R&D的风险管理流程,从R&D的评审阶段分析和控制风险。接着采用风险过滤、排序及管理的方法识别跨国公司在华R&D各个阶段的风险,对风险进行评估,并将R&D的各个阶段和风险内容整合在一起。通过所提出的R&D风险控制模型将跨国公司在华R&D各个阶段的风险归一化为费用指标,通过R&D风险费用模型和性能模型的权衡使得整个R&D项目的累计风险效应最小,明确R&D项目进展过程中需要首先控制的风险因素和控制的程度,指导R&D团队采取降低/规避风险的措施,从需求、质量、成本和进度四个维度对R&D风险进行调控。最后以上海贝尔阿尔卡特的R&D平台来应用本文所提出的风险管理与控制方法,根据企业实际的R&D项目,具体阐述在企业实践中如何对R&D过程中的风险进行识别与控制。本文研究的意义在于:通过跨国公司在华R&D过程中各个阶段风险的研究与控制,为跨国公司的决策者提供决策依据,预见并控制R&D项目各个阶段的风险,提高跨国公司先进技术转移的成功率,最终实现企业运作的目标——低成本、高质量地向市场按期交付其产品和服务。本文工作的创新之处主要有如下几点:(1)提出了跨国公司在华R&D的基于阶段性评审(PR)的风险决策机制。该风险决策机制从R&D项目的PR层面来分析R&D风险,将R&D项目风险管理从“结果控制”转移到“过程控制、整体最优和结果关注”,可以帮助决策者预见项目进展过程中各个阶段的风险,为风险控制提供决策依据,从而保证R&D项目的按时交付。(2)建立了跨国公司在华R&D风险的风险过滤、排序和管理模型。可以对跨国公司在华R&D风险过程中的风险因素进行过滤和排序,帮助跨国公司R&D的决策者认清在中国开展R&D活动的不同阶段所要关注的风险因素,从而进一步采取有针对性的措施。(3)构建了跨国公司在华R&D风险控制模型和风险激励优化模型。风险控制模型综合考虑了需求、成本、进度和质量四个方面风险因素的影响,通过费用模型和性能模型的权衡,在R&D项目的总体性满足要求的前提下使得R&D项目的费用能达到最小,帮助管理者在R&D评审决策阶段进行决策。风险激励优化模型解决由于文化冲突给跨国公司在华R&D项目带来的风险。(4)结合上海贝尔阿尔卡特的R&D风险管理平台对所提出的风险识别、评估和控制方法进行了应用,通过方法指导实践,论证了本文提出的风险控制模型的有效性。