网络性治理:市场经济秩序的社会学研究

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本文的主题是探讨市场经济秩序,研究的角度是新经济社会学。  选择这个题目,基于以下三个方面的认识:第一、向市场经济转化成为当今社会发展的朝流;第二、在对市场经济秩序的研究中,新经济社会学提供了经济学不能提供的理论视角,发展了“嵌入性”概念;发展了网络理论、组织理论等等,这些理论成为了本文能进一步研究和进一步拓展的基点。第三、在中国市场化进程中,正在形成的市场经济秩序尤为引人关注,其中政府的作用、文化和历史的因素等都会影响着市场经济秩序的扩展,对这些问题的探讨已成为学术界的前沿领域。  全文共六章:  第一章:交代了研究的缘起、背景与研究的目的和意义,综述了与本文相关的有关理论与研究成果,综述的范围横跨社会学、经济学等学科,对有关文献资料作了较为系统的梳理、归纳和分析,指出了它们和本文研究的关系。特别对新经济社会学研究视野、基本领域、发展现状和理论观点作了较为全面的总结,在此基础上,明确了提出了本文基于的网络结构观的基本观点。  第二章:首先提出了市场经济秩序首要问题是如何避免在经济合作中的不确定性所带来的风险,从三个角度进行了分析,选取的第一个角度是与市场经济相对应的经济人假设理论。通过对经济人囚徒困境模式的分析,来说明市场经济合作中集体协同解的出现不仅取决于参与者之间对互动方式的功能安排,而且取决于参与者之间对互动方式结构的现实判断。选取的第二个角度是对市场经济的历史演变过程的分析。特别对西方经济早期的以人情式交易为主的行为向当代的以非人情式交易为主的行为转化的分析,提出了在人情交易中,人际网络中的信任机制是社会经济秩序的基础,随着交易关系由人情式的交易行为向非人情式的交易行为的转变,与之相应的企业内和企业间组织形式在合约制度下获得了迅速的发展,合约秩序出现。第三个角度是基于新制度经济学对合约的理论分析,认为合约是交易各方充分界定未来业绩和配置未来风险的方式,但事实上,合约具有不确定性,有了合约,经济合作中的风险问题并没有解决。对合约秩序的研究,以威廉姆森为代表的新制度经济学家的研究方向是在治理思路下展开的,这一思路主要是将交易特征与关系合约结合在一起来分析,这样的一种研究思路与新经济社会学有相同之处,对本文研究有重要启示。在此,本文提出了关系合约不仅是交易双方的一种承诺,而且是确定了交易当事人之间的互动关系。对于如何在未来的交易当事人之间的互动关系结构和机制中,去寻找合约不完全性的治理结构成了本文关注的焦点。为了建立本文新的研究角度和分析框架,在新经济社会学“嵌入性”概念和网络理论的基础上,本文提出了“网络性”和“网络性治理”的概念和分析框架,提出在市场经济中,合约化后的委托—代理关系的网络性治理,可以有两个层面的分析框架:第一个层面的分析框架是:在合约化后的委托—代理关系发生了根本性转变,因为网络关系的维持具有价值,从而双方有形成持久关系的需要,经过发育,具有特定身份的关系通过信任和权威治理机制来治理。同时,第二层面的分析框架是:网络关系中的治理机制与网络结构变化相匹配来治理。  第三章:垂直网络的治理:以公司治理结构为例的研究。本章关注的问题是:企业作为一种经济合作形式,通过一种垂直的网络结构与它内在的治理机制权威匹配在一起,但权威对委托—代理关系的的治理会产生软化现象,在不改变这种匹配的前提下,如何来加强治理,这是本章讨论的重点。公司治理结构实质上是要解决的是因所有权和控制权相分离后而产生的委托—代理问题。公司经理人员滥用权力是公司结构中委托—代理制争论的焦点。权威作为约后委托——代理关系中内在的治理机制,它的存在并没有能彻底解决合约的不完全性问题。因此,实现公司的有效的治理是通过将权威机制与网络结构理论联结起来,本文试图对这些问题提供一个普遍的框架去分析这个领域的某些基本事实,并澄清一些尚未解答的问题,它主要关心公司治理结构的理论基础和分析方法。  第四章:水平网络的治理:以企业间治理结构为例的研究。在具有紧密人际关系信任和制度信任的组织网络中,信任的治理同样是有限度的,因此,本文关注的是企业间网络经济组织作为一种经济合作形式,通过水平网络与它内在的治理机制信任匹配在一起,但信任对委托—代理关系的的治理是有限度的,在不改变水平网络和信任机制的前提下,能寻求否加强治理,本文着重分析了制度信任在企业间活动的作用和它所匹配的网络结构所形成的治理结构。  第五章:以案例的方式研究了中国市场化中的网络性治理结构的三个专题,第一个专题是企业间经济网络运作中,人际信任与制度性信任的相互搭配的关系,本文以苏州某民营企业家们的一个自发的联谊会所形成的人际关系网络和所对应的协作生产网络为例进行这方面的探讨。个案的分析认为制度信任和人际信任对于经济网络运作的维系都很重要,需要经常相互褡配,社会环境与产业性质的不同将决定那一个是不同网络的最主要的信任基础,不过随着经济体系的高度复杂化,制度性信任需要更为重视。而在中国市场化进程中,制度信任与人际信任合并在一起共同进行治理的形态还会长期存在着所以,关键是制度信任与人际信任的组合能否形成硬核心信任。第二个专题是探讨随着市场竞争的加剧,企业对经济效益要求越来越高,家族式企业面对的市场风险与其自身的组织结构之间的矛盾也突出,必须突破由家庭工业成长为现代型企业过程中存在的一些困难和障碍。我们通过浙江CHINT集团为案例的研究,着重探讨了私营企业在迅速发展中,家族式股权控制与企业治理结构之间的关系。第三个专题本文选取了中国最大的专业小商品批发市场——浙江义乌小商品市场为案例,从政府与市场治理的关系,网络经济的运作及治理结构这些角度展开了研究,探讨了这种有组织的市场在中国的演变过程和内在机制。  第六章是本文的结语,对论文的观点进行了归纳和总结。
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